某服装公司设计管控提升方案

某服装公司设计管控提升方案某服装公司设计管控提升方案

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本方案依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国知识产权法》等相关国家法律法规，参照《服装服饰行业质量管理体系标准》（GB/T19001）、《服装号型标准》（GB/T1335）、《国际知识产权保护公约》（如《伯尔尼公约》《巴黎公约》）等行业标准与国际公约，结合公司《企业发展战略纲要（2023-2028）》及数字化转型战略要求制定。

1.1.2制定目的

针对公司当前设计管控中存在的流程衔接不畅、知识产权保护力度不足、跨国业务设计标准不统一、数字化工具应用滞后等管理痛点，本方案旨在通过构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现以下核心目标：

（1）规范设计业务全流程管控，降低设计质量风险与管理漏洞；

（2）强化知识产权全生命周期管理，提升核心竞争力；

（3）优化设计资源协同效率，缩短产品上市周期；

（4）适配国际化业务需求，确保跨国设计标准一致性；

（5）通过数字化工具赋能管控，提升决策精准度与风险预警能力。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本方案适用于公司设计管理部、产品开发部、市场部、法务部、供应链管理部等相关部门及所有参与设计业务活动的正式员工、外包设计团队、合作设计机构（含境外合作单位）。

1.2.2适用对象

（1）部门范围：设计管理部（全面负责）、产品开发部（承接执行）、市场部（需求输入）、法务部（合规审核）、供应链管理部（工艺转化）、IT部（系统支持）、质量部（标准对接）

（2）岗位范围：设计总监、设计经理、高级设计师、设计师、设计助理、产品开发主管、版师、打样员等

（3）例外适用场景：公司重大研发项目、应急新品开发等特殊项目经总经理办公会审批可适用简易流程；境外分支机构独立承担的设计项目按当地法律法规及公司《海外业务管理制度》执行。

1.2.3特殊人员管理

（1）外包设计团队需签订《设计服务协议》，明确保密义务与知识产权归属，纳入本方案监督范围；

（2）合作设计机构需通过资质审核，签订《合作设计合同》，其设计成果需经法务部合规性评估；

（3）境外分支机构设计人员需符合《海外员工合规管理细则》，设计成果需报总部的双盲审核机制。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

设计活动须严格遵循国家及目标市场法律法规，包括但不限于产品安全标准（如欧盟REACH、美国CPSIA）、环保要求（如欧盟RoHS）、文化禁忌（如中东地区设计规范）及知识产权保护规定。

1.3.2权责对等原则

明确设计管控各环节责任主体，建立“谁主管谁负责、谁经办谁负责”的双向责任体系，设计决策权限与风险承担程度相匹配。

1.3.3风险导向原则

聚焦设计质量、知识产权、成本控制、市场风险等关键领域，实施差异化管控策略，高风险环节设置多重校验机制。

1.3.4效率优先原则

优化设计审批流程，推行标准化设计模板，利用数字化工具减少重复性工作，确保设计资源投入产出最大化。

1.3.5持续改进原则

建立设计管控效果评估机制，定期复盘优化流程，根据市场变化与技术发展动态调整管控标准。

1.3.6国际化适配原则

针对不同国家/地区设计法规差异，建立差异化管控预案，确保设计成果全球合规性。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本方案为公司专项管理制度（二级制度），处于《公司基本管理制度》之下，与《内部控制基本规范》《财务审批管理办法》《绩效考核管理办法》等制度形成管控矩阵。

1.4.2制度衔接

（1）与《财务审批管理办法》衔接：设计费用预算需经财务部审核，重大设计投入需经总经理办公会审批；

（2）与《绩效考核管理办法》衔接：设计人员KPI包含设计合规率（权重30%）、设计周期达成率（权重25%）、知识产权产出（权重20%）等指标；

（3）与《内部控制基本规范》衔接：嵌入至少三个关键内控环节：设计评审控制、知识产权交付控制、设计变更控制。

1.4.3冲突处理规则

当本方案与其他制度存在冲突时，优先适用本方案；涉及法律诉讼的，以司法裁决为准；跨境业务冲突按属地法优先原则处理。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设计管控体系采用“三层四域”架构：

