环评全过程质量控制制度

环评全过程质量控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目环境影响评价分类管理名录》等法律法规，以及国家生态环境主管部门相关行业准则、集团母公司关于风险管理及合规经营的管理规定制定。同时，为有效防控环境影响评价（以下简称“环评”）专项风险，规范环评业务全流程管理，提升工作质量与效率，保障公司可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及全体员工，覆盖环评项目立项、方案编制、评审、批复、实施及后评价等所有业务场景，以及与外部第三方机构的协作管理。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“环评专项管理”指公司为确保环境影响评价业务合法合规、科学规范所建立的全流程管理体系，包括风险识别、流程控制、质量监督、合规审查及持续改进等环节。（二）“环评专项风险”指在环评工作中可能引发法律纠纷、行政处罚、环境事故或声誉损失的风险事件，包括但不限于信息失实、流程违规、技术缺陷及外部协作风险。（三）“环评合规”指环评业务活动严格遵循国家法律法规、行业技术标准及公司内部管理制度，确保评价结论客观公正、结论依据充分、风险防控到位。第四条环评专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：环评业务各环节均须纳入专项管理体系，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的环评管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦环评专项风险防控，优先解决重大风险问题。（四）持续改进：定期评估环评管理体系有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对环评专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调与考核落实。第六条设立环评专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部相关职能部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司环评专项管理工作，审批重大决策事项；（二）协调跨部门、跨单位的环评业务协作；（三）监督评价环评专项管理制度的执行情况。第七条各部门、下属单位及岗位的环评管理职责划分如下：（一）牵头部门（生态环境管理部）：1.负责环评专项管理制度建设与修订；2.组织开展环评专项风险识别与评估；3.监督检查环评业务流程合规性；4.统筹环评相关培训与宣传；5.负责环评管理信息的汇总与上报。（二）专责部门（技术中心、法务合规部）：1.技术中心：审核环评技术方案的合理性，优化评价方法；2.法务合规部：审查环评业务的合法性，提供合规建议；3.协助处置重大环评风险事件。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域环评专项管理要求；2.开展日常环评风险自查与上报；3.确保环评资料完整性与准确性。（四）基层执行岗（环评项目负责人、技术员等）：1.严格遵守环评操作规范，确保数据真实；2.及时发现并上报环评异常情况；3.签署岗位合规承诺书。第八条环评专项管理领导小组每季度召开一次会议，研究解决重大问题；牵头部门每月组织业务例会，协调推进日常工作。第九条各部门须指定专岗负责环评专项管理工作，并建立职责清单，确保责任明确、流程清晰。第三章专项管理重点内容与要求第十条环评项目立项管理：（一）业务操作合规标准：1.严格执行《建设项目环境影响评价分类管理名录》，明确评价类别；2.立项申请需附项目基本信息、选址依据及初步环评结论。（二）禁止性行为：严禁未批先建、虚假立项等行为。（三）重点防控点：关注项目敏感位置、生态保护红线等风险因素。第十一条环评方案编制管理：（一）业务操作合规标准：1.遵循国家《环境影响评价技术导则》，确保评价内容完整；2.重视公众参与，规范意见收集与回应流程。（二）禁止性行为：严禁篡改数据、虚构结论等欺诈行为。（三）重点防控点：监测数据真实性、评价标准适用性。第十二条环评评审管理：（一）业务操作合规标准：1.邀请具备资质的第三方机构开展技术评审；2.评审意见须形成书面记录，并经参与方签字确认。（二）禁止性行为：严禁干预评审结果、利益输送等行为。（三）重点防控点：评审独立性、意见采纳的合规性。第十三条环评批复管理：（一）业务操作合规标准：1.严格按照生态环境主管部门要求出具批复文件；2.复批文件需与评价方案保持一致，无实质性差异。（二）禁止性行为：严禁伪造批复、拖延审批等行为。（三）重点防控点：批复时效性、文件签发完整性。第十四条环评实施监督：（一）业务操作合规标准：1.建立环评实施台账，跟踪项目实际排放情况；2.对发现的环境问题及时整改，并记录过程。（二）禁止性行为：严禁未按批复要求施工、擅自变更工艺等行为。（三）重点防控点：施工阶段的环境监测、应急措施落实。第十五条环评后评价管理：（一）业务操作合规标准：1.项目完工后6个月内开展后评价，评估环评结论准确性；2.后评价报告需经专责部门审核，并报领导小组备案。（二）禁止性行为：严禁隐瞒问题、虚假评价等行为。（三）重点防控点：评价结论的客观性、整改措施的彻底性。第十六条外部协作管理：（一）业务操作合规标准：1.对第三方机构实施尽职调查，核实资质与信誉；2.签订合作协议，明确双方权利义务。（二）禁止性行为：严禁与无资质机构合作、支付回扣等行为。（三）重点防控点：合作过程的质量控制、保密协议履行。第十七条环评信息化管理：（一）业务操作合规标准：1.建立环评电子档案，确保数据可追溯；2.利用系统工具实现流程自动提醒、风险预警。（二）禁止性行为：严禁篡改电子数据、泄露商业秘密等行为。（三）重点防控点：系统权限管理、数据安全防护。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对环评专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大修订需经领导小组审议，并发布正式通知。第十九条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度开展环评专项风险排查，分级评估风险等级；（二）发布风险预警通知，明确防控措施及责任部门；（三）建立风险台账，动态跟踪处置进度。第二十条合规审查机制：（一）将环评合规审查嵌入业务流程，关键节点（如立项、评审、批复）须经专责部门审核；（二）实行“未经审查不得实施”原则，确保合规性；（三）审查意见须书面记录，并存档备查。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报时限；（三）建立跨部门协同机制，确保风险快速响应。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于数据造假、流程违规、风险瞒报等；（二）处罚标准：视情节轻重，给予绩效扣减、纪律处分或移送处理；（三）责任追究与绩效考核、评优评先挂钩。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展环评专项管理体系有效性评估，重点考核风险防控成效；（二）评估结果用于优化制度流程，提升管理效能；（三）定期向领导小组汇报评估情况，并提出改进建议。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取环评专项管理工作汇报；（二）分管领导每半年检查一次制度执行情况；（三）各部门负责人对本领域环评管理负首要责任。第二十五条考核激励机制：（一）将环评合规情况纳入部门年度考核，占分比例不低于10%；（二）对表现突出的个人给予奖励，不合格者取消评优资格；（三）建立“红黑榜”制度，公示先进与落后案例。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，重点学习法规政策；（二）一线员工：每半年进行操作规范培训，强化风险意识；（三）定期发布环评管理简报，通报典型案例。第二十七条信息化支撑：（一）开发环评管理系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）利用大数据技术，自动识别潜在风险点；（三）建立电子档案库，提升信息共享效率。第二十八条文化建设：（一）编制《环评合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签署合规承诺书，营造合规氛围；（三）设立合规宣传角，强化全员意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报牵头部门，24小时内形成初步报告；（二）年度管理情况于次年3月底前提交领导小组，内容