XX学校“三重一大”集体决策制度实施方案

XX学校“三重一大”集体决策制度实施方案第一章制度定位与法律依据1.1制度定位“三重一大”集体决策制度是XX学校治理体系和治理能力现代化的核心构件，凡涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用事项，必须经党委常委会（或校务委员会）集体讨论决定，任何个人或少数人无权单独作出决定。1.2直接上位法与政策依据（1）《中华人民共和国高等教育法》第39条、第41条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》第18条；（3）《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（教党〔2012〕20号）；（4）《XX省普通高等学校坚持和完善党委领导下的校长负责制实施细则》（X教工委〔2021〕7号）；（5）《XX大学章程》第5章“决策与监督”。1.3校内配套制度《XX学校会议议事规则》《XX学校经济责任制实施办法》《XX学校干部选拔任用工作细则》《XX学校基本建设管理办法》《XX学校预算管理办法》《XX学校合同管理办法》《XX学校审计结果运用办法》《XX学校责任追究办法》。以上制度与本方案不一致时，以本方案为准，并在30日内完成修订。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（1）学校发展战略、五年规划、校园总体规划、学科专业布局调整；（2）年度招生计划总量、学位点增设与撤销、重大教学改革方案；（3）年度财务预算草案、决算报告、重大资产处置（账面原值≥500万元）；（4）国内外重大合作办学、资产公司设立、校办企业改制或退出；（5）涉及师生切身利益的收费项目、服务性收费标准调整。2.2重要人事任免（1）副处级及以上干部任免、挂职、轮岗；（2）二级学院（部、中心）党政正职拟任人选；（3）校级学术委员会、学位评定委员会、专业技术职务评审委员会主任委员调整；（4）享受国务院特殊津贴、国家级人才计划推荐人选；（5）校级及以上表彰或处分决定。2.3重大项目安排（1）基本建设项目：单批次投资≥200万元或总建筑面积≥1000平方米；（2）信息化项目：单批次投资≥100万元；（3）仪器设备采购：单台件≥100万元或批量≥300万元；（4）重大科研平台、省部共建协同创新中心立项；（5）境外培训、出访团组经费≥50万元。2.4大额度资金使用（1）年度预算内单笔支出≥100万元；（2）预算外追加资金≥50万元；（3）银行贷款、融资租赁、债券发行；（4）对外投资、对外捐赠、对外担保；（5）未列入年度预算且单项≥30万元的维修、服务、物资采购。2.5负面清单（1）已列入年度预算且符合政府采购限额标准以下的日常支出；（2）上级文件已明确标准、程序的常规性人员工资、社保、奖助学金；（3）突发事件应急处置中，先行处置后48小时内补会的紧急支出；（4）经党委常委会授权，由校长办公会决策的周转性支出（单笔≤50万元，月度累计≤200万元）。第三章决策主体与职责边界3.1党委常委会最高决策机构，对“三重一大”事项拥有最终决定权。职责：审定议题、听取汇报、充分讨论、表决形成决议、明确执行主体与督办部门。3.2校长办公会前置研究机构和执行协调机构。职责：对行政类议题开展可行性论证、风险评估、合规审查，形成倾向性意见后提交常委会。3.3学术委员会对学术性事项进行独立评议，出具书面评议意见，作为常委会决策必备附件。3.4财经领导小组对大额资金使用进行专项审核，重点审查预算来源、绩效目标、债务风险、合同条款。3.5纪委办公室列席会议，对决策程序、廉洁风险、干部选拔任用纪律进行实时监督，可行使“一票缓决”建议权。3.6职能部门（1）提出议题：填写《“三重一大”议题申报表》，附可行性报告、风险评估报告、法律意见书、经费测算表；（2）组织实施：按照常委会决议，2个工作日内细化任务分解表，明确责任人、节点、成果形式；（3）绩效自评：项目完成后30日内提交《执行情况报告》，附合同、验收、审计、绩效评价材料。第四章议题生成与立项流程4.1议题征集每学期第1周，党委办公室（以下简称“党办”）向全校发布《“三重一大”议题征集通知》，各单位在5个工作日内通过OA系统提交《议题建议表》。