学校三重一大制度

学校三重一大制度第一章制度定位与法律依据1.1制度定位“三重一大”制度是学校最高层级决策规范，凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用，必须经集体研究、民主讨论、程序合规、责任可追溯。制度覆盖党委常委会、校长办公会、学术委员会、教职工代表大会、学生代表大会等全部决策主体，贯穿事前酝酿、事中表决、事后评估完整闭环。1.2直接上位法与政策清单（1）《中华人民共和国高等教育法》第39—41条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》第16—22条；（3）《教育部关于进一步推进直属高校贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（教党〔2012〕20号）；（4）《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）；（5）本省《省属高校预算管理办法》《政府采购管理办法》《基本建设管理办法》；（6）学校章程、学术委员会章程、董事会对校长授权清单。1.3责任主体与权限边界1.3.1党委常委会：负责“重大决策”中涉及办学方向、意识形态、安全稳定、重要干部任免事项的最终决策权。1.3.2校长办公会：负责“重大项目安排”“大额度资金使用”中教学科研、学科平台、基建维修、资产处置、采购招标的立项与预算审议。1.3.3学术委员会：对学科建设、学术评价、科研经费分配、学术不端处理拥有先行审议权，对校长办公会提交事项行使否决或同意。1.3.4财经领导小组：由总会计师牵头，对“大额度资金”进行风险评级、现金流测算、绩效目标前置审核。1.3.5纪委办公室：列席全部会议，对程序合规性、干部廉洁情况出具书面意见，建立“三重一大”事项廉洁档案。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（8类30子项）（1）办学方向与规模：新增学位点、年度招生总规模增减≥10%、异地校区或分校设置。（2）章程修订：涉及领导体制、治理结构、师生权利义务调整。（3）改革攻坚：绩效工资方案、二级学院实体化、混合所有制产业学院。（4）意识形态：教材选用、讲座论坛审批、网络阵地建设。（5）安全稳定：校园功能分区调整、实验室三级以上风险源新增。（6）对外合作：与国（境）外政府机构、高校、组织签署战略协议，标的≥500万元或周期≥5年。（7）社会服务：附属医院、附属学校、校属企业改制。（8）其他：党委常委会认定需要集体决策的事项。2.2重要人事任免（5类20子项）（1）中层正职：二级学院、机关部门、直属单位党政正职。（2）高层次人才：国家级人才计划候选人选推荐、年薪≥80万元聘任。（3）职称评审：正高级专业技术资格评审委员会成员名单、破格晋升≥3人。（4）人员处分：开除公职、降低岗位等级、撤销职称。（5）干部兼职：在校外经济实体兼任法定代表人、领取薪酬。2.3重大项目安排（7类40子项）（1）基本建设：新建、改扩建、维修改造单项≥200万元或总建筑面积≥1000平方米。（2）信息化：智慧校园、数据中心、网络安全等级保护三级及以上项目。（3）学科平台：国家级、省部级科研平台新建或调整，预算≥300万元。（4）教学设备：单台≥50万元或批量≥100万元。（5）图书文献：年度采购≥100万元或外文数据库≥50万元。（6）后勤保障：食堂外包、物业托管、能源合同管理，年标的≥200万元。（7）文化体育：大型基建附属场馆、校史馆、大型雕塑。2.4大额度资金使用（6档）（1）年度预算调剂：同一经济科目调剂≥100万元或不同类科目≥50万元。（2）追加预算：单笔≥200万元。（3）对外投资：股权投资、债权投资、金融产品，单笔≥100万元。（4）捐赠配比：接受社会捐赠且需学校资金配套≥100万元。（5）借款：银行流动资金贷款、委托贷款，单笔≥500万元。（6）预备费动用：单笔≥50万元。第三章议事规则与程序流程3.1议题提出（1）党委常委、副校长、学术委员会主任、教代会执委会、学生组织均可提出书面议题。（2）议题须附《“三重一大”事项申报表》，内容包括：事项背景、政策依据、风险点、绩效目标、资金来源、实施计划、退出机制。（3）党委办公室（校办）在收到议题后2个工作日内完成合规性初审，缺件一次性告知补正。3.2前置评估（1）学术评估：由学术委员会秘书处组织同行专家，5日内出具《学术可行性意见书》。