静止无功补偿装置控制系统防病毒记录定期审查管理细则

静止无功补偿装置控制系统防病毒记录定期审查管理细则一、审查范围与周期（一）审查对象界定静止无功补偿装置（SVC）控制系统防病毒记录审查范围包括但不限于：实时监控系统：含数据采集与监控（SCADA）服务器、人机交互界面（HMI）终端及通信前置机控制保护装置：包括晶闸管阀控系统、电抗器/电容器组保护单元、直流控制系统辅助网络设备：防火墙、隔离装置、工业交换机及运维终端存储介质：U盘、移动硬盘等可移动存储设备的接入登记记录（二）审查周期设定根据设备重要等级实施分级审查机制：核心控制层（阀控系统、主PLC）：每月开展一次全面审查，每日进行关键指标抽查监控管理层（SCADA服务器、HMI）：每季度全面审查，每周抽查病毒库更新状态网络边界层（防火墙、隔离装置）：每半年深度审查，每月检查访问控制日志全系统综合审查：每年开展跨层级联合审查，结合年度检修进行离线检测二、审查内容规范（一）防病毒软件运行状态审查实时防护状态病毒库版本是否为最新（距当前日期不超过7天）实时监控进程是否正常加载（通过任务管理器确认PID存在）隔离区文件数量及处理状态（超过30天未处理文件需专项说明）扫描记录核查每日快速扫描是否覆盖系统关键目录（%SystemRoot%、ProgramFiles）每周全盘扫描完成率（要求达到100%，未完成项需说明原因）扫描发现威胁的处置记录（包括清除、隔离、忽略三种处理方式的比例）（二）系统日志审查要点安全事件日志登录异常记录（包括IP地址异常、登录时间异常、登录失败次数）权限变更记录（管理员账户增减、用户组权限调整操作）进程异常启动（无签名进程、非授权计划任务执行记录）网络访问日志外部设备接入记录（USB设备接入时间、接入端口、文件传输方向）异常网络连接（非授权IP通信、端口扫描尝试、数据流量突增事件）远程访问记录（SSH/Telnet登录记录、远程桌面连接日志）（三）补丁管理审查操作系统补丁关键安全补丁安装及时性（微软MSRC评级为"严重"的补丁需在发布后72小时内安装）补丁兼容性测试记录（需包含在离线测试环境中的验证报告）未安装补丁的风险评估文档（需由技术负责人签字确认）应用软件补丁工业控制软件（如西门子WinCC、施耐德Citect）的安全更新情况数据库系统（SQLServer、MySQL）的累积更新安装记录第三方组件（JavaRuntime、.NETFramework）的版本更新状态三、审查实施流程（一）审查准备阶段资料收集调取审查周期内的防病毒软件日志（导出为CSV格式备份）准备系统配置基线文档（作为审查比对基准）整理上轮审查发现问题的整改报告审查工具准备部署专用审查终端（需关闭自身无线网卡，通过专用网线连接审查网络）准备离线病毒库升级包（用于现场检测防病毒软件更新功能）安装日志分析工具（如ELKStack、Splunk轻量版）（二）审查实施步骤现场审查实施登录防病毒管理控制台，导出集中管理报告使用专用工具生成系统健康度评分（采用百分制，85分以上为合格）对发现的异常项进行现场取证（截图、日志片段保存、进程内存dump）离线数据分析日志关联性分析（通过时间轴关联不同设备的异常事件）病毒行为特征比对（利用威胁情报平台验证可疑文件哈希值）攻击路径溯源（绘制潜在攻击链图示，标注关键节点）（三）问题分级处置紧急问题（Ⅰ级）定义：正在发生的病毒感染、系统被入侵、关键功能受影响处置流程：立即启动应急预案，隔离受影响设备，2小时内提交初步分析报告责任人：当值运行主管、系统管理员（双人负责制）严重问题（Ⅱ级）定义：存在高危漏洞未修复、防病毒防护失效、敏感数据泄露风险处置流程：24小时内制定整改方案，72小时内完成临时处置措施责任人：技