2026年证券从业资格考试习题集

2026年证券从业资格考试习题集一、单项选择题（共10题，每题1分）1.以下哪项不属于我国证券公司的主要业务范围？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.财富管理业务D.商业银行业务2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须按照规定以A.客户的信用等级提供相应额度B.客户的资产规模提供相应额度C.证券公司的风险承受能力提供相应额度D.中国证监会的规定提供相应额度3.某投资者通过证券公司进行港股交易，其交易委托指令的validtime应当为A.当日有效B.次日有效C.三日有效D.无效，港股不支持国内投资者委托4.证券公司从事资产管理业务，其管理人及托管人不得从事的行为不包括A.用资产管理人名义投资于相关联资产管理产品B.以自有资金参与本资产管理产品的投资C.向客户承诺收益或承担损失D.以资产管理产品的名义为他人提供担保5.我国上市公司信息披露中，临时报告的主要内容不包括A.公司重大投资行为B.公司董事、监事或高级管理人员的变动C.公司章程的修改D.公司的年度财务报告6.证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托的资产应当是客户的A.自有合法资金或财产B.借贷资金或财产C.他人代为管理的财产D.证券公司自有财产7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其注册资本最低限额为A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元8.某证券公司客户通过其APP进行股票交易，交易失败后，客户要求证券公司赔偿，证券公司应当A.按照交易金额的1%赔偿B.按照交易金额的5%赔偿C.退还客户交易本金，但不赔偿其他损失D.根据具体情况判断是否赔偿9.证券公司开展私募业务，其私募基金管理人登记机构是A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.中国期货业协会10.某上市公司公告称其即将实施股权激励计划，该公告属于A.重大事件，需临时报告B.一般信息，无需披露C.重大非财务信息，需临时报告D.重大财务信息，需年度报告二、多项选择题（共5题，每题2分）1.证券公司从事资产管理业务，其管理人应当履行的职责包括A.对资产管理产品进行投资运作管理B.建立健全风险管理制度C.定期向投资者披露产品净值D.以自有资金参与资产管理产品的投资2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司不得从事的行为包括A.用客户资产进行利益输送B.违反规定向他人提供客户信息C.以个人名义接受客户委托D.超越批准的业务范围开展业务3.证券公司客户交易结算资金存管业务，其主要特点包括A.客户资金独立存管B.证券公司直接管理客户资金C.银行提供资金存管服务D.中国结算公司监督资金划转4.上市公司信息披露中，临时报告的披露要求包括A.及时性B.准确性C.完整性D.真实性5.证券公司开展融资融券业务，其客户信用评级的主要依据包括A.客户的资产规模B.客户的信用记录C.客户的交易经验D.客户的负债情况三、判断题（共10题，每题1分）1.证券公司开展私募业务，其私募基金的产品推介对象可以是合格投资者之外的投资者。2.上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束后的4个月内公告。3.证券公司从事资产管理业务，其管理人可以与托管人对客户资产进行共同管理。4.证券公司客户交易结算资金存管业务，其资金存管账户由证券公司直接管理。5.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。6.证券公司开展定向资产管理业务，其管理人可以以自有资金参与资产管理产品的投资。7.上市公司披露的重大事件，其信息来源可以是公司内部员工。8.证券公司从事私募业务，其私募基金的产品收益分配可以承诺保本保息。9.证券公司设立时，其注册资本必须全部到位，不得分期缴纳。10.证券公司客户交易结算资金存管业务，其资金划转由证券公司直接操作。四、不定项选择题（共5题，每题2分）1.某投资者通过证券公司进行A股交易，其交易委托指令的validtime应当为A.当日有效B.次日有效C.三日有效D.无效，A股不支持国内投资者委托2.