（1）决策层：由董事会设计委员会（含外部专家委员）构成，负责制定全球设计战略与重大设计投入审批；

（2）执行层：由设计管理部统筹，下设本土化设计团队（中国）、国际化设计中心（海外）及数字化设计平台（虚拟团队）；

（3）监督层：由内控部、审计部、合规部组成的联合监督小组，实施独立监督。

设计管控业务流程横向覆盖“设计输入-设计开发-设计评审-设计交付-设计归档”五域，纵向贯通决策层、执行层、监督层，形成立体化管控网络。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

（1）决策范围：年度设计预算（超过500万元）、设计中心设立与撤并、重大知识产权战略决策；

（2）议事规则：重大事项需三分之二以上股东出席，特别事项需特别决议。

2.2.2董事会设计委员会

（1）决策范围：全球设计风格定位、跨区域设计资源调配、重大设计投入（50-500万元）、核心专利布局策略；

（2）议事规则：至少三分之二委员出席，决策需经三分之二以上同意，委员由设计专家、市场专家、财务专家组成。

2.2.3总经理办公会

（1）决策范围：季度设计预算调整、一般设计投入（10-50万元）、设计团队结构优化、设计工具采购；

（2）议事规则：重大事项需2/3以上成员同意，决策需形成会议纪要。

2.3执行机构与职责

2.3.1设计管理部（主责部门）

（1）设计输入管理：组织市场部、供应链部、法务部等开展设计需求分析，形成《设计需求清单》；

（2）设计开发管理：统筹本土/国际化设计团队执行设计任务，管理设计进度与质量；

（3）设计评审组织：建立分级评审机制，组织内外部专家开展设计评审；

（4）设计交付管理：审核设计成果知识产权完整性，协调打样与生产对接；

（5）设计资源管理：建立设计知识库、设计模板库、设计风格库。

2.3.2产品开发部（配合部门）

（1）提供工艺参数支持，协助完成打样技术指导；

（2）反馈生产可行性意见，协助优化设计可制造性；

（3）参与设计评审，提供成本控制建议。

2.3.3市场部（配合部门）

（1）提供目标市场流行趋势分析，形成设计需求输入；

（2）参与设计评审，评估设计市场接受度；

（3）收集设计反馈数据，参与设计效果评估。

2.3.4法务部（配合部门）

（1）提供设计合规性审核，出具知识产权风险评估报告；

（2）协助处理设计侵权纠纷；

（3）参与涉外设计合同谈判。

2.3.5IT部（支持部门）

（1）建设数字化设计管理平台，对接ERP、PLM系统；

（2）提供设计数据安全防护方案；

（3）开发设计协同工具。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）监督设计流程合规性，嵌入至少三个关键内控点：