4.2立项评估（1）党办牵头，会同纪委办、发展规划处、财务处、审计处组成评估小组，3个工作日内完成合规性、必要性、可行性、风险性初审；（2）初审通过的议题，由分管校领导组织召开专题论证会，形成《论证纪要》；（3）对涉及师生重大利益的议题，须同步提交教职工代表大会执委会或学生代表大会常设机构征求意见，征求意见时间不少于5个工作日。4.3议题库管理党办建立“三重一大”议题库，实行红、黄、绿三色灯预警：红色：风险高、条件不成熟，退回补充材料；黄色：需进一步协调，限30日内完善；绿色：材料齐全，列入下一月常委会日程。4.4年度滚动计划每年12月，党办汇总形成下一年度《“三重一大”决策计划表》，明确季度目标、责任部门、预算额度，经校长办公会审议后报常委会审定，向全校公开。第五章会议组织与表决规则5.1会议频次常委会每月至少召开1次，必要时临时增开；校长办公会每月2次，遇重大项目可随报随开。5.2材料报送时限议题材料须于会议召开前5个工作日完整上传至“三重一大”电子会务系统，材料不全或逾期，党办有权作退件处理。5.3列席规则（1）分管校领导、职能部门主要负责人全程列席；（2）学术委员会主任、财经领导小组组长、法律顾问、纪委副书记固定列席；（3）根据议题需要，邀请教代会、学生会、民主党派、行业专家代表旁听，旁听人员拥有发言权，无表决权。5.4讨论程序（1）议题汇报人汇报（≤10分钟）；（2）分管校领导补充（≤5分钟）；（3）列席人员质询（≤15分钟）；（4）常委会委员自由讨论（≥20分钟）；（5）会议主持人归纳分歧，必要时现场修改方案；（6）表决。5.5表决方式（1）重大决策、重要人事：无记名投票，赞成票≥应到会委员三分之二方可通过；（2）重大项目、大额资金：举手或电子表决，赞成票≥应到会委员半数方可通过；（3）表决结果当场宣布，会议记录、投票结果同步封存电子档案，保存期限≥15年。5.6回避制度涉及本人、配偶、直系亲属或利益关联人的议题，参会人员须主动回避，并在会议记录中载明。第六章风险防控与法律合规6.1风险评估矩阵建立“5×4”矩阵，从政策、财务、法律、廉政、舆情五个维度，按高、中、低、可忽略四级评估，高风险议题须单独出具《风险应对报告》。6.2法律合规审查所有议题须由学校法律顾问出具《法律意见书》，重点审查：（1）合同主体资格、授权链条；（2）是否违反政府采购、招投标、土地、环保、外资、教育收费等强制性规定；（3）知识产权归属、保密条款、违约责任。6.3财政承受能力论证对政府投资项目，严格执行《政府投资条例》，完成财政承受能力论证报告，明确分年度资金平衡方案，未通过论证的项目不得上会。6.4债务风险预警财务处建立债务台账，设置三条红线：（1）资产负债率≥60%；（2）流动比率≤1.2；（3）年度还本付息金额≥可支配收入的20%。触及任一红线，暂停新增贷款类议题，启动专项整改。6.5廉洁风险防控（1）建立“评委库”随机抽取机制，评标、面试、考核现场全程录音录像；（2）对投资、采购、招生、选人用人等关键领域实行“双签字”，即业务负责人和纪委书记同步签字确认；（3）推行“阳光校园”平台，公开招标、中标结果、合同文本、验收报告、绩效评价向社会公开，接受舆论监督。第七章信息公开与师生参与7.1公开平台学校官网设立“三重一大”专栏，分决策前、决策中、决策后三阶段公开：决策前：议题名称、背景、可行性摘要；决策中：会议时间、列席范围、旁听报名通道；决策后：决议全文、责任分工、完成时限、绩效结果。7.2意见征集（1）教职工：通过教代会提案系统、二级教代会、教授座谈会收集意见；（2）学生：通过学生会、研究生会、校长信箱、线上“接诉即办”平台收集意见；（3）校友及社会：利用校友总会、理事会、校企合作委员会收集意见。7.3反馈机制党办在收到意见后3个工作日内完成分类，可采纳意见须在决议中作出修改说明，不予采纳的须书面回复并公开理由。7.4听证制度对学费调整、宿舍价格、大型基建等涉及面广、争议大的议题，须召开听证会，听证代表中师生比例≥60%，听证报告作为常委会决策必备材料。第八章项目执行与动态监控8.1任务分解决议生效后2个工作日内，牵头部门在OA系统上传《任务分解表》，明确里程碑、资金节点、质量指标、风险点、责任人。