（2）风险评估：由审计处牵头，联合财务、国资、基建、实验室与设备管理处，使用“风险矩阵法”对技术、财务、法律、舆情、廉洁五维打分，总分≥60分须追加风险控制措施。（3）合法性审查：由法律事务室出具《合法性审查表》，对合同文本、招标方式、知识产权归属进行合规确认。（4）财经审核：总会计师对资金来源、预算缺口、绩效指标、政府债务风险进行测算，出具《财经审核意见书》。3.3酝酿沟通（1）会前沟通：书记、校长、纪委书记、分管校领导、提出部门负责人进行“小范围”酝酿，形成《初步方案》。（2）民主协商：对涉及教职工切身利益事项，必须召开教职工代表团组长会或专项听证会，做好会议记录并附《协商纪要》。（3）学生参与：对涉及学生收费、宿舍调整、食堂价格事项，由学生会、研究生会组织随机抽取学生代表听证，听证结果作为附件。3.4集体决策3.4.1会议召集（1）党委常委会每月第一周周三召开，校长办公会每月第二周周五召开，必要时可加开。（2）会议须提前3日发出正式通知，附完整议题材料电子版，涉密材料按保密渠道送达。3.4.2出席与表决（1）党委常委会：应到常委≥2/3方可召开，一事一议，逐项表决，赞成票≥应到会常委半数方可通过。（2）校长办公会：应到成员≥2/3，其中总会计师、总审计师必须到会，赞成票≥应到会半数方可通过。（3）学术委员会：到会委员≥2/3，赞成票≥到会委员2/3方可通过，行使否决权事项须当场说明理由。3.4.3会议记录（1）使用统一编号的《“三重一大”决策会议记录专用簿》，页码连续，不得撕页。（2）记录须包括：会议时间、地点、主持人、出席人、列席人、议题、讨论发言（原汁原味）、表决结果、回避情况、纪委书记意见。（3）记录由党委办公室（校办）主任、纪委书记、主持人三方签字确认，会后2日内完成归档，保存期限30年。3.5批复与公示（1）决策通过后1个工作日内，由党委办公室（校办）发布《“三重一大”决策批复书》，编号规则：年份+序号+决策主体代码。（2）公示范围：校园网首页“三重一大”专栏、办公自动化系统、公告栏、微信公众号，公示期≥5个工作日。（3）公示内容：事项名称、主要内容、资金来源、实施周期、监督电话、电子邮箱。第四章执行与过程管理4.1任务分解（1）主责部门在收到批复后3个工作日内，将事项分解为可量化的二级任务，明确里程碑、责任人、预算节点。（2）使用《“三重一大”事项执行任务书》模板，纳入学校项目管理系统（PMO），实行红黄绿灯预警。4.2政府采购与招标（1）达到公开招标限额（货物≥200万元、服务≥100万元、工程≥400万元）必须公开招标；（2）未达到限额但≥50万元项目，采用竞争性磋商或询价，由国资处统一组织；（3）招标文件须载明“三重一大”决策批复书编号，作为投标前置条件。4.3合同管理（1）合同标的≥100万元或周期≥3年，须由法律事务室、财务处、审计处、业务归口部门联合评审；（2）合同文本必须设置“学校有权根据‘三重一大’变更决议单方解除或调整”条款；（3）合同签订后2个工作日内，正本扫描件上传至合同管理系统，同步推送纪委备案。4.4资金支付（1）实行“双钥匙”U盾：部门负责人、财务处专人分别保管，单笔≥100万元须总会计师二次授权；（2）付款节点与绩效目标挂钩，未完成阶段绩效，财务处可暂停支付；（3）资金支付数据每日自动推送至纪委“监督哨”平台，触发异常（如节假日大额支付、分拆支付）立即短信预警。4.5变更与追加（1）变更金额≤合同价10%且≤50万元，由主责部门提出，分管校领导审批，报校长办公会备案；（2）变更金额>10%或>50万元，须重新履行“三重一大”决策程序；（3）追加预算≥100万元，须先落实资金来源，未落实不得启动变更程序。第五章监督、问责与绩效评估5.1内部监督（1）纪委办公室：建立“三清单”——决策事项清单、责任人员清单、风险点清单，每季度抽查20%事项，形成《专项监督报告》。（2）审计处：对“三重一大”事项实行“三年轮审”，重点审计预算执行、绩效目标、合同变更、资金结余。（3）教代会执委会：组织教职工代表对已完成事项进行满意度测评，满意度<80%的事项，主责部门须书面说明并整改。5.2外部监督（1）省教育厅：每年组织一次飞行检查，随机抽取≥5%的“三重一大”事项，检查结果纳入学校领导班子年度考核。（2）省财政厅：对政府采购、预算执行进行专项核查，发现问题同步移送省纪委监委。（3）社会第三方：聘请会计师事务所、律师事务所、工程咨询公司，对重大项目进行绩效再评价，评价报告向社会公开。