特种设备强制检验制度

特种设备强制检验制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》等国家相关法律法规，结合集团母公司关于安全生产和风险管理的规定，以及企业内部强化特种设备安全管理、防控专项风险的迫切需求制定。旨在规范公司范围内特种设备的采购、使用、维护、检验等全过程管理，明确各层级、各部门的职责与权限，确保特种设备运行安全，防范重大安全事故发生，维护企业及员工生命财产安全，促进业务合规、稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及特种设备（包括但不限于锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等）的采购、安装、改造、修理、使用、维护保养、检验检测等业务场景。任何涉及特种设备的活动均须严格遵守本制度及配套实施细则。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司为防控特种设备安全风险，建立的全流程、全要素、全员参与的管理体系，包括制度制定、风险识别、隐患排查、检验检测、应急处置、持续改进等环节。（二）“XX风险”指因特种设备设计缺陷、制造瑕疵、使用不当、维护缺失、检验不到位等原因可能引发的事故风险，包括但不限于爆炸、泄漏、坠落、机械伤害等。（三）“XX合规”指特种设备的全生命周期管理活动符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理制度的要求，确保设备安全运行、记录完整、责任清晰。第四条特种设备XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖所有特种设备及其管理环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责与操作责任，做到可追溯。（三）风险导向：优先管控高风险环节，动态调整管理资源与策略。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对特种设备XX专项管理负全面领导责任，统筹部署、监督落实相关工作。分管安全生产或相关业务的负责人为直接责任人，具体组织协调、考核督办。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括安全生产、设备管理、技术支持、人力资源、审计监督等部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调特种设备安全管理工作，审议重大风险处置方案，监督考核制度执行情况，定期听取专项工作报告。第七条设立XX专项管理办公室（暂由设备管理部门牵头），作为领导小组日常办事机构，主要职能包括：（一）统筹制定、修订XX专项管理制度及实施细则；（二）组织开展特种设备安全风险识别与评估；（三）监督检验检测机构资质及检验过程合规性；（四）协调重大风险事件的应急处置与调查；（五）开展全员XX专项管理培训与宣传。第八条牵头部门（设备管理部门）职责：（一）牵头制定XX专项管理制度，组织业务部门与下属单位落实；（二）建立特种设备台账，动态更新设备档案，确保信息完整准确；（三）定期组织开展设备安全检查，督促隐患整改；（四）管理检验检测计划与结果，分析检验数据，识别系统性风险。第九条专责部门（技术支持、安全监督等）职责：（一）技术支持部门负责特种设备选型、安装、改造的技术审核，确保符合规范；（二）安全监督部门负责操作人员、检验人员资质审核，监督作业环境合规性；（三）参与重大风险事件的技术鉴定与处置方案制定。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域特种设备使用管理要求，建立操作规程并监督执行；（二）开展日常巡检与维护保养，记录完整并存档；（三）配合牵头部门与专责部门的检查、检验工作，及时整改问题；（四）下属单位需定期向公司XX专项管理办公室报送管理情况报告。第十一条基层执行岗（操作人员、维护人员等）责任：（一）严格遵守设备操作规程，禁止无证上岗、违章作业；（二）及时报告设备异常、隐患及检验问题，协助调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，承担直接操作责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条特种设备采购管理：（一）合规标准：严格遵循《特种设备安全法》关于设计、制造、销售的规定，采购需取得相应资质的生产企业产品，并核对产品合格证、出厂检验报告等证明文件；（二）禁止行为：严禁采购无资质企业生产的设备、假冒伪劣产品，禁止通过不正当关系获取采购资格；（三）风险防控：重点审核供应商质量管理体系认证（如ISO9001）、特种设备生产许可证，对首次合作供应商实施尽职调查。第十三条特种设备安装改造修理管理：（一）合规标准：安装改造修理单位必须取得相应资质，作业前需向XX专项管理办公室报备方案，并由专业人员进行技术交底；（二）禁止行为：严禁委托无资质单位开展作业，禁止使用不合格的安装队伍；（三）风险防控：加强作业过程监督，重点核查焊接、无损检测等关键环节质量，留存全过程影像资料。