①设计评审控制点：核查评审流程完整性；

②知识产权交付控制点：验证交付成果知识产权完整性；

③设计变更控制点：监控设计变更审批规范性。

（2）每年开展设计内控专项评估，出具评估报告。

2.4.2审计部

（1）每年开展设计专项审计（含至少一次海外审计），重点核查：

①设计投入效益性；

②设计成果合规性；

③知识产权保护有效性。

（2）审计结果纳入高管绩效考核。

2.4.3合规部

（1）建立设计合规风险库，定期更新；

（2）提供设计活动法律支持，出具合规意见书；

（3）监督涉外设计活动合规性。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

（1）建立“设计管理部牵头、相关部门参与”的常态化协调会议，每月召开；

（2）重大设计项目成立跨部门专项工作组，设置项目总负责人。

2.5.2信息共享机制

（1）建立数字化设计信息平台，实现设计数据跨部门共享；

（2）通过OA系统发布设计管控通知，确保信息同步。

2.5.3争议解决机制

（1）设计内部争议由设计总监协调解决，重大争议提交设计委员会裁决；

（2）跨部门争议由分管总经理协调，涉及法律问题提交法务部处理。

2.5.4涉外业务协调机制

（1）针对目标市场法规差异，设立属地化合规专员；

（2）建立境外设计中心与总部双向沟通机制，每周召开线上协调会。

第三章设计专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标

（1）设计合规率：≥98%（年度目标）

（2）知识产权保护覆盖率：核心产品专利授权率≥60%

（3）设计周期缩短率：新产品开发周期缩短15%

（4）设计重用率：标准化设计组件复用率≥40%

（5）设计投入产出比：设计投入产出比≥5:1（按单品销售额计算）

3.1.2核心KPI

（1）合同审批时效≤3个工作日

（2）设计评审周期≤5个工作日

（3）设计变更率≤5%

（4）打样通过率≥90%

（5）设计知识产权投诉率≤0.1%

3.1.3统计与核算口径

（1）设计合规率=（通过合规审核的设计项目数÷总设计项目数）×100%

（2）知识产权保护覆盖率=（已授权专利数÷核心产品数）×100%

（3）设计周期=从设计需求确认到设计成果交付的日历天数

（4）设计投入产出比=（年度设计投入总额÷年度设计贡献产品销售额）×100%

3.2专业标准与规范

3.2.1设计质量标准

（1）设计文件完整性：包含设计图纸、工艺说明、技术参数、材料清单等，附件清单见附件一；

（2）设计可制造性：所有设计需符合《服装制版与工艺标准》，打样一次通过率≥90%；

（3）设计风格一致性：所有设计需符合公司《品牌设计手册》，风格偏差率≤5%。

3.2.2合规性标准

（1）产品安全：符合GB18401《国家纺织产品基本安全技术规范》、欧盟REACH、美国CPSIA等标准；

（2）环保要求：符合欧盟RoHS、中国绿色纺织品标准等；

（3）文化适应性：针对中东、东南亚等市场，需符合当地文化禁忌设计规范。

3.2.3知识产权标准

（1）原创设计占比：≥70%，需建立《原创设计保护清单》；

（2）设计保密等级划分：分为核心级、重要级、一般级，对应不同保密措施；

（3）涉外设计知识产权布局：重点市场实施专利、商标、设计专利“三重保护”。

3.2.4风险控制点及防控措施

（1）高风险点：①涉外设计知识产权保护；②设计侵权风险；③设计泄露风险

防控措施：

-涉外设计：实施“设计前评估-设计中监控-设计后维权”全流程管控；

-侵权风险：建立《侵权风险库》，定期开展侵权监测；

-泄露风险：实施“物理隔离+电子加密+行为监控”三重防护。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循环：设计管控持续改进采用PDCA模型，每个季度进行一次循环；

（2）风险矩阵法：对设计活动实施风险矩阵评估，风险等级分为高/中/低；

（3）全生命周期管理：对设计活动实施从需求到废弃的全生命周期管控。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：用于设计成本核算、设计效益评估；

