法定职工董事制度

法定职工董事制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，以及《XX集团母公司企业合规管理办法》等集团内部规定，结合公司实际发展需要，为规范职工董事选任与管理，防控相关风险，保障职工董事制度有效实施，特制定本制度。同时，为提升公司治理结构完善度，强化职工民主参与，促进企业可持续发展，特明确相关管理要求。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工。职工董事的选任、履职监督、考核评价等管理活动，均须遵循本制度规定。涉及职工董事参与公司重大决策、民主管理等相关场景，均须严格依照本制度执行。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“职工董事专项管理”是指公司为规范职工董事的选任程序、履职行为、监督考核等管理活动，建立健全制度体系，防范履职风险，保障职工民主权益所开展的全流程管理。（二）“职工董事履职风险”是指职工董事在参与公司决策、监督、协调等工作中，因履职不当、违反法律法规或公司制度，可能导致的合规风险、操作风险或声誉风险。（三）“职工董事合规履职”是指职工董事在履行职责时，严格依照法律法规、公司制度及职工代表大会授权，客观、公正、勤勉地参与公司治理活动。第四条职工董事专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。职工董事选任、履职、监督、考核等各环节均须纳入专项管理范畴，确保管理无死角。（二）责任到人原则。明确公司各级领导、各部门及职工董事的职责分工，确保管理责任落实到具体岗位。（三）风险导向原则。以防范职工董事履职风险为核心，建立动态风险防控机制，优先处理高风险事项。（四）持续改进原则。定期评估职工董事专项管理水平，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司职工董事专项管理的第一责任人，对职工董事的选任质量、履职监督、风险防控等负总责。分管领导为直接责任人，具体负责职工董事专项管理的组织协调、监督考核等日常工作。第六条公司设立职工董事专项管理领导小组，负责统筹协调公司职工董事制度的制定、执行与监督。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、纪检监察部、法律合规部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）审议公司职工董事选任、履职、考核等管理制度，确保制度科学合理。（二）统筹协调跨部门职工董事管理事项，解决管理中的重大问题。（三）监督职工董事履职情况，对违规行为提出处理建议。第七条设立职工董事工作办公室（挂靠人力资源部），作为职工董事专项管理的日常执行机构，主要职责包括：（一）负责职工董事候选人的初步筛选、考察及信息汇总。（二）组织职工董事履职培训，提升其履职能力。（三）建立职工董事履职档案，记录其参与决策、监督等工作情况。第八条各部门、下属单位负责人对本科室/单位的职工董事履职情况负管理责任，主要职责包括：（一）配合人力资源部开展职工董事候选人的推荐工作。（二）监督职工董事参与部门/单位事务的合规性，及时纠正不当行为。（三）为职工董事履职提供必要支持，保障其履职条件。第九条法律合规部作为职工董事专项管理的技术支持部门，主要职责包括：（一）提供职工董事履职相关的法律法规咨询，指导其合规履职。（二）审核职工董事参与的重大决策事项，评估其合规风险。（三）参与职工董事履职违规事件的调查处理。第十条职工董事本人对其履职行为负主体责任，主要职责包括：（一）认真学习公司制度及相关法律法规，提升履职能力。（二）客观、公正地参与公司决策，维护职工合法权益。（三）及时向公司报告履职中发现的风险及问题。第十一条基层执行岗位员工须严格遵守公司职工董事管理制度，履行以下义务：（一）对职工董事的决策、监督等行为予以配合，不得阻挠或干预。（二）发现职工董事履职违规行为时，及时向人力资源部或纪检监察部报告。（三）在本人工作范围内，严格执行职工董事提出的合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十二条职工董事选任须严格遵循以下标准：（一）政治立场坚定，拥护公司发展方向，具备较高的职业道德。（二）熟悉公司业务，了解职工诉求，具备一定的民主管理能力。（三）勤勉尽责，能够独立、客观地参与公司决策，维护职工合法权益。第十三条职工董事履职须遵守以下合规标准：（一）参与公司决策时，须充分了解议题背景，客观发表意见，不得带个人偏见。（二）监督公司经营管理时，须以职工利益为出发点，不得滥用职权或谋取私利。