2026年光建一体化科技公司质量审核管理制度

2026年光建一体化科技公司质量审核管理制度第一章总则第一条制定目的为建立系统化、标准化的质量审核管理体系，规范公司光建一体化（光伏建筑一体化）业务全流程质量审核行为，及时识别质量管控漏洞、纠正质量偏差，确保产品质量、施工质量、服务质量符合国家法规、行业标准及公司管理要求，持续提升公司质量管理水平与核心竞争力，依据《中华人民共和国产品质量法》《建筑工程质量管理条例》《质量管理体系要求》等相关规定，结合公司光建一体化业务（涵盖光伏组件研发生产、建筑一体化设计、项目施工安装、运维服务等）实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有部门及各区域分支机构，包括但不限于质量管理部、工程部、技术部、生产部、采购部、市场部、售后服务部等；适用范围覆盖光建一体化业务全生命周期，包括原材料采购验收、产品研发设计、生产加工制造、项目方案设计、现场施工安装、竣工验收、售后运维等各环节的质量审核；审核类型涵盖内部质量审核、供应商质量审核、项目专项质量审核、管理体系质量审核等所有与质量相关的审核活动；公司全体员工均需遵守本制度相关要求，配合质量审核工作开展。第三条基本原则（一）全面覆盖原则：质量审核需覆盖光建一体化业务各环节、各部门，无遗漏、无死角，确保质量管控全流程可追溯；（二）客观公正原则：审核人员需基于事实、依据标准开展审核工作，不受人为因素干扰，审核结论真实反映质量现状；（三）问题导向原则：以识别质量问题、分析根源、推动整改为核心，聚焦质量管控薄弱环节，提升审核的针对性和有效性；（四）闭环管理原则：审核发现的问题需形成“识别-整改-验证-巩固”的闭环，确保问题整改到位，防止重复发生；（五）持续改进原则：通过质量审核总结质量管理经验，优化质量管控流程，推动公司质量管理体系持续完善；（六）合规性原则：审核依据、审核流程、审核结果处理均需符合国家法律法规、行业标准及公司管理制度要求。第四条术语与定义（一）质量审核：指为确定质量活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效实施并能达到预定目标所进行的系统性、独立性的检查；（二）内部质量审核：指由公司内部审核人员对公司自身质量管理体系、质量活动开展的审核；（三）供应商质量审核：指对为公司提供光伏组件原材料、建筑辅材、设备等的供应商开展的质量管控能力审核；（四）项目专项质量审核：指针对单个光建一体化项目，从设计、施工到验收全流程开展的专项质量审核；（五）不符合项：指审核过程中发现的未满足质量标准、法规要求、公司制度的问题点；（六）纠正措施：指针对审核发现的不符合项，为消除其原因所采取的措施，防止问题再次发生。第二章组织职责第五条质量管理部（审核归口管理部门）作为质量审核工作的统筹管理部门，主要职责包括：负责制定和修订质量审核管理制度，明确审核标准、流程和要求；编制年度、季度质量审核计划，报公司管理层审批后组织实施；组建审核小组，选拔、培训审核人员，建立审核人员资质管理体系；组织开展各类质量审核活动，协调审核过程中的跨部门问题；收集、汇总审核结果，编制审核报告，跟踪不符合项整改情况；定期评估质量审核体系的有效性，提出改进建议；负责审核档案的整理、归档和保管工作。第六条审核小组审核小组为质量审核的具体执行机构，主要职责包括：按照审核计划开展现场审核工作，收集审核证据，记录审核发现；与被审核部门/单位沟通审核发现的问题，确认不符合项；编制现场审核报告，提交至质量管理部；参与不符合项整改方案的评审，跟踪整改进度；对整改完成的不符合项进行验证，确认整改效果；总结审核工作经验，提出审核流程优化建议。