（2）OA系统：用于设计审批流程管理；

（3）PLM系统：用于设计数据全生命周期管理；

（4）数字化设计平台：提供3D设计、虚拟试衣等数字化工具；

（5）知识产权管理系统：用于专利申请、商标注册、设计保护管理。

3.3.3应用场景

（1）ERP系统：设计投入核算（成本归集、效益分配）；

（2）OA系统：设计评审、设计变更审批；

（3）PLM系统：设计数据版本管理、设计变更追溯；

（4）数字化设计平台：虚拟样衣制作、设计风格比对；

（5）知识产权管理系统：专利布局规划、侵权监测。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

设计管控主流程分为“五段七步”，各环节责任主体及操作标准如下：

4.1.1设计输入段（第一步：需求确认）

（1）责任主体：市场部（主责）、设计管理部（配合）

（2）操作标准：市场部提交《设计需求清单》（附件二），需包含市场分析、目标人群、风格要求、成本预算等；设计管理部审核需求合理性，3个工作日内反馈。

4.1.2设计开发段（第二步：设计执行、第三步：设计评审）

（1）责任主体：设计管理部（主责）、高级设计师（主责）、设计总监（审核）

（2）操作标准：

-设计执行：高级设计师根据需求清单开展设计，设计过程需在数字化平台留痕；

-设计评审：设计总监组织设计评审会，评审通过后形成《设计评审报告》（附件三），需经法务部合规性审核。

4.1.3设计优化段（第四步：设计修改）

（1）责任主体：高级设计师（主责）、设计总监（决策）

（2）操作标准：设计评审未通过需在3个工作日内完成修改，修改需经原评审人复核，重大修改需重新评审。

4.1.4设计交付段（第五步：成果交付）

（1）责任主体：设计管理部（主责）、设计师（配合）

（2）操作标准：交付成果需包含完整设计文件、工艺单、打样要求等，需通过知识产权合规性检查，法务部出具合规意见书。

4.1.5设计归档段（第六步：资料归档）

（1）责任主体：设计管理部（主责）、IT部（配合）

（2）操作标准：所有设计资料需在项目结束后7个工作日内归档，电子文件归档至PLM系统，纸质文件归档至档案室，需双备份保存。

4.1.6设计变更控制（第七步：变更管理）

（1）责任主体：产品开发部（主责）、设计管理部（配合）

（2）操作标准：设计变更需经总经理审批，重大变更需经董事会审批，变更过程需通过版本管理，变更影响需评估。

4.1.7设计效果评估（闭环环节）

（1）责任主体：市场部（主责）、设计管理部（配合）

（2）操作标准：产品上市后3个月进行效果评估，形成《设计效果评估报告》（附件四），评估数据用于优化设计管理。

4.2子流程说明

4.2.1涉外设计子流程

（1）责任主体：设计管理部（主责）、合规部（配合）

（2）操作细则：

-设计前：目标市场法规评估（合规部出具评估报告，3个工作日）；

-设计中：实施“双设计”模式（本土设计+本地化设计），每周沟通会；

-设计后：知识产权本地化布局（法务部协调，1个月内完成）。

4.2.2设计保密子流程

（1）责任主体：设计管理部（主责）、人力资源部（配合）

（2）表单要求：签订《设计保密协议》（附件五），实施分级保密管理（附件六），核心设计文件需双密级防护。

4.2.3设计协同子流程

（1）责任主体：设计管理部（主责）、IT部（配合）

（2）操作细则：通过数字化设计平台协同，重大设计需在平台发起讨论，所有意见需实名记录，最终决策需留痕。

4.3流程关键控制点

4.3.1设计评审控制点

（1）核查方式：检查《设计评审报告》完整性（附件三），需包含评审人签名、评审意见、整改措施；

（2）责任主体：设计总监（组织）、高级设计师（执行）。

4.3.2知识产权交付控制点

（1）核查方式：检查《知识产权交付清单》（附件七），需包含专利申请号、商标注册号、设计专利申请材料；

（2）责任主体：设计管理部（核查）、法务部（审核）。

4.3.3设计变更控制点

（1）核查方式：检查《设计变更申请表》（附件八），需包含变更原因、变更内容、影响评估；

（2）责任主体：产品开发部（发起）、总经理（审批）。

4.3.4高风险点防控措施

（1）设计侵权风险：实施“设计前检索-设计中监控-设计后维权”三重防控；

