港股通实行的交易制度

港股通实行的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等国家相关法律法规，参照证券交易所港股通业务规则及集团母公司关于资本市场业务风险防控的总体要求，结合公司实际运营情况，为规范港股通交易行为，防范系统性风险，保障公司资产安全与合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股通交易权限申请、交易指令下达、风险监控、异常处置等全流程管理，以及涉及港股通业务的合作方尽职调查与合规审查。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“港股通专项管理”指公司为确保港股通业务合规、高效运行，围绕交易权限、风险控制、信息披露等环节建立的全流程管理体系；（二）“港股通专项风险”指因交易决策失误、系统故障、市场波动、内幕交易等原因可能导致的财务损失或声誉风险；（三）“港股通合规”指港股通业务活动严格遵守国家法律法规、监管要求及公司内部制度，确保交易行为的合法性、合理性及适当性。第四条本制度遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保港股通业务各环节纳入管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级人员管理职责；（三）风险导向原则，重点关注重大、高频风险点；（四）持续改进原则，动态优化管理机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港股通专项管理工作负总责，分管业务领导为直接责任人，统筹推进制度落实与风险防控。第六条公司设立港股通专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管业务、财务、风控、法务等部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹港股通业务战略规划、重大风险决策、跨部门协同及年度考核。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议港股通业务发展规划、重大风险控制政策；（二）协调解决跨部门业务争议及突发事件；（三）监督评估专项管理有效性，推动体系优化。第八条牵头部门（如财务部或风控部）作为港股通专项管理的执行主体，负责：（一）统筹制度建设与修订，组织业务培训；（二）开展风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督业务部门合规执行，定期通报问题。第九条专责部门（如合规部或交易部）主要职责包括：（一）审核交易权限申请及合规性；（二）优化交易流程，引入智能监控工具；（三）牵头处置违规事件，提出改进建议。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实港股通交易授权管理制度；（二）执行风险识别与预警流程；（三）开展员工行为监督，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗位人员需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确保密责任；（二）通过年度合规测试，掌握交易规则与红线标准；（三）主动报告可疑交易或系统故障，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易权限管理。港股通交易权限需经公司授权批准，明确权限等级、使用范围及有效期。任何人不得擅自超出授权范围操作，禁止代持或转借权限。第十三条交易指令审核。所有交易指令必须由授权人员审核确认，记录交易理由、金额及预期风险，特殊交易需经领导小组审批。禁止无理由高频交易或情绪化决策。第十四条风险限额控制。公司设定港股通总交易规模、单笔金额、行业集中度等风险指标，业务部门需每日监控，超限交易立即停办并上报。第十五条市场行为规范。严禁内幕交易、市场操纵、虚假申报等违法违规行为。所有员工需签署保密协议，不得泄露港股通交易策略或敏感信息。第十六条供应商尽职调查。合作券商、托管机构等需进行严格背景审查，评估其资质、风控能力及市场声誉，定期复核合作协议。第十七条异常交易监控。建立智能监控系统，实时监测交易行为与市场异动，触发预警时自动冻结交易权限并启动调查。第十八条信息披露管理。港股通相关决策需符合上市公司信息披露要求，重大事项需同步更新公司内部风险台账。第十九条应急处置预案。制定极端市场波动（如熔断、停牌）下的交易冻结、止损及沟通机制，确保快速响应。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制。牵头部门每年牵头评估制度适用性，结合监管政策调整、业务发展需求及案例研究，修订完善本制度。第十三条风险识别预警机制。每月开展港股通业务风险排查，建立风险矩阵，按严重程度分为低、中、高三级，高风险需立即上报领导小组。第十四条合规审查机制。所有交易方案需经合规部门预审，重大交易需联合财务、法务等部门联合验收，未经审查的指令一律不得执行。第十五条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项小组协同处理，明确上报时限与责任分工。第十六条责任追究机制。违反本制度的行为将按情节轻重，给予绩效扣减、岗位调整、纪律处分甚至解除劳动合同，涉嫌犯罪的移交司法机关。第十七条评估改进机制。每季度评估专项管理效果，通过KRI指标体系量化考核，分析问题根源，优化管理策略。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障。公司设立专项管理专项小组办公室，由牵头部门指定专人负责，确保制度执行穿透到基层。第十九条考核激励机制。将港股通合规情况纳入部门年度考核指标，优秀案例予以奖励，连续两次考核不合格的部门负责人需降级或调岗。第二十条培训宣传机制。每半年开展全员合规培训，新员工需通过港股通专项考试，定期发布风险提示案例集。第二十一条信息化支撑。引入港股通智能监控平台，实现交易指令全生命周期管理，数据自动留痕，异常行为智能预警。第二十二条文化建设。编制《港股通合规手册》，组织签署《全员合规承诺书》，设立举报奖励通道，培育“合规创造价值”理念。第二十三条报告制度。风险事件需在2小时内上报至专责部门，重大事件立即上报领导小组，每月编制管理报告提交至分管领导及董事会。第六章附则第二十四条