第十四条特种设备使用管理：（一）合规标准：建立特种设备使用登记台账，明确安全管理负责人和操作人员，设置安全警示标志，定期开展日常维护保养；（二）禁止行为：严禁超范围、超负荷使用设备，禁止擅自改装设备安全部件；（三）风险防控：对高风险设备（如高压锅炉、大型起重机械）实施重点监控，建立操作人员技能档案，定期考核。第十五条特种设备维护保养管理：（一）合规标准：制定年度维护保养计划，委托有资质的维保单位开展，维保后出具合格报告，并存档至设备档案；（二）禁止行为：严禁以“维护”名义进行非法改装，禁止使用过期或无效的维保服务；（三）风险防控：核查维保单位资质与方案，对维保记录进行随机抽查，对异常设备启动追溯调查。第十六条特种设备检验检测管理：（一）合规标准：委托取得CMA资质的检验检测机构开展定期检验，检验前需提前报备计划，检验中配合现场工作，检验后确认报告有效性；（二）禁止行为：严禁干预检验过程、伪造或篡改检验数据，禁止支付回扣换取合格报告；（三）风险防控：建立检验机构黑名单制度，对检验结果异常设备实施复查，检验数据纳入风险分析模型。第十七条特种设备报废处置管理：（一）合规标准：达到报废标准的设备需由XX专项管理办公室审批后，委托有资质单位进行解体或销毁，并出具处理证明；（二）禁止行为：严禁擅自报废设备继续使用，禁止将报废设备非法转卖；（三）风险防控：对报废设备实施全过程监控，核对销毁证明，防止资源回收风险。第十八条特种设备档案管理：（一）合规标准：建立电子化、纸质双套档案，包含设计文件、合格证明、检验报告、维保记录、操作人员培训证明等，档案保存期限不少于设备报废后五年；（二）禁止行为：严禁档案造假、丢失关键记录，禁止非授权人员查阅；（三）风险防控：定期开展档案完整性核查，利用信息化系统实现数据自动归档与检索。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由XX专项管理办公室牵头，结合国家法规修订、行业标准变化及公司业务调整，修订完善本制度；（二）重大政策调整或发生典型事故后，立即启动专项修订程序，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度开展特种设备安全风险排查，结合历史事故数据、设备运行状态、行业事故通报等，采用定性与定量结合的方法进行评估；（二）风险等级分为一般、较大、重大三级，由XX专项管理办公室发布预警通知，明确管控措施与责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理要求嵌入业务流程，采购、安装、检验等环节必须经XX专项管理办公室审核备案后方可实施；（二）建立“未审查不得实施”刚性约束，对违规行为启动问责程序。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行整改，报专责部门备案；较大风险由牵头部门协调解决，必要时启动应急响应；（二）重大风险立即成立处置组，按照“先控制、后处置”原则，协同相关部门采取隔离、停用、报警等措施，并及时上报公司领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于未按规定报备、检验不合格继续使用、伪造记录等，依据《中华人民共和国安全生产法》及公司内部规章，区分情节轻重；（二）处罚措施包括通报批评、经济处罚、降职降级，涉嫌犯罪的移交司法机关处理；（三）建立责任倒查制度，对事故责任人终身追责。第二十四条评估改进机制：（一）每年由XX专项管理领导小组组织第三方或内部审计机构，对XX专项管理体系有效性进行评估；（二）评估结果作为制度优化依据，重点改进流程漏洞、资源短板等问题。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取一次XX专项管理工作汇报，解决重大问题；（二）各级领导干部在绩效考核中需包含XX专项管理指标，压实管理责任。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于10%，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩；（二）对在风险防控、事故处置中表现突出的集体或个人，给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展XX专项管理政策法规培训，强化合规履职意识；（二）业务人员：新员工入职需接受XX专项管理培训，操作人员每半年考核一次技能；（三）全员：通过宣传栏、内部平台发布典型案例，营造“人人管安全”氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现设备台账电子化、维保计划自动推送、检验数据实时上传；（二）利用物联网技术（如传感器、智能终端）监测设备运行参数，异常自动报警。第二十九条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，图文并茂展示制度要求与操作规范；（二）每年签署《XX专项管理承诺书》，明确各级人员责任与义务；（三）设立“XX专项管理月”，开展知识竞赛、隐患排查活动，提升全员参与度。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生一般及以上风险事件，24小时内上