-设计前：专利检索（法务部出具检索报告，5个工作日）；

-设计中：侵权监测（每周监测一次，法务部出具报告）；

-设计后：维权支持（建立《侵权应急响应预案》）。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件

（1）设计周期持续延长（超过平均值20%）；

（2）设计合规问题重复发生（同类型问题二次出现）；

（3）设计资源浪费严重（设计重用率低于30%）；

（4）客户投诉反映设计问题。

4.4.2评估流程

（1）设计管理部提交《流程优化建议书》（附件九）；

（2）内控部组织跨部门评估小组（含业务部门、IT部门、合规部门），15个工作日内完成评估；

（3）评估小组出具评估报告，提交总经理办公会审议。

4.4.3审批权限

重大流程优化需经总经理办公会审批，一般优化经分管副总经理审批。

4.4.4跟踪机制

流程优化后由设计管理部牵头实施，IT部提供技术支持，优化效果评估纳入季度考核。

4.4.5年度复盘要求

每年12月组织全流程复盘，重点分析：

（1）设计周期与行业标杆对比；

（2）设计成本与产品价值匹配度；

（3）设计合规问题根源分析；

（4）数字化工具应用效果。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

设计管控权限矩阵按“业务类型+金额/等级+岗位层级”三级分配，文字化表述如下：

5.1.1设计输入权限

（1）需求确认权限：

-金额≤10万元：设计师自主确认；

-10万元<金额≤50万元：设计总监确认；

-金额>50万元：总经理审批。

（2）设计方向调整权限：

-本土设计方向：设计总监调整；

-涉外设计方向：分管副总经理调整；

-重大方向调整：总经理办公会审批。

5.1.2设计评审权限

（1）评审发起权限：

-一般设计：设计师自主发起；

-核心设计：设计总监发起。

（2）评审通过权限：

-初步评审：设计经理确认；

-最终评审：设计总监确认；

-涉外评审：需增加目标市场合规专家参与，其意见为必经环节。

5.1.3设计变更权限

（1）一般变更：

-金额≤5万元：设计团队内部决策；

-5万元<金额≤20万元：设计总监审批；

（2）重大变更：

-设计风格调整：分管副总经理审批；

-金额>20万元：总经理办公会审批。

5.1.4设计交付权限

（1）交付确认权限：

-本土设计：设计经理确认；

-涉外设计：需增加目标市场法务人员确认。

（2）知识产权交付权限：

-一般设计：设计总监确认；

-核心设计：法务部审核通过后由设计总监确认。

5.2审批权限标准

5.2.1分级审批路径

（1）设计需求确认：市场部→设计管理部→设计总监（金额≤10万元）/总经理（金额>10万元）

（2）设计评审通过：设计师→设计经理→设计总监（金额≤20万元）/分管副总经理（金额>20万元）

（3）设计变更实施：设计团队→产品开发部→设计总监（金额≤10万元）/总经理（金额>10万元）

（4）知识产权交付：设计管理部→法务部→设计总监（金额≤50万元）/分管副总经理（金额>50万元）

5.2.2时限要求

（1）常规审批：3个工作日；

（2）加急审批：1个工作日（需加急说明及风险说明）；

（3）特殊审批：5个工作日（需充分论证）。

5.2.3越权审批规则

禁止越权审批，越权审批视为无效审批，需按原审批路径重新审批，越权审批责任由审批人承担。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）授权人需具备相应审批权限；

（2）授权范围需明确（具体业务类型、金额/等级、审批事项）；

（3）授权期限不超过一年。

5.3.2授权范围

（1）设计需求确认：金额≤5万元的设计需求确认；

（2）设计评审通过：一般设计评审通过；

（3）设计变更实施：金额≤3万元的设计变更实施。

5.3.3授权备案

授权需在OA系统备案，备案内容包括授权人、授权事由、授权范围、授权期限、被授权人。

5.3.4代理要求

临时代理需提供授权委托书，代理权限不得超出授权范围，最长代理期限不超过15个工作日，代理结束后及时交接。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批