5.3问责情形与尺度（1）程序违规：未履行前置评估、未公示、未集体讨论，对直接责任人给予警告或记过；造成损失≥10万元，给予降职或撤职。（2）决策失误：可行性研究弄虚作假、风险隐瞒，导致项目失败或损失≥50万元，对直接责任人记大过直至开除，分管领导诫勉或免职。（3）执行偏差：擅自变更合同、分拆采购、挪用资金，对直接责任人撤职或开除，涉嫌犯罪移送司法。（4）问责程序：由纪委办公室牵头，15日内完成初核，30日内提出问责建议，经党委常委会审定后执行。5.4绩效评估指标体系（1）决策质量：专家意见采纳率、听证代表满意度、公示异议率。（2）过程合规：招标节资率、合同变更率、支付及时率、风险预警整改率。（3）结果绩效：预算执行率、目标完成率、经济效益（投资回收期、内部收益率）、社会效益（学生受益人数、科研成果转化数）。（4）持续改进：建立“绩效评估—问题整改—制度修订”闭环，评估结果与下一年度预算安排、干部考核直接挂钩。第六章信息化支撑与数据治理6.1系统架构（1）“1+3”平台：1个“三重一大”管理中枢，3个前端子系统（议题管理、执行监控、监督问责）。（2）与现有OA、财务、采购、资产、项目、合同、审计系统无缝对接，采用RESTfulAPI，数据实时同步。6.2功能模块（1）议题申报：自动生成编号、版本留痕、附件查重、敏感词预警。（2）决策会议：电子签到、语音转写、在线投票、自动生成会议纪要。（3）执行监控：里程碑甘特图、预算支出曲线、红黄绿灯预警、手机端推送。（4）监督问责：嵌入廉洁风险点库、异常支付模型、一键生成问责报告。6.3数据标准（1）字段命名、数据类型、值域范围、更新频率、责任部门全部固化到《数据标准表》，任何系统升级不得擅自变更。（2）建立主数据管理（MDM），“三重一大”事项编号作为学校唯一标识，打通人事、财务、资产、科研、学生系统。6.4安全与保密（1）等保三级：系统通过网络安全等级保护三级测评，每年复测一次。（2）数据分级：决策过程信息按“内部”管理，招标文件、合同文本按“秘密”管理，干部酝酿记录按“机密”管理。（3）日志留痕：用户操作日志保存≥15年，日志哈希值每日同步到省教育电子存证平台，防篡改。第七章应急预案与例外管理7.1应急事项范围（1）自然灾害、事故灾难、公共卫生、校园安全事件需立即支出≥50万元；（2）上级临时下达、需24小时内响应的专项资金；（3）舆情危机需立即启动媒体公关、法律维权，费用≥30万元。7.2应急决策流程（1）主责部门电话报告书记、校长、纪委书记，同时通过系统提交《应急“三重一大”事项速报表》；（2）书记、校长、纪委书记三方视频会商，形成《应急决策纪要》，可事后补录系统；（3）应急支出由总会计师、审计处长、纪委副书记三方会签，先行支付；（4）应急事项结束后15日内，补开党委常委会或校长办公会追认，提交专项审计。7.3例外免责清单（1）因不可抗力导致程序缺失，经上级主管部门和纪委联合认定，可免予问责；（2）因上级紧急部署导致程序缺失，须由党委书记、校长、纪委书记联名出具书面说明，报省教育厅备案；（3）免责情形须在校园网公示5个工作日，接受师生监督。第八章制度更新与培训宣贯8.1更新机制（1）每年12月由党委办公室牵头，汇总监督、审计、绩效评估结果，提出修订建议；（2）修订稿征求学术委员会、教代会、学生会意见，意见采纳情况表随文上报；（3）重大修订（事项清单、限额标准、表决比例）须报省教育厅、省委组织部审查备案。8.2培训体系（1）新任中层干部：上岗前必须参加“三重一大”制度闭卷测试，通过率≥90%，未通过不得任职；（2）业务骨干：每年组织一次案例教学，使用本校真实案例，邀请律师、审计师、招标专家授课；（3）学生组织：学生会、研究生会每年举办“校务公开日”，现场模拟“三重一大”决策，强化学生治理参与。8.3宣贯渠道（1）线上：学校官网专栏、企业微信、学习强国号、短视频平台；（2）线下：宣传折页、新生入学教育、支部主题党日、教代会代表团会议；（3）考核：将制度知晓率纳入部门年度目标，随机抽测低于90%的部门扣减5%绩效。第九章典型案例与经验总结9.1案例一：2022年“智慧教学平台”项目（1）背景：疫情倒逼在线教学升级，预算1400万元。（2）决策亮点：学术委员会先行论证技术路线，否决了供应商捆绑方案，节资210万元；学生代表听证提出“低带宽适配”需求，被写入招标文件；招标节资率15.2%。（3）绩效：平台上线支持3万师生同时在线，教学督导覆盖率1