生产许可制度

生产许可制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于企业风险防控与合规经营的管理规定，结合公司生产运营实际需求，为有效管控生产许可领域风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖生产许可申请、审批、变更、终止等全流程管理，以及涉及生产许可的各类业务场景，包括但不限于新建项目、技改工程、设备采购、供应商管理、现场作业等。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“生产许可专项管理”指公司为确保生产活动符合国家法律法规及行业标准，围绕生产许可的申请、维护、监督等环节开展的系统性管理活动；（二）“专项风险”指在生产许可管理过程中可能引发法律纠纷、行政处罚、安全事故或声誉损失的不确定性因素；（三）“合规管理”指公司依据法律法规、行业准则及内部制度，对生产许可相关业务行为的合法性、合规性进行全过程控制；（四）“分级管控”指根据风险等级差异，对生产许可管理事项采取差异化管控措施。第四条生产许可专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有涉及生产许可的业务场景均纳入制度管控范围；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的管理职责与操作权限；（三）“风险导向”原则，重点关注高风险环节，优先配置资源进行管控；（四）“持续改进”原则，定期评估管理效果，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对生产许可专项管理负总责，承担全面领导责任；分管生产、合规的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立生产许可专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产、技术、合规、采购、安全等相关部门负责人。领导小组负责统筹生产许可专项管理工作，履行以下职责：（一）审定生产许可专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门业务争议，解决管理难题；（三）定期听取专项管理工作报告，督促任务落实；（四）对重大风险事件进行决策审批。第七条明确专项管理职责分工如下：（一）牵头部门（生产管理部）：负责统筹生产许可专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核各环节执行情况，牵头组织培训宣贯；（二）专责部门（合规与风控部）：负责生产许可业务的合规审核，优化管理流程，指导业务部门开展风险处置，建立风险数据库；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域生产许可管理要求，开展日常风险排查，确保业务操作符合制度标准；（四）基层执行岗：履行岗位合规操作责任，按规定报告风险隐患，参与应急处置。第八条基层执行岗应完成以下工作：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身职责；（二）发现生产许可相关风险时，第一时间向直接上级或专责部门报告；（三）参与风险事件调查，提供完整证据材料；（四）定期更新操作知识，确保符合最新制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条生产许可申请管理：业务部门应提前完成技术论证、资源评估，提交完整申请材料，专责部门审核合规性，牵头部门组织审批。第十条许可证变更管理：涉及许可范围、产能、工艺变更时，需提交变更申请，经安全生产监管部门核准后方可实施，变更过程全程留痕。第十一条许可证延续管理：业务部门应在有效期届满前六个月启动延续程序，确保材料齐全、合规性达标，牵头部门牵头组织验收。第十二条供应商准入管理：建立供应商分级标准，严格审查其生产许可资质，严禁与无证或资质不符供应商合作。第十三条招标采购管理：涉及生产许可相关设备、技术采购时，必须核实供应商资质，合规部门参与关键节点审查。第十四条现场作业管理：高风险作业前需核查生产许可有效性，执行“两票三制”，安全部门全程监督。第十五条数据安全管控：建立生产许可信息分级分类制度，落实数据加密、访问控制，防止信息泄露。第十六条合规审查标准：所有生产许可相关合同必须经合规部门审核，未经审查的不得签订，重大合同需领导小组审批。第十七条禁止性行为：严禁伪造、变造生产许可证，严禁将许可业务违规转包，严禁未取得许可擅自投产。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：每年组织生产许可专项评估，根据法规变化、业务调整及时修订制度，确保与外部环境同步。第十九条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，采用矩阵法评估风险等级，发布预警通知时明确责任部门与整改时限。第二十条合规审查机制：将审查嵌入以下关键节点：（一）新项目立项时，同步审查生产许可需求；（二）合同签订前，核对供应商资质条款；（三）设备安装后，验收许可配套文件。第二十一条风险应对机制：根据风险等级制定应对方案：（一）一般风险由业务部门限期整改，专责部门跟踪；（二）重大风险启动应急预案，领导小组统筹处置，必要时上报监管机构。第二十二条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）伪造许可材料，解除劳动合同并承担行政责任；（二）未按期整改，对直接负责人罚款X万元，情节严重追究刑事责任；（三）违规转包，取消年度评优资格，并暂停合作权限。第二十三条评估改进机制：每年开展管理效果评估，形成《专项管理报告》，对制度漏洞提出优化建议，次年修订实施。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导签订生产许可管理责任书，明确“一岗双责”，确保制度执行不缺位。第二十五条考核激励机制：将合规表现纳入部门绩效（权重X%），连续三年达标单位优先获得资源倾斜。第二十六条培训宣传机制：分层级开展培训，如：（一）管理层需掌握法规红线，每半年考核一次；（二）一线员工需熟知操作规范，新员工上岗前考核合格。第二十七条信息化支撑：开发生产许可管理模块，实现以下功能：（一）流程自动化审批，减少人工干预；（二）风险实时监控，异常自动报警；（三）数据可视化呈现，支持决策分析。第二十八条文化建设：通过以下方式强化合规意识：（一）发布《生产许可合规手册》，张贴警示标识；（二）全员签署合规承诺书，纳入员工档案；（三）设立“合规之星”评选，营造正向引导。第二十九条报告制度：明确报告要求：（一）风险事件报告：2小时内逐级上报，48小时内提交初步调查报告；（二）年度管理报告：次年X月X日前