（1）适用场景：产品紧急上市需求、重大设计事故处置；

（2）审批路径：设计师→设计总监→分管副总经理（金额≤50万元）/总经理（金额>50万元）。

5.4.2越级审批

（1）适用场景：审批人临时出差、系统故障等导致审批延迟；

（2）审批要求：需在OA系统提交《越级审批申请表》（附件十），附原审批路径说明及紧急理由。

5.4.3补批规则

越权审批或异常审批需在后续审批环节补批，补批需附《风险说明及补救措施》（附件十一），补批责任由原审批人承担。

5.4.4异常审批监督

审计部对异常审批进行专项监督，每年至少开展一次异常审批抽查，对违规行为进行问责。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）设计文件格式：必须符合公司《设计文件格式规范》（附件十二），电子文件需包含作者、日期、版本号等元数据；

（2）表单填报：所有设计审批需在OA系统填报，禁止手工审批，所有审批需实名记录；

（3）痕迹留存：电子文件通过PLM系统留痕，纸质文件通过档案管理系统留痕，确保电子+纸质双备份。

6.1.2执行不到位判定

（1）未按流程审批：判定为执行不到位；

（2）未按要求留痕：判定为执行不到位；

（3）未按时限完成：判定为执行不到位。

6.1.3违规处理

执行不到位需在《执行监督报告》（附件十三）中记录，由内控部督促整改，连续三次执行不到位将启动问责机制。

6.2监督机制设计

6.2.1监督层级

（1）日常监督：设计管理部内部抽查，每周不少于一次；

（2）专项监督：内控部、审计部每季度开展一次专项监督；

（3）突击监督：合规部每月开展一次突击检查。

6.2.2监督范围

（1）日常监督：重点核查审批痕迹、表单填写完整性；

（2）专项监督：重点核查设计合规性、知识产权完整性；

（3）突击监督：重点核查设计保密措施落实情况。

6.2.3关键内控环节嵌入

（1）设计评审控制：嵌入“三重校验”机制（设计团队自校、设计经理复校、设计总监终校）；

（2）知识产权交付控制：嵌入“双确认”机制（设计团队确认、法务确认）；

（3）设计变更控制：嵌入“影响评估”环节（变更对成本、周期、质量的影响评估）。

6.2.4监督结果应用

（1）监督结果纳入《设计执行监督报告》（附件十三），每月提交总经理办公会；

（2）重大问题提交专项治理，责任部门限期整改；

（3）监督结果与绩效考核挂钩，连续三次监督不合格将调整岗位。

6.3检查与审计

6.3.1检查标准

（1）检查依据：本方案及配套细则；

（2）检查内容：设计流程合规性、设计文件完整性、知识产权保护有效性、数字化工具应用情况。

6.3.2检查频次

（1）专项审计：每年至少一次；

（2）日常检查：每月不少于一次；

（3）专项检查：每季度开展一次设计合规专项检查。

6.3.3审计流程

（1）审计计划：审计部编制年度审计计划，经总经理审批；

（2）审计实施：审计组开展现场审计，重点关注设计投入效益性、设计成果合规性、知识产权保护有效性；

（3）审计报告：审计结果形成《设计审计报告》（附件十四），提交董事会审议。

6.3.4审计整改

（1）整改要求：被审计部门需在收到审计报告后15个工作日内提交整改方案；

（2）整改跟踪：审计部对整改情况进行跟踪验证，整改结果纳入绩效考核。

6.4执行情况报告

6.4.1报告主体

（1）设计管理部：提交月度报告；

（2）内控部：提交季度报告；

（3）审计部：提交年度报告。

6.4.2报告周期

（1）月度报告：每月5日前提交；

（2）季度报告：每季度10日前提交；

（3）年度报告：次年1月31日前提交。

6.4.3报告内容

（1）设计执行数据：设计项目数量、设计周期、设计投入、设计产出等；

（2）风险情况：设计合规问题、知识产权风险、设计资源浪费等；

（3）改进建议：流程优化建议、制度完善建议等。

6.4.4报告应用

（1）月度报告用于过程监控，季度报告用于季度考核，年度报告用于年度审计；

（2）报告数据作为设计资源分配、设计团队考核的重要依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1设计人员考核指标体系