第七条被审核部门/单位主要职责包括：配合审核小组开展审核工作，提供真实、完整的审核资料和现场条件；指定专人作为审核联络人，对接审核相关事宜；针对审核发现的不符合项，分析根本原因，制定并实施纠正措施；按要求提交整改报告及相关证明材料，配合整改效果验证；将审核整改成果纳入部门质量管理工作，完善内部质量管控流程。第八条各相关职能部门（一）工程部：配合项目施工环节的质量审核，提供施工方案、施工记录、质量验收资料等，落实施工环节不符合项整改；（二）采购部：配合供应商质量审核，提供供应商资质、采购合同、原材料验收记录等，协助开展供应商质量管控；（三）技术部：配合产品研发、方案设计环节的质量审核，提供设计图纸、技术标准、研发记录等，优化技术层面质量管控；（四）生产部：配合生产加工环节的质量审核，提供生产工艺文件、生产记录、成品检验记录等，整改生产环节质量问题；（五）管理层：审批质量审核计划，保障审核工作资源投入，督促重大不符合项整改，推动审核成果落地。第三章审核类型与审核计划第九条审核类型及内容（一）内部质量管理体系审核：每半年开展一次，审核内容包括质量管理体系文件的适宜性、充分性和有效性，各部门质量职责履行情况，质量目标达成情况，质量管控流程执行情况等；（二）供应商质量审核：分为准入审核、定期审核和专项审核，准入审核针对新合作供应商，审核其资质、生产能力、质量管控体系、产品检验能力等；定期审核每季度开展一次，审核供应商供货质量稳定性、整改措施落实情况等；专项审核针对供货质量异常的供应商，重点审核问题原因及整改效果；（三）项目专项质量审核：针对每个光建一体化项目，分别在施工前、施工中、竣工验收三个阶段开展审核，施工前审核方案设计、原材料验收、人员资质等；施工中审核施工工艺、现场质量管控、安全质量措施等；竣工验收审核项目质量验收标准执行情况、竣工资料完整性、产品运行效果等；（四）产品质量审核：每月对生产的光伏组件、配套设备等产品开展抽样审核，审核内容包括产品外观、技术参数、性能指标、检验记录等，确保产品质量符合标准；（五）售后质量审核：每季度对售后服务环节开展审核，审核内容包括售后响应速度、问题解决效率、客户满意度、售后记录完整性等，提升售后质量管控水平。第十条审核计划制定质量管理部需在每年12月底前编制下一年度质量审核计划，明确审核类型、审核范围、审核时间、审核小组组成、审核依据等内容；年度审核计划需结合公司年度质量目标、上一年度审核发现的重点问题、行业质量管控趋势等因素制定，确保针对性和实用性；年度审核计划报公司分管质量的管理层审批后下发至各相关部门；如遇特殊情况（如重大质量事故、客户投诉集中、法规标准更新等），质量管理部可调整审核计划，经审批后实施；各部门可根据自身质量管理需求，向质量管理部提出专项审核申请，经批准后纳入审核计划。第四章审核实施流程第十一条审核准备（一）审核小组组建：质量管理部根据审核计划，选拔具备相应资质、经验的审核人员组建审核小组，审核小组组长由质量管理部指定，审核人员需与被审核部门无直接利益关系；（二）审核资料准备：审核小组收集审核所需的标准、制度、记录模板等资料，包括国家行业标准、公司质量管理文件、被审核部门的质量记录、上一次审核的整改报告等；（三）审核通知下发：审核前5个工作日，质量管理部向被审核部门下发《质量审核通知书》，明确审核时间、审核范围、审核内容、审核小组成员及需要配合的事项；（四）被审核部门准备：被审核部门接到通知后，整理相关质量记录、文件资料，安排审核联络人，准备现场审核所需的条件。