清廉家风制度

清廉家风制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于廉洁从业、风险防控的相关规定制定，旨在规范公司内部家庭关系与工作行为的边界，防范因亲属关系引发的利益冲突、利益输送等风险，维护公司公平公正的经营环境，促进企业健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）采购、销售、招投标、工程建设等涉及资产处置或商业决策的业务活动；（二）人事任免、职务晋升、薪酬调整等涉及员工切身利益的内部管理事务；（三）资金审批、费用报销、资源调配等财务及行政事项；（四）客户关系维护、供应商管理、中介机构选择等第三方合作事务。第三条本制度下列用语的含义：（一）“清廉家风专项管理”是指公司为防范亲属关系可能引发的不正当利益输送，通过制度约束、行为规范、监督审查等手段，确保员工及其家庭成员廉洁从业的管理活动。（二）“专项风险”是指因员工与其亲属在业务关联、资源分配等方面存在利益交织，可能导致公司资产损失、声誉受损或监管处罚的潜在危害。（三）“XX合规”是指员工及其家庭成员的行为必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，不得利用亲属关系谋取私利或影响正常业务活动。第四条清廉家风专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖，确保管理要求渗透至所有业务场景和员工群体；（二）责任到人，明确各层级管理主体及基层执行岗位的职责边界；（三）风险导向，聚焦高风险业务环节和关键决策节点实施管控；（四）持续改进，根据内外部环境变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司清廉家风专项管理负总责，对制度落实情况承担最终领导责任；分管相关业务的领导对公司专项管理工作的具体实施负直接责任，统筹推进制度执行、风险防控及监督考核。第六条设立清廉家风专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）审议专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调解决跨部门管理难题，督导制度有效落地；（三）组织开展专项管理评估，完善优化管理措施。第七条各部门、下属单位负责人为本单位专项管理的第一责任人，应结合业务实际制定具体实施细则，定期排查风险隐患，对员工行为进行监督管理。第八条牵头部门（如监察审计部）统筹专项管理制度的建设、修订与宣贯，负责组织风险识别、培训考核、案例警示等工作，建立专项管理台账。第九条专责部门（如合规管理部、法务部）负责专项领域的业务合规审核，制定业务操作标准，优化流程管控节点，对重大风险事件提供处置建议。第十条业务部门及下属单位须严格执行专项管理要求，落实以下职责：（一）将亲属关系管理纳入员工入职、岗位调整等环节的风险评估；（2）开展业务场景的亲属回避教育，监督员工执行回避制度；（3）对涉及亲属关系的事项进行前置审查，确保决策透明。第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署《岗位合规承诺书》，明确回避义务和违规后果；（二）主动报告可能存在的亲属利益冲突，配合开展风险评估；（三）对工作中发现的异常行为或风险线索及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域：供应商选择应严格执行尽职调查制度，员工及其家庭成员不得担任评审专家或影响供应商入围结果，严禁通过亲属关系获取商业折扣或优先合作。第十三条招投标领域：员工及其家庭成员不得参与本单位的投标组织工作，涉及技术标评审时必须执行双盲机制，防止亲属关系干扰评标公正性。第十四条工程建设领域：严禁将项目分包给亲属经营的企业，劳务派遣、设备租赁等合作需经第三方机构评估是否存在利益输送风险。第十五条财务领域：资金审批须严格遵循权限指引，员工及其配偶、直系亲属不得担任关联单位的财务负责人，避免资金流向存在利益勾连。第十六条人事管理领域：员工不得利用亲属关系影响人员招聘、岗位调整，晋升决策需经多人匿名评议，防止裙带关系破坏组织公平性。第十七条客户关系领域：销售团队须记录客户背景信息，员工亲属经营的企业不得作为核心合作方，防止利益输送损害客户利益。第十八条信息安全领域：员工家庭成员不得在本单位系统运维、数据存储等岗位工作，防止因亲属关系泄露商业秘密或破坏系统安全。第十九条资源配置领域：涉及土地、资金、政策补贴等资源分配事项，员工须回避亲属关联企业，通过公开招标或第三方评估确保分配公正。第四章专项管理运行机制第二十条建立制度动态更新机制，牵头部门每年对照法规政策变化及业务调整需求修订制度，重大修订需经领导小组审议批准。第二十一条实施风险识别预警机制，各部门每季度开展专项风险排查，专责部门对高风险项进行分级评估，通过内部通报发布预警信息。第二十二条推行合规审查嵌入机制，采购、招标、人事等决策流程必须经专责部门前置审查，未经合规确认的事项不得实施，形成“未经审查不得实施”的刚性约束。第二十三条制定风险分级处置流程，一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组组织专项调查，明确应急响应、责任协同及上报路径。第二十四条建立责任追究机制，对违反亲属回避要求的员工，根据情节轻重采取警示谈话、调岗降级、纪律处分等措施，涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十五条设立评估改进机制，每半年对专项管理有效性开展评估，通过问卷调查、访谈座谈收集反馈，形成“评估—优化—再评估”的闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十六条强化组织保障，各层级领导应在年度工作会议上部署专项管理任务，将责任分解至业务单元，确保压力传导到位。第二十七条完善考核激励机制，将专项合规情况纳入部门绩效及个人评优，对落实不力的部门扣除年度奖励，对主动报告风险线索的员工给予表彰。第二十八条健全培训宣传机制，分层级开展专项培训，管理层重点强化履职合规要求，一线员工侧重操作规范教育，确保全员掌握回避标准。第二十九条推进信息化支撑，通过业务系统嵌入亲属关系管理模块，实现回避申请、审批流程的自动化管理，实时监控高风险场景。第三十条营造文化建设氛围，编制《清廉家风合规手册》，组织签订《廉洁从业承诺书》，通过内部宣传栏、文化周活动强化廉洁意识。第三十一条建立常态化报告制度，员工须在入职、岗位变动、亲属从业等关键节点主动申报亲属信息，重大风险事件须在X日内逐级上报至领导小组