深化用人单位分级核查制度

深化用人单位分级核查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于强化专项风险管控的实施意见》等行业准则，结合公司业务发展实际与内部风险防控需求，为规范用人单位分级核查工作，强化关键环节管控，防范重大风险事件，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务招聘、人员配置、权限授予、绩效评估等全流程用人单位分级核查活动，以及关联方管理、第三方合作、信息系统接入等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对用人单位分级核查工作的系统性管理活动，包括风险识别、过程监控、合规审查、持续改进等环节，旨在确保用人单位资质、能力及行为符合法律法规与公司制度要求。（二）“XX风险”指用人单位分级核查过程中可能引发的法律、合规、安全、财务等不良后果，包括但不限于虚假资质、操作不当、利益输送、信息泄露等情形。（三）“XX合规”指用人单位分级核查各环节严格遵循国家法律法规、行业规范及公司制度要求的行为状态，包括资质审核的完整性、流程执行的规范性、风险管控的有效性等维度。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。分级核查范围应覆盖所有用人单位，包括但不限于员工、承包商、供应商、代理人等，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则。明确各级管理主体的核查职责，建立“谁主管、谁负责”的责任体系，确保责任可追溯。（三）风险导向原则。聚焦高风险领域与环节，实施差异化核查标准，优先管控重大风险点。（四）持续改进原则。定期评估核查效果，优化制度流程，提升XX专项管理的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、业务部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹XX专项管理工作的顶层设计，审议重大制度与标准；（二）协调跨部门、跨单位的核查资源，解决疑难问题；（三）监督考核各部门XX专项管理履职情况，提出改进要求。第七条领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常工作，职能包括：（一）组织制定XX专项管理细则，推进制度落地；（二）统筹开展风险排查与合规审查，汇总分析问题；（三）牵头开展培训宣贯，提升全员认知水平。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（人力资源部）：1.统筹XX专项管理制度建设，定期修订核查标准；2.组织开展用人单位风险评估，动态调整核查重点；3.监督考核专责部门与业务部门的履职情况；4.负责员工入职核查、离职核查及档案管理。（二）专责部门（法务合规部、业务部门）：1.负责XX专项领域的业务合规审核，优化核查流程；2.参与重大风险处置，提供法律支持；3.组织专项培训，提升业务部门核查能力。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展日常用人单位分级核查；2.负责本领域风险隐患的识别与上报；3.建立用人单位信息台账，确保数据准确完整。第九条基层执行岗（如招聘专员、项目经理等）职责包括：（一）严格按标准执行用人单位核查任务，签署合规确认书；（二）发现异常情形时，及时上报至专责部门或牵头部门；（三）参与XX专项管理培训，熟知岗位职责与合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十条业务操作合规标准：（一）用人单位准入核查。严格执行资质审查、背景调查、信用评估等程序，确保准入单位符合行业准入标准；（二）关键岗位核查。对高风险岗位（如财务、采购、技术等）实施严格核查，包括任职资格、从业经历、专业技能等维度；（三）关联方管理。建立关联方清单，核查是否存在利益冲突或利益输送，确保决策独立公正。第十一条禁止性行为：（一）严禁通过虚构资料、伪造证明等手段规避用人单位核查；（二）严禁利用职权干预核查结果，确保核查独立性；（三）严禁在明知用人单位存在重大风险时仍予录用或合作。第十二条专项风险重点防控：（一）资质风险。核查用人单位营业执照、行业许可、人员证书等资质的有效性；（二）合规风险。审查用人单位是否存在违法记录、信用污点等合规瑕疵；（三）安全风险。对高风险用人单位（如承建商、供应商）开展安全能力评估。第十三条动态核查要求：（一）定期复核。对已核查用人单位每年复核一次，高风险单位每半年复核一次；（二）即时核查。在出现重大负面舆情或监管要求时，立即启动核查程序；（三）退出管理。对不符合要求的用人单位，按程序终止合作并做好交接。第十四条特殊场景核查：（一）境外用人单位。核查其是否具备当地合规资质，符合数据跨境传输要求；（二）临时用工。对短期项目用工实施简易核查，但需明确责任保险与劳动权益保障。第四章专项管理运行机制第十五条动态更新机制：（一）牵头部门每季度评估法规政策变化，及时修订核查标准；（二）根据业务调整，每年重新梳理用人单位分级清单；（三）重大变更需经领导小组审议通过。第十六条风险识别预警机制：（一）建立用人单位风险数据库，定期分析风险分布；（二）设立预警阈值，如资质过期、监管处罚等情形触发预警；（三）发布预警通知时明确核查重点与整改要求。第十七条合规审查机制：（一）嵌入业务流程。在招聘录用、项目签约、系统接入等环节嵌入核查节点；（二）实行“一票否决制”。对核查不通过的用人单位，一律不得录用或合作；（三）审查记录存档。核查过程及结果需双人复核并电子存档。第十八条风险应对机制：（一）一般风险。由业务部门限期整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险。启动应急预案，领导小组协调处置，必要时上报管理层；（三）责任协同。明确风险处置各环节责任人与协同流程。第十九条责任追究机制：（一）违规情形：如虚假核查、违规录用、未及时上报风险等；（二）处罚标准：视情节轻重，给予警告、降级、解除合同等处理；（三）联动考核。违规行为纳入绩效考核，情节严重的移交纪律处分。第二十条评估改进机制：（一）定期评估。每年对XX专项管理有效性开展评估，包括核查覆盖率、问题整改率等指标；（二）优化建议。根据评估结果提出改进措施，修订制度流程；（三）试点推广。对优化方案先试点后推广，确保可行性。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）各级领导需签署XX专项管理责任书，明确年度目标；（二）设立专项经费，保障核查工具、培训资源等需求；（三）定期召开领导小组会议，解决跨部门协调问题。第二十二条考核激励机制：（一）纳入年度考核。XX专项管理情况占部门考核权重不低于10%；（二）评优挂钩。优先评选在XX专项管理中表现突出的部门与个人；（三）正向激励。对突出贡献者给予专项奖励。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层培训。每年开展合规履职培训，提升决策层风险意识；（二）一线培训。通过案例教学、实操演练等方式强化基层执行能力；（三）宣传载体。制作XX专项管理手册、合规承诺书等宣传材料。第二十四条信息化支撑：（一）建立XX专项管理信息系统，实现用人单位信息电子化；（二）开发风险预警模型，实现自动识别与推送；（三）对接业务系统，实现数据实时共享。第二十五条文化建设：（一）发布XX专项管理白皮书，宣导合规理念；（二）设立合规案例库，分享最佳实践；（三）开展合规主题活动，营造全员参与氛围。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告。重大事件需24小时内上报至领导小组；（二）年度报告。每年1月31日前提交XX专项管理年度报告，包括数据统计、问题分析、改