第十二条现场审核（一）首次会议：审核小组与被审核部门召开首次会议，明确审核目的、范围、流程和要求，沟通审核注意事项，被审核部门介绍相关质量管控情况；（二）证据收集：审核人员通过查阅文件资料、现场查看、人员访谈、抽样检验等方式收集审核证据，如实记录审核发现，确保证据真实、完整、可追溯；（三）不符合项确认：审核人员对发现的不符合项，需与被审核部门负责人进行沟通确认，明确不符合项的事实、依据和影响，形成《不符合项记录表》；（四）末次会议：审核小组与被审核部门召开末次会议，通报审核情况，宣读不符合项清单，听取被审核部门的意见和说明，明确整改要求和时限。第十三条审核报告编制现场审核结束后3个工作日内，审核小组需编制《质量审核报告》，报告内容包括审核概况、审核依据、审核发现（含符合项和不符合项）、问题根源分析、整改建议、审核结论等；《质量审核报告》需经审核小组组长签字确认后，提交至质量管理部审核；质量管理部审核通过后，报公司管理层审批，审批后的审核报告下发至被审核部门及相关职能部门。第十四条不符合项整改被审核部门接到审核报告后，需在5个工作日内针对不符合项分析根本原因，制定《纠正措施计划》，明确整改措施、责任人员、完成时限和预期目标；《纠正措施计划》需报质量管理部审核，审核通过后组织实施；整改过程中，被审核部门需定期向质量管理部汇报整改进度，质量管理部可对整改过程进行监督；整改完成后，被审核部门需提交《整改完成报告》及相关证明材料，申请整改效果验证。第十五条整改效果验证质量管理部接到整改验证申请后，需在3个工作日内安排审核人员开展验证工作；验证方式包括查阅整改记录、现场核查、抽样检验等，验证内容包括整改措施是否落实、不符合项是否消除、是否形成长效管控机制等；验证结论分为“验证通过”和“验证不通过”，验证通过的，关闭该不符合项；验证不通过的，要求被审核部门重新分析原因，制定新的整改措施，直至验证通过。第五章审核人员管理第十六条审核人员资质要求（一）具备大专及以上学历，相关专业（质量管理、建筑工程、光伏技术等）背景，2年及以上光建一体化行业质量管理或审核工作经验；（二）熟悉国家质量法规、行业标准及公司质量管理体系文件，掌握质量审核的方法和技巧；（三）具备良好的沟通能力、分析判断能力和文字表达能力，能够客观、公正开展审核工作；（四）通过公司组织的审核人员培训及考核，取得内部审核员资质证书；（五）无违法违规记录，无重大质量事故责任记录，职业道德良好。第十七条审核人员培训与考核质量管理部每年组织不少于2次审核人员专项培训，培训内容包括质量法规更新、行业标准变化、审核技巧提升、光建一体化业务知识等；培训结束后开展考核，考核合格的保留审核员资质，考核不合格的暂停审核工作，待补考合格后恢复；审核人员的工作表现纳入年度绩效考核，考核内容包括审核工作完成质量、不符合项识别准确性、整改验证有效性等；对表现优秀的审核人员给予表彰奖励，对违规开展审核工作的人员给予相应处罚。第六章监督与责任追究第十八条审核工作监督质量管理部对质量审核全过程进行监督，包括审核计划执行情况、审核流程合规性、审核证据充分性、审核结论公正性等；公司管理层可随机抽查审核工作开展情况，听取审核工作汇报，提出监督意见；建立审核工作投诉机制，被审核部门如认为审核工作存在不公正、不规范等问题，可向质量管理部或管理层投诉，投诉受理部门需在5个工作日内核实并反馈结果。第十九条责任追究（一）审核人员责任：审核人员未按规定开展审核工作，存在敷衍了事、弄虚作假、泄露公司机密等行为的，给予警告、通报批评、取消审核员资质等处理；造成公司损失的，追究经济赔偿责任；情节严重的，解除劳动合同；（二）被审核部门责任：被审核部门拒绝配合审核工作、提供虚假资料、隐瞒质量问题的，给予部门负责人警告、通报批评、扣减绩效等处理；未按要求整改不符合项的，加倍扣减绩效；因整改不到位导致重大质量事故的，追究部门负责人及相关人员的行政责任和经济责任；情节严重的，移交司法机关处理；（三）管理部门责任：质量管理部未按规定制定审核计划、组织审核工作、跟踪整改情况的，