（1）设计合规率（权重30%）：通过合规审核的设计项目数÷总设计项目数×100%

（2）设计周期达成率（权重25%）：按时完成设计项目数÷总设计项目数×100%

（3）设计资源复用率（权重15%）：标准化设计组件复用数量÷设计组件总数×100%

（4）知识产权产出（权重20%）：已授权专利数÷设计参与产品数×100%

（5）设计团队协作（权重10%）：跨部门协作满意度评分

7.1.2考核标准

（1）设计合规率：≥98%为优秀，95%-98%为良好，90%-95%为合格；

（2）设计周期达成率：≥95%为优秀，90%-95%为良好，85%-90%为合格；

（3）设计资源复用率：≥50%为优秀，40%-50%为良好，30%-40%为合格；

（4）知识产权产出：≥60%为优秀，50%-60%为良好，40%-50%为合格；

（5）设计团队协作：≥4.5分为优秀，4.0-4.5分为良好，3.5-4.0分为合格。

7.1.3考核方式

（1）数据考核：通过ERP、PLM、OA系统自动采集数据；

（2）行为考核：通过设计评审记录、设计协同记录等；

（3）360度评估：通过跨部门问卷调查。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：设计管理部组织，用于过程监控；

（2）季度评估：内控部组织，用于季度考核；

（3）年度评估：人力资源部组织，用于年度绩效。

7.2.2评估方法

（1）数据分析法：通过ERP、PLM、OA系统数据分析；

（2）标杆分析法：与行业标杆对比分析；

（3）访谈法：与设计团队、相关部门进行访谈。

7.2.3评估重点

（1）设计流程合规性；

（2）设计资源使用效率；

（3）设计成果质量；

（4）知识产权保护效果。

7.3问题整改机制

7.3.1整改分类

（1）一般问题：设计周期轻微延误、设计文件轻微缺失；

（2）重大问题：设计合规问题、知识产权侵权风险、设计资源严重浪费；

（3）紧急问题：设计紧急上市需求、重大设计事故。

7.3.2整改流程

（1）问题发现：通过日常监督、专项检查、审计发现；

（2）立项整改：设计管理部提交《问题整改申请表》（附件十五），需包含问题描述、原因分析、整改措施、责任人、整改时限；

（3）整改实施：责任部门按计划实施整改；

（4）复核验证：设计管理部、内控部复核验证；

（5）销号归档：整改完成后归档备案。

7.3.3时限要求

（1）一般问题：7个工作日内完成整改；

（2）重大问题：30个工作日内完成整改；

（3）紧急问题：5个工作日内完成整改。

7.3.4责任追究

（1）整改不力：连续两次一般问题整改不力，调整岗位；

（2）重大问题整改不力：启动问责程序，情节严重追究法律责任；

（3）紧急问题未及时处理：取消当期绩效。

7.4持续改进流程

7.4.1改进发起

（1）设计团队提出改进建议；

（2）内控部、审计部发现问题提出改进建议；

（3）客户反馈提出改进建议。

7.4.2评估流程

（1）建议收集：通过OA系统、定期会议收集建议；

（2）评估论证：设计管理部组织评估小组（含业务部门、IT部门、合规部门），1个月内完成评估；

（3）可行性论证：法务部进行合规性评估，财务部进行成本效益评估。

7.4.3审批权限

（1）一般改进：设计管理部审批；

（2）重大改进：分管副总经理审批；

（3）重大技术改进：总经理办公会审批。

7.4.4跟踪机制

（1）设计管理部牵头实施改进方案，IT部提供技术支持；

（2）改进效果评估纳入下季度考核；

（3）持续改进效果纳入年度评优。

7.4.5年度评估

每年12月组织年度改进评估，重点分析：

（1）改进方案实施率；

（2）改进效果达成率；

（3）改进成本效益；

（4）改进制度完善度。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序