港口公司招投标制度

港口公司招投标制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》等国家相关法律法规，参照行业招投标管理准则，结合集团母公司关于规范招标采购行为的指导意见，以及公司为防控招标采购领域专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作规范、完善运行机制，确保公司招投标活动合法合规、公开透明、高效有序，防范舞弊、腐败及重大经营风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在公司经营活动中涉及的全部招标、投标、比选、询价、采购等活动。适用范围覆盖但不限于工程建设、设备物资采购、技术服务、咨询服务、外包服务等场景，以及与招投标活动相关的决策、执行、监督等环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕招投标活动全流程，通过制度建设、风险防控、流程优化、监督考核等措施，实现管理目标的过程与体系。其外延包括但不限于供应商管理、招标文件编制、开评标组织、合同签订、履约验收等管理活动。（二）“XX风险”指在招投标活动中可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害等负面后果，包括但不限于信息不对称风险、决策失误风险、操作违规风险、关联交易风险、利益输送风险等。（三）“XX合规”指公司招投标活动严格遵守法律法规、行业规范、内部制度，并确保决策程序、操作行为、合同条款均符合要求的状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有招投标活动纳入制度化管理范畴，不留监管盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的职责分工，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦重点环节和关键风险点，实施差异化管控。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展、风险实际，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司招投标管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导对专项管理工作负直接责任，统筹推动制度执行、风险防控及监督考核。领导班子成员根据分管领域，对相关招投标活动进行业务指导与监督。第六条设立公司XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为招投标管理的决策协调机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司招投标管理工作，制定重大政策与方向；（二）审议重大招标项目的方案、招标文件及评标结果；（三）决策重大风险事件的处置措施及专项管理制度的修订；（四）定期听取工作报告，评估管理成效并督促改进。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门：通常为公司采购管理部门，负责统筹XX专项管理制度的制定与修订、组织风险识别与评估、监督制度执行情况、开展业务培训与考核、协调跨部门协作等。（二）专责部门：包括法务合规部、财务部、内审部等，分别负责招投标活动的法律合规审核、财务预算与支付审核、流程优化与风险处置。各部门需建立专业审核机制，确保业务决策、合同签订、资金支付等环节的合规性。（三）业务部门/下属单位：作为招投标活动的具体执行者，需落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域风险排查、供应商管理、招标实施、履约监督等，确保日常操作符合制度规范。第八条基层执行岗位（如招标专员、采购员、项目负责人等）需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守招投标程序，杜绝违规操作；（二）如实记录业务过程，确保资料完整可查；（三）主动报告可疑情形，履行风险上报义务；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商管理：（一）合规标准：建立合格供应商名录，实施分级分类管理；严格执行供应商尽职调查，包括资质审查、业绩评估、信用评价、法律诉讼等；定期动态调整名录，淘汰不合格供应商。（二）禁止行为：严禁通过虚构交易、利益输送等方式规避招标；严禁向特定供应商倾斜评分或排挤其他竞争者；严禁收受贿赂或接受不正当利益。（三）风险防控：重点关注供应商集中度风险、关联交易风险，建立反商业贿赂审查机制。第十条招标文件编制：（一）合规标准：确保招标文件内容完整、格式规范，明确技术参数、商务条款、评标标准及程序；依法公开招标文件，接受社会监督；对技术复杂或专业性强的事项，可分阶段发布文件。（二）禁止行为：严禁设置排他性条款限制竞争；严禁泄露标底或评标标准；严禁泄露招标项目信息给特定投标人。（三）风险防控：建立招标文件法律合规审查制度，由法务合规部联合专责部门开展全流程审核。