（三）参与职工代表大会活动时，须如实反映职工诉求，不得歪曲或隐瞒信息。第十四条职工董事禁止以下行为：（一）严禁利用职务便利谋取不正当利益，如收受他人财物或接受宴请。（二）严禁泄露公司商业秘密或职工个人信息，不得以任何形式对外传播。（三）严禁同时担任可能产生利益冲突的职务，如兼任关联公司董事。第十五条职工董事履职风险防控须重点关注以下环节：（一）决策参与风险：职工董事在参与公司重大决策时，可能因信息不对称或判断失误导致决策偏差。须加强前期调研，确保决策科学性。（二）监督风险：职工董事在监督公司经营管理时，可能因方式不当或力度不足导致监督失效。须明确监督权限，规范监督流程。（三）利益冲突风险：职工董事可能因与公司管理层存在潜在利益冲突，影响履职公正性。须建立利益回避机制，及时披露关联关系。第十六条职工董事履职须嵌入以下关键管控环节：（一）决策前置审查。职工董事参与重大决策前，须由法律合规部进行合规性审查，未经审查的决策不得实施。（二）履职行为记录。职工董事每次参与决策、监督等活动后，须在履职档案中记录相关情况，便于追溯管理。（三）定期述职报告。职工董事须每季度向公司报告履职情况，包括参与决策事项、监督发现的问题及改进建议。第十七条职工董事履职考核须涵盖以下内容：（一）履职勤勉度。考核其参与决策、监督等活动的频率及质量，确保履职投入。（二）合规性评价。评估其决策意见、监督行为的合规性，防止违规履职。（三）职工评价。通过职工满意度调查等方式，了解职工对其履职的评价，作为考核重要参考。第四章专项管理运行机制第十八条职工董事专项管理制度须根据以下情况动态更新：（一）国家法律法规修订。如《公司法》等法律法规调整，须及时修订相关条款。（二）公司业务发展变化。如公司组织架构调整或业务范围扩大，须补充相关管理要求。（三）管理实践反馈。根据职工董事履职中的问题，及时优化制度流程。第十九条公司每年须开展职工董事履职风险排查，具体流程如下：（一）人力资源部牵头，联合法律合规部、纪检监察部等成立排查小组。（二）排查小组通过问卷调查、访谈等方式，收集职工董事履职中遇到的风险点。（三）对排查结果进行分级评估，发布风险预警通知，并提出防控措施。第二十条职工董事履职须嵌入以下合规审查机制：（一）决策审查。职工董事参与公司重大决策前，须由法律合规部出具审查意见。（二）合同审查。职工董事监督公司签订重大合同时，须审核合同条款的合规性。（三）流程审查。职工董事参与公司流程优化时，须确保流程符合法律法规要求。第二十一条风险事件须按照以下流程处置：（一）一般风险。由职工董事本人或相关部门采取即时措施化解，并报人力资源部备案。（二）重大风险。由公司主要负责人牵头，成立应急处置小组，采取专项措施处置，并及时上报上级单位。第二十二条违规情形须按照以下标准追究责任：（一）轻微违规。给予口头警告或书面通报，并要求限期改正。（二）一般违规。扣除绩效奖金或降级处理，并取消评优资格。（三）重大违规。解除劳动合同或移交司法机关处理，并追究相关领导责任。第二十三条公司每年须开展职工董事专项管理评估，具体流程如下：（一）评估小组由公司主要负责人牵头，成员包括人力资源部、法律合规部等相关部门。（二）评估小组通过查阅资料、访谈职工董事等方式，收集管理有效性数据。（三）根据评估结果，提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条公司各级领导须落实以下组织保障措施：（一）主要负责人须定期听取职工董事专项管理工作汇报，解决重大问题。（二）分管领导须每月召开专题会议，协调各部门管理事项。（三）基层管理者须全程参与职工董事履职监督，确保管理落实。第二十五条公司建立以下考核激励机制：（一）职工董事履职情况纳入绩效考核，优秀者优先获得晋升机会。（二）公司每年评选“优秀职工董事”，给予物质奖励及荣誉表彰。（三）履职不达标者，须接受再培训或调离相关岗位。第二十六条公司须开展以下培训宣传工作：（一）每年组织职工董事履职培训，内容涵盖法律法规、公司制度及业务知识。（二）通过内部刊物、电子屏等方式，宣传职工董事制度，提升全员合规意识。（三）建立职工董事交流平台，分享履职经验，促进共同进步。第二十七条公司须建设以下信息化支撑系统：（一）开发职工董事履职管理平台，实现履职行为记录、风险实时监控等功能。（二）通过系统自动推送合规要求，减少人工干预，提升管理效率。（三）建立数据加密机制，保障职工董事履职信息安全。第二十八条公司须营造以下合规文化氛围：（一）编制《职工董事合规手册》，明确履职规范及违规后果。（二）组织全体员工签订合规承诺书，强化责任意识。（三）设立合规举报热线，鼓励员工监督违规行为。第二十九条公司须建立以下报告制度：（一）职工董事须每月向人力资源部报告履职情况，内容包括参与决策事项、监督发现的问题等