2026年光建一体化科技公司供应商准入与评估管理制度

2026年光建一体化科技公司供应商准入与评估管理制度第一章总则第一条为规范公司供应商准入与评估管理工作，建立优质、稳定、合规的供应商体系，保障光建一体化产品生产、工程施工、设备运维所需物资及服务的质量与供应稳定性，降低采购风险，提升供应链整体效率，结合公司业务特性及采购管理相关要求，特制定本制度。第二条本制度适用于公司所有物资类（原材料、零部件、建材、设备配件等）、服务类（设备维保、工程施工、技术服务等）、设备类供应商的准入审核、分级管理、动态评估、退出管理等全流程工作，覆盖采购部、质量管理部、设备管理部、生产部、施工部等相关部门及岗位人员。第三条供应商准入与评估管理遵循“公平公正、择优选用、动态管理、风险可控”四大核心原则。准入审核过程公开透明，无歧视性条款；优先选择资质齐全、履约能力强、性价比高的供应商；建立常态化评估机制，根据履约表现调整供应商等级；通过全流程管控降低供应链合规、质量、交付风险。第四条本制度需与《中华人民共和国招标投标法》《政府采购法实施条例》《产品质量法》及公司《采购管理制度》《质量管理体系文件》《合同管理办法》协同执行，确保供应商管理合法合规、贴合企业实际运营需求。第五条供应商准入与评估管理组织架构：采购部为归口管理部门，负责供应商信息收集、准入审核组织、评估计划制定及结果应用；质量管理部负责供应商产品/服务质量审核与跟踪；设备管理部负责设备类供应商技术能力评估；财务部负责供应商财务状况审核；法务部负责供应商合规性审查；各使用部门参与供应商履约表现评估，反馈使用过程中的问题。第二章供应商准入管理第六条供应商准入基本条件：（一）资质合规要求：1.具备独立法人资格，持有有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一证照）；2.涉及特种设备、危险化学品等特殊品类供应的，需具备对应行业资质证书、安全生产许可证等专项资质；3.近3年内无重大违法违规记录，未被列入失信被执行人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单；4.具备完善的质量管理体系，优先选择通过ISO9001质量管理体系认证的供应商。（二）履约能力要求：1.物资类供应商：具备与采购需求匹配的生产/供货能力，有稳定的原材料来源，能满足公司批量采购及应急供应需求；2.服务类供应商：具备对应服务项目的专业技术团队、服务流程及应急响应能力，服务人员需持有相关从业资格证书；3.设备类供应商：具备设备生产/销售资质，有完善的售后维保体系，能提供设备安装调试、技术培训、故障维修等全周期服务。（三）合作基础要求：1.认同公司的采购管理理念，愿意配合公司开展质量追溯、履约评估等管理工作；2.具备健全的财务管理制度，无严重债务违约记录，有足够的资金实力保障履约；3.能提供近1-2年的同类产品/服务供货/服务业绩证明，且无重大履约纠纷。第七条供应商准入审核流程：（一）信息提报：1.意向供应商填写《供应商准入申请表》，并提交营业执照、资质证书、业绩证明、质量体系认证等相关资料；2.采购部对提报资料进行初步审核，核实资料的完整性、有效性，缺失资料需通知供应商在3个工作日内补充。（二）多部门联合审核：1.采购部组织质量管理部、设备管理部（如需）、财务部、法务部开展联合审核，分别从资质、质量、技术、财务、合规维度出具审核意见；2.涉及核心物资/设备供应商的，需组织现场考察，核实供应商的生产场地、设备设施、管理体系等实际情况；3.对特殊品类供应商，需进行样品检测或服务试体验，验证产品质量/服务水平是否符合公司要求。（三）审核审批：1.采购部汇总各部门审核意见，形成《供应商准入审核报告》，报采购分管领导审批；2.审批通过的供应商纳入公司《合格供应商名录》，未通过的需书面告知原因，留存审核记录。（四）准入公示：合格供应商名录需在公司内部公示3个工作日，无异议后正式生效，公示期间接受各部门异议反馈并复核。第八条供应商准入分级：（一）A级供应商：核心战略供应商，具备行业领先的产品/服务能力，履约记录优秀，可参与公司采购计划制定、新产品研发等合作，享受优先合作、付款优惠等政策；（二）B级供应商：合格主力供应商，满足公司常规采购需求，履约表现良好，为公司主要合作对象；（三）C级供应商：备选补充供应商，具备基本履约能力，作为应急供应或小批量采购的补充，需定期评估提升。