第十一条招标程序规范：（一）合规标准：严格执行公开招标、邀请招标、竞争性谈判等不同方式的适用规定；规范发布招标公告或投标邀请书，明确发布渠道与时间；依法组织开评标，确保过程透明。（二）禁止行为：严禁操纵评标委员会，干预评标结果；严禁泄露开标、评标信息；严禁围标、串标等不正当竞争行为。（三）风险防控：实施评标委员会成员随机抽取制度，建立评标过程录音录像机制。第十二条合同签订与履行：（一）合规标准：采用公司标准化合同模板，明确权利义务、违约责任；依法签订电子合同或纸质合同，确保合同要素齐全；建立履约保证金制度，规范付款流程。（二）禁止行为：严禁签订阴阳合同或虚假合同；严禁擅自变更合同条款；严禁违规垫资或拖欠款项。（三）风险防控：财务部门需对合同付款进行严格审核，法务合规部监督合同履行情况。第十三条争议解决机制：（一）合规标准：明确争议解决方式（协商、调解、仲裁或诉讼），优先选择高效、经济的途径；依法处理投标质疑与投诉，建立快速响应机制。（二）禁止行为：严禁恶意投诉或阻挠正常争议解决；严禁报复举报人或不配合调查。（三）风险防控：建立争议处理台账，定期分析典型案例，优化争议预防措施。第十四条信息保密管理：（一）合规标准：对招标项目信息、评标过程、商业秘密等进行分级管理；明确保密责任主体，签订保密协议；规范信息存储与销毁流程。（二）禁止行为：严禁泄露敏感信息给第三方；严禁利用信息谋取不正当利益。（三）风险防控：信息技术部门负责建立信息安全防护体系，定期开展保密培训。第十五条履约验收与评价：（一）合规标准：制定科学的验收标准，依法组织验收；对履约情况开展评价，作为后续合作的重要依据；建立不合格供应商退出机制。（二）禁止行为：严禁虚报验收结果；严禁以验收为由进行利益输送。（三）风险防控：引入第三方机构参与验收评价，确保客观公正。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规政策变化、业务实践反馈，组织评估制度有效性，必要时启动修订程序。领导小组审议通过后，由公司办公室印发执行，并同步开展宣贯工作。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年至少开展两次全面风险排查，由牵头部门联合专责部门组织，覆盖所有招投标活动环节。（二）分级评估：对识别的风险进行严重程度评估，划分为一般风险、较大风险、重大风险，制定差异化管控措施。（三）预警发布：对重大风险及时发布预警通知，明确责任部门及整改要求。第十八条合规审查机制：（一）嵌入关键节点：将合规审查嵌入招标策划、文件编制、开标评标、合同签订、资金支付等关键环节，实行“未经审查不得实施”。（二）审查方式：采用案卷审查、现场核查、专家论证等方式，确保审查质量。（三）审查记录：建立合规审查台账，作为绩效考核与责任追究的依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位制定整改方案，牵头部门监督落实。（二）重大风险：由领导小组牵头成立专项工作组，启动应急预案，多部门协同处置。（三）上报要求：涉及违法违纪或重大经济损失的，需第一时间向公司主要负责人报告。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：对违反招投标程序、泄露信息、利益输送等行为，明确处罚标准，包括经济处罚、行政处分、解除合同等。（二）联动考核：将违规行为纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩。（三）纪律处分：情节严重的，按公司相关规定给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）定期评估：每半年开展一次专项管理体系有效性评估，由内审部牵头，联合牵头部门、专责部门实施。（二）流程优化：对评估发现的问题，制定改进计划，明确责任人与完成时限。（三）经验推广：将优秀管理经验总结提炼，在公司范围内推广复制。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：公司各层级领导需明确自身在XX专项管理中的推进责任，签订责任状；建立定期议事机制，研究解决重大问题。第二十三条考核激励机制：（一）纳入考核：将专项合规情况作为部门及个人年度考核的重要指标，权重不低于X%。（二）正向激励：对在XX专项管理中表现突出的集体和个人，给予通报表扬或物质奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）分层培训：对管理层开展合规履职培训，对基层员工开展操作规范培训，每年不少于X次。（二）宣传引导：通过内部刊物、电子屏、专题会议等形式，强化全员合规意识。第二十五条信息化支撑：（一）系统建设：采用电子招投标平台，实现流程自动化、风险实时监控、数据智能分析。（二）数据应用：利用大数据技术，对异常交易、供应商行为等进行预警分析。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制XX专项合规手册，明确行为规范与案例警示。（二）承诺书制度：全体员工需签署合规承诺书，强化责任意识。第二十七条报告制度：（一）风险