8.2合同管理（1）金额≥50万元项目，统一由招投标与政府采购中心组织招标，使用教育部标准合同模板；（2）合同须附加《绩效目标表》，将付款节点与绩效指标挂钩，未达标可暂停付款；（3）合同变更≥10%须重新履行集体决策程序。8.3资金支付实行“双审双签”：业务部门负责人审进度、财务处审预算、审计处审合规、分管校领导签批，任何环节否决即停止支付。8.4进度监控建立“红黄绿”预警看板：绿色：进度、质量、资金执行率均≥90%；黄色：任一指标低于90%，牵头部门须提交整改报告；红色：低于80%，纪委约谈负责人，必要时更换实施主体。8.5绩效评价项目完成后30日内，牵头部门组织自评；审计处进行专项审计；发展规划处组织第三方绩效评价，评价结果与下一年度预算安排、干部考核挂钩，评为“差”的单位，下一年度同类项目资金压减20%。第九章监督问责与纠错整改9.1内部监督（1）纪委办公室每年抽取不低于30%的“三重一大”事项开展专项监督，重点检查程序合规、材料真实、绩效达标；（2）审计处对资金量大、社会关注度高的项目实行“必审制”，审计结果向全校公开。9.2外部监督（1）接受教育部、省委教育工委巡视巡察，对反馈问题建立台账，立行立改；（2）接受社会审计、媒体监督，对举报线索24小时内启动初核。9.3问责情形（1）未经集体决策擅自实施，造成经济损失≥50万元或重大舆情，给予直接责任人记过以上处分，分管领导诫勉以上处分；（2）弄虚作假、隐瞒事实、规避程序，一律先停职后调查，涉嫌犯罪移送司法机关；（3）执行不力导致项目进度滞后≥6个月或资金闲置≥1年，扣减责任单位下一年度预算10%，取消该单位年度评优资格。9.4纠错机制建立“决策回头看”制度，每年9月对上一年度所有“三重一大”事项进行复盘，发现决策依据重大变化或执行严重偏差的，经常委会审议可中止、调整或撤销原决议，防止“一决了之”。第十章信息化支撑与数据治理10.1系统架构开发“XX学校三重一大智慧决策系统”，含议题申报、法律审查、风险测评、会议管理、合同管理、资金支付、绩效评价、公开公示、监督问责9大模块，与现有OA、财务、资产、采购、科研系统无缝对接。10.2数据标准统一字段命名、数据格式、接口规范，确保议题编号、合同编号、预算指标、资产卡片、绩效指标五码合一，实现“一键追溯”。10.3权限管理采用RBAC模型，按角色分配最小权限，所有操作留痕，日志保存≥15年，满足巡视巡察、审计、取证需要。10.4大数据分析利用算法模型对历史项目执行率、预算偏离度、中标供应商集中度进行分析，自动输出廉洁风险、绩效风险预警报告，为科学决策提供参考。10.5移动端应用开发企业微信端“三重一大”小程序，实现会议通知、材料阅读、投票表决、任务督办、绩效填报移动化，确保出差、出国人员实时在线履职。第十一章培训宣传与文化建设11.1分层培训（1）领导班子：每年暑期举办“治理能力提升班”，邀请教育部巡视组组长、知名高校总会计师案例教学；（2）中层干部：每学期举办1次“三重一大”实务工作坊，采用情景模拟、沙盘推演方式，覆盖100%职能处室、二级学院；（3）关键岗位：招标、采购、财务、审计、基建人员实行“先培训后上岗”，未通过考核不得从事相关业务。11.2知识库建设编制《XX学校“三重一大”案例汇编》，收录正面案例20个、反面案例10个，配套风险清单、流程图、合同模板、法律意见书范本，每年更新。11.3文化浸润（1）新生入学教育、新教工岗前培训开设“制度第一课”，校长亲自讲解“三重一大”；（2）学生会、研究生会每年举办“校务参赞”选拔赛，获奖学生可列席常委会，形成师生共治氛围；（3）将制度遵守情况纳入文明单位、师德师风、学生诚信评价体系，实行“一票否决”。第十二章实施时间表与里程碑12.1准备阶段（T0—T0+3个月）完成制度宣贯、信息化系统开发、议题库初始化、评委库建设、合同模板修订。12.2试运行阶段（T0+4—T0+6个月）选取10个重点项目、5个人事事项、5个资金事项进行全流程试运行，收集问题清单，优化系统和工作流程。12.3全面落地阶段（T0+7个月开始）所有“三重一大”事项线上运行，实现“无纸化”决策；每年发布年度质量报告，接受校内外公开评议。12.4持续改进每3年进行一次制度评估，必要时启动修订；对