术部门负责人（需组织专题会议研究解决方案）一般问题（Ⅲ级）定义：非关键补丁缺失、日志记录不完整、配置参数不规范处置流程：纳入月度整改计划，在下轮定期审查前完成闭环管理责任人：设备专责人（提交整改计划及验证报告）四、审查记录管理（一）记录文件规范审查报告构成封面（含审查日期、审查范围、审查人员签字）审查概要（发现问题数量、问题分级统计、总体合规率）详细审查记录表（按设备类型分章节，附原始日志截图）问题整改建议（含优先级排序、资源需求估算、实施时间表）电子档案存储采用加密压缩包存储（AES-256加密算法，密码每季度更换）备份介质包括本地服务器及异地存储（至少双副本）文件命名规则：SVC_AV_Review_YYYYMMDD_设备编号_V版本号（二）整改跟踪机制问题台账管理建立动态跟踪表格（包含问题描述、责任人、计划完成日期、当前状态）实施"红黄绿"三色标记管理（红：超期未完成；黄：按期进行中；绿：已完成）每周更新问题整改进度，提交技术监督部门备案验证闭环流程整改完成后需进行效果验证（由原审查人员或第三方进行）验证通过后签署《问题闭环确认书》重大问题整改需组织专题评审会，形成《整改效果评估报告》五、保障机制（一）人员职责分工审查实施组组长：具备工业控制系统安全认证（如ISASecureCSSLP）的工程师成员：包含系统管理员、网络安全员、SVC运行专责（至少3人）职责：制定审查计划、实施现场审查、编制审查报告整改监督组组长：技术监督部门负责人成员：安全监察专责、设备管理专责职责：跟踪整改进度、验证整改效果、考核审查质量（二）技术支持保障测试环境建设搭建与生产系统一致的离线测试平台（硬件配置、软件版本完全匹配）配置专用病毒样本库（包含工业控制系统常见恶意代码样本）部署网络流量分析工具（如Wireshark、Snort）应急响应准备编制《防病毒应急处置预案》（含病毒爆发、系统瘫痪等场景）储备应急恢复介质（包含干净系统镜像、关键配置备份）与防病毒软件厂商建立技术支持绿色通道（响应时间≤4小时）（三）培训与考核技能培训每年开展2次防病毒专项培训（包含最新病毒趋势、审查技巧）组织审查人员参加工业控制系统安全攻防演练定期开展审查记录编制规范培训，统一文档格式考核评价将审查工作质量纳入年度绩效考核（占技术监督考核权重的15%）对发现重大安全隐患的人员给予专项奖励对未按期完成整改的责任人进行通报批评六、特殊情况处理（一）系统升级期间审查升级前审查对升级包进行离线病毒扫描（使用不少于2种不同杀毒引擎）备份当前系统配置及防病毒日志制定升级失败的回退方案，包含防病毒状态恢复措施升级后审查验证防病毒软件与新系统的兼容性（监控运行72小时无异常）重新配置实时防护策略（适应新系统架构）补充更新病毒库及扫描规则（二）故障应急处理防病毒系统故障立即启用备用防护措施（如断开网络连接、禁止外部设备接入）在4小时内恢复防病毒功能（优先恢复核心控制层防护）故障期间加强人工监控，每小时记录系统运行状态病毒感染处置立即隔离受感染设备（物理断开或逻辑隔离）采集病毒样本送专业机构分析，获取特征码更新对全系统进行紧急扫描，排查潜在感染点（三）外部审计配合资料准备整理近3年审查记录及整改材料编制《防病毒安全管理符合性证明》准备审查迎检路线图及设备台账现场配合指定专职联络人，负责审计人员与现场的协调提供必要的技术支持（如系统登录、日志导出）对审计发现问题进行现场解释说明，提供背景资料七、附录文件（规范性附录）附录A：防病毒审查记录表（样表）包含设备名称、审查项目、标准要求、实际情况、偏差说明、审查人签字等栏目附录B：病毒库版本跟踪表记录每次病毒库更新时间、版本号、更新方式、验证结果等信息附录C：常见问题整改指南针对频繁出现的审查问题