第三章供应商动态评估管理第九条供应商评估周期与维度：（一）评估周期：1.月度跟踪：采购部对供应商当月履约情况（交付及时性、质量合格率）进行基础记录；2.季度评估：每季度对B、C级供应商开展一次综合评估，A级供应商每半年评估一次；3.年度复审：每年年底对所有合格供应商开展全面复审，确定下一年度供应商等级及合作策略。（二）评估维度：1.质量维度：产品/服务验收合格率、售后质量投诉率、质量问题整改及时性，占比40%；2.交付维度：订单交付及时率、应急供应响应速度、交付数量准确率，占比30%；3.服务维度：售前技术支持、售后维保响应、问题处理满意度，占比15%；4.合规维度：价格合规性、资质有效性、合同履约规范性，占比15%。第十条供应商评估流程：（一）数据收集：采购部收集评估周期内供应商的履约数据、质量反馈、服务记录等信息，确保数据真实、完整；（二）评分核算：按照评估维度及权重计算供应商综合得分，90分及以上为优秀，70-89分为合格，70分以下为不合格；（三）结果反馈：采购部将评估结果书面反馈给供应商，对评分较低的供应商需指出问题并要求限期整改；（四）等级调整：根据评估得分调整供应商等级，优秀的C级供应商可升级为B级，合格的B级供应商可参评A级，不合格的供应商降级或纳入观察期。第十一条供应商评估结果应用：（一）采购分配：A级供应商可获得60%以上的同类采购订单份额，B级供应商获得30%-50%份额，C级供应商仅参与小批量或应急采购；（二）合作政策：A级供应商可享受付款周期缩短、免检（常规品类）、联合研发等优惠政策；（三）整改提升：评估不合格的供应商需在1个月内提交整改方案，采购部跟踪整改效果，整改后仍不合格的暂停合作；（四）供应商培育：对有潜力的B、C级供应商，采购部联合质量管理部提供质量标准、交付要求等指导，助力供应商提升履约能力。第四章供应商退出管理第十二条供应商退出条件：（一）主动退出：供应商因自身经营调整、战略变更等原因提出终止合作，需提前30个工作日书面告知采购部；（二）被动退出：1.评估退出：连续2次季度评估不合格，或年度复审不合格且整改后仍未达标的；2.违规退出：存在提供虚假资质、以次充好、商业贿赂、逾期交付且无法补救等严重违约行为的；3.合规退出：供应商被列入失信名单、吊销资质证书、发生重大安全事故等不符合准入条件的；4.需求退出：因公司业务调整，不再采购该供应商的产品/服务，且无后续合作可能的。第十三条供应商退出流程：（一）退出审核：采购部核实供应商退出原因，收集相关证据，形成《供应商退出审核报告》，报采购分管领导审批；（二）清算交接：1.财务部核对与供应商的往来账款，完成尾款结算、发票开具等财务手续；2.采购部清理未执行完毕的合同，协商终止事宜，明确违约责任及处理方式；3.质量管理部核对供应商未完成的质量整改、售后维保等事项，确保无遗留问题。（三）名录更新：退出审批完成后，将供应商从《合格供应商名录》中移除，内部公示并通知相关部门；（四）档案留存：供应商准入、评估、退出的所有资料需归档留存，保存期限不少于3年。第五章责任追究与管理保障第十四条责任追究要求：（一）审核失职责任：采购部或相关审核部门未按要求开展准入审核，导致不合格供应商进入名录的，追究审核人员及部门负责人责任，首次违规警告整改，多次违规扣减月度绩效奖金300-800元；（二）数据造假责任：故意篡改供应商评估数据、隐瞒供应商违规行为的，视情节轻重给予记过、降薪等处罚，情节严重的追究法律责任；（三）履约监管责任：使用部门未及时反馈供应商质量、交付问题，导致公司损失的，追究部门负责人及相关人员责任；（四）供应商违规责任：供应商存在违约行为的，按合同约定追究违约责任，情节严重的纳入黑名单，永久禁止合作。第十五条管理保障要求：（一）档案管理：采购部建立供应商全生命周期档案，涵盖准入资料、评估记录、合作订单、问题整改等所有信息，确保可追溯；（二）培训要求：每年组织一次供应商管理专项培训，覆盖采购、质量、使用部门相关人员，培训内容包括准入标准、评估方法、合规要求等；（三）系统支撑：信息技术部搭建供应商管理系统，实现准入申请、评估打分、名录管理、数据统计的信息化，提升管理效率；（四）沟通机制：建立供应商季度沟通会议制度，反馈评估结果、沟通合作问题，听取供应商建议，优