证券公司从事资产管理业务，其管理人不得从事的行为包括A.用客户资产进行利益输送B.以个人名义接受客户委托C.以自有资金参与资产管理产品的投资D.超越批准的业务范围开展业务3.上市公司信息披露中，临时报告的主要内容不包括A.公司重大投资行为B.公司董事、监事或高级管理人员的变动C.公司章程的修改D.公司的年度财务报告4.证券公司客户交易结算资金存管业务，其主要特点包括A.客户资金独立存管B.证券公司直接管理客户资金C.银行提供资金存管服务D.中国结算公司监督资金划转5.证券公司开展融资融券业务，其客户信用评级的主要依据包括A.客户的资产规模B.客户的信用记录C.客户的交易经验D.客户的负债情况答案与解析单项选择题答案与解析1.D解析：我国证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、财富管理业务等，但不包括商业银行业务。商业银行业务属于银行业务范畴，由商业银行经营。2.D解析：根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须按照规定提供相应额度，具体规定由中国证监会制定。3.A解析：港股交易委托指令的validtime通常为当日有效，与A股一致。国内投资者通过证券公司进行港股交易，委托指令也遵循当日有效原则。4.A解析：证券公司从事资产管理业务，其管理人不得用资产管理人名义投资于相关联资产管理产品，但可以用自有资金参与投资。5.D解析：临时报告的主要内容通常包括公司重大投资行为、董事监事变动等，但年度财务报告属于年度报告范畴，不属于临时报告。6.A解析：证券公司开展定向资产管理业务，其客户委托的资产必须是客户的自有合法资金或财产，不得是借贷资金或他人代为管理的财产。7.C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时，其注册资本最低限额为人民币2亿元。8.D解析：证券公司客户交易失败后，是否赔偿以及赔偿比例应根据具体情况判断，包括系统故障、客户操作失误等因素。9.B解析：证券公司开展私募业务，其私募基金管理人登记机构是中国证券投资基金业协会。10.A解析：上市公司实施股权激励计划属于重大事件，需临时报告披露。多项选择题答案与解析1.A、B、C解析：证券公司从事资产管理业务，其管理人应当对资产管理产品进行投资运作管理、建立健全风险管理制度、定期向投资者披露产品净值。2.A、B、C、D解析：证券公司不得用客户资产进行利益输送、违反规定向他人提供客户信息、以个人名义接受客户委托、超越批准的业务范围开展业务。3.A、C、D解析：证券公司客户交易结算资金存管业务，其主要特点是客户资金独立存管、银行提供资金存管服务、中国结算公司监督资金划转。4.A、B、C、D解析：上市公司信息披露中，临时报告的披露要求包括及时性、准确性、完整性、真实性。5.A、B、C、D解析：证券公司开展融资融券业务，其客户信用评级的主要依据包括客户的资产规模、信用记录、交易经验、负债情况。判断题答案与解析1.×解析：证券公司开展私募业务，其私募基金的产品推介对象必须是合格投资者，不得是合格投资者之外的投资者。2.√解析：上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束后的4个月内公告，符合《证券法》规定。3.×解析：证券公司从事资产管理业务，其管理人不得与托管人对客户资产进行共同管理，客户资产必须独立存管。4.×解析：证券公司客户交易结算资金存管业务，其资金存管账户由银行管理，证券公司不得直接管理。5.×解析：融资融券业务的保证金比例由监管机构规定，证券公司不得自行决定，必须符合监管要求。6.×解析：证券公司开展定向资产管理业务，其管理人不得以自有资金参与资产管理产品的投资。7.√解析：上市公司披露的重大事件，其信息来源可以是公司内部员工，但必须确保信息的真实性和准确性。8.×解析：证券公司从事私募业务，其私募基金的产品收益分配不得承诺保本保息，必须遵循市场风险原则。9.√解析：证券公司设立时，其注册资本必须全部到位，不得分期缴纳。10.×解析：证券公司客户交易结算资金存管业务，其资金划转由银行操作，证券公司不得直接操作。不定项选择题答案与解析1.A解析：某投资者通过证券公司进行A股交易，其交易委托指令的validtime应当为当日有效。2.A、B、D解析：证券公司从事资产管理业务，其管理人不得用客户资产进行利益输送、以个人名义接受客户委托、超越批准的业务范围开展业务。3.D解析：上市公司