运营内控副行长轮岗制度

PAGE运营内控副行长轮岗制度一、总则（一）目的为加强我行运营内控管理，防范操作风险，促进运营内控体系的有效运行，确保各项业务稳健发展，特制定本运营内控副行长轮岗制度。（二）适用范围本制度适用于我行各级分支机构运营内控副行长岗位。（三）基本原则1.合规性原则：轮岗制度应符合国家法律法规、金融监管要求以及我行内部规章制度。2.风险防控原则：通过轮岗，有效降低因长期任职可能引发的操作风险、道德风险等，保障运营内控工作的有效性。3.合理安排原则：根据我行实际情况，合理确定轮岗周期、轮岗范围等，确保轮岗工作有序进行，不影响正常业务开展。4.培养发展原则：为运营内控副行长提供多元化的工作经验和发展机会，提升其综合素质和业务能力。二、轮岗周期（一）定期轮岗运营内控副行长原则上每[X]年进行一次轮岗。（二）特殊情况1.在同一分支机构连续任职满[X]年，且出现以下情形之一的，应及时进行轮岗：所在分支机构运营内控工作出现重大风险事件或违规问题。内部审计、监管检查发现存在可能影响运营内控有效性的重大隐患。经行内评估认为存在较高操作风险隐患的其他情况。2.因工作需要或个人发展需求，经上级行批准，可提前或延长轮岗时间，但提前或延长时间一般不超过[X]年。三、轮岗范围（一）地域范围轮岗可在我行不同地域的分支机构之间进行，包括但不限于总行直属分行、一级分行、二级分行、支行等。（二）层级范围涵盖运营内控副行长岗位在不同层级分支机构的任职交流，促进运营内控管理经验在各级机构之间的传递与共享。四、轮岗程序（一）计划制定1.人力资源部门会同运营管理部门，根据我行整体发展战略、人员结构状况以及运营内控工作需要，每年初制定运营内控副行长轮岗计划。2.轮岗计划应明确轮岗人员名单、轮岗时间、轮岗岗位、接收单位等内容，并征求相关部门和分支机构意见。（二）通知与沟通1.轮岗计划经行领导审批后，由人力资源部门向轮岗人员及相关分支机构发出轮岗通知。2.轮岗人员接到通知后，应在规定时间内与原工作单位和接收单位进行沟通，办理工作交接手续。3.原工作单位应协助轮岗人员做好工作交接，提供必要的工作资料和支持，确保工作平稳过渡。接收单位应提前做好接收准备工作，安排专人与轮岗人员对接，了解其工作背景和业务情况，帮助其尽快熟悉新岗位工作。（三）工作交接1.轮岗人员应按照我行相关规定和工作交接流程，与原岗位人员进行全面、细致的工作交接。2.交接内容包括但不限于运营内控相关制度文件、工作流程、业务数据、风险状况、重要客户信息、未完成的工作事项等。3.交接过程应形成书面记录，由交接双方和监交人签字确认，并存档备查。（四）到岗报到轮岗人员应在规定时间内到接收单位报到，向接收单位负责人汇报工作交接情况，并及时熟悉新岗位工作环境和职责要求，尽快进入工作状态。五、岗位职责与工作要求（一）岗位职责1.协助行长做好运营内控管理工作，贯彻落实国家法律法规、金融监管要求以及我行运营内控政策制度。2.组织开展运营内控检查、监督工作，及时发现和纠正违规操作行为，防范操作风险。3.参与制定和完善运营内控相关制度、流程，优化运营内控体系，提高运营效率和风险防控能力。4.协调运营部门与其他部门之间的工作关系，确保运营内控工作与各项业务协同推进。5.组织开展运营内控培训与宣传工作，提高员工的风险意识和合规操作能力。6.向上级行汇报运营内控工作情况，及时反馈运营内控工作中存在的问题和风险隐患，并提出改进建议。（二）工作要求1.轮岗人员应具备良好的职业道德和专业素养，熟悉运营内控管理工作流程和相关法律法规、监管要求。2.到岗后应迅速了解新单位的运营内控状况，结合实际情况，制定工作计划和工作措施，确保运营内控工作有序开展。3.在轮岗期间，应积极履行岗位职责，认真落实各项工作任务，不得无故推诿、拖延。对发现的问题应及时报告，并提出切实可行的解决方案。4.加强与新单位员工的沟通与协作，建立良好的工作关系，共同推动运营内控工作取得实效。同时，应注重学习新单位的先进经验和做法，不断提升自身业务能力和综合素质。六、培训与支持（一）培训计划1.人力资源部门会同运营管理部门，根据轮岗人员的岗位需求和实际情况，制定专门的培训计划。2.培训内容包括但不限于运营内控政策制度、新单位业务特点、风险防控要点、工作流程与操作规范等。3.培训方式可采用集中培训、现场指导、线上学习等多种形式，确保培训效果。（二）导师辅导1.为每位轮岗人员指定一名导师，导师应由接收单位经验丰富的运营内控管理人员担任。2.导师负责在轮岗期间为轮岗人员提供业务指导和工作帮助，解答其在工作中遇到的问题，传授工作经验和技巧。3.轮岗人员应定期向导师汇报工作进展情况，听取导师的意见和建议，不断改进工作方法和提高工作质量。（三）资源支持1.接收单位应为轮岗人员提供必要的工作条件和资源支持，确保其能够顺利开展工作。2.在轮岗人员适应新岗位期间，人力资源部门和运营管理部门应加强跟踪与服务，及时协调解决轮岗人员遇到的困难和问题。七、考核与评价（一）考核主体轮岗人员的考核评价工作由接收单位负责组织实施，人力资源部门和运营管理部门参与监督。（二）考核内容1.工作业绩：主要考核轮岗人员在轮岗期间完成的工作任务、取得的工作成果，如运营内控检查发现问题数量、整改完成率、风险防控效果等。2.工作能力：评估轮岗人员在新岗位上的业务能力、沟通协调能力、问题解决能力等方面的表现。3.职业素养：考察轮岗人员的职业道德、工作态度、团队合作精神等。（三）考核方式1.定期考核：每季度进行一次定期考核，轮岗人员应在季度末提交工作总结，接收单位根据考核内容进行综合评价，并填写考核表。2.年度考核：结合定期考核结果，在每年末进行年度考核。年度考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。（四）结果应用1.考核结果作为轮岗人员薪酬调整、晋升、奖励等的重要依据。2.对考核优秀的轮岗人员，给予适当的奖励和表彰，并在全行范围内进行经验推广；对考核不合格的轮岗人员，进行诫勉谈话，限期整改。如整改后仍不符合要求，按照我行相关规定进行处理。八、薪酬与福利（一）薪酬调整轮岗人员在轮岗期间，薪酬按照原岗位标准执行。如轮岗后因工作表现优秀或岗位变动需要调整薪酬的，按照我行薪酬管理规定办理。（二）福利保障轮岗人员在轮岗期间，享受与接收单位员工同等的福利待