监理工作自查自检制度

监理工作自查自检制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》等国家法律法规，参照行业关于工程建设监理服务的相关准则，结合[集团母公司名称]关于风险防控和业务规范的管理要求，以及公司内部控制体系建设的实际需求制定。为加强监理工作的规范化管理，有效防控专项风险，提升服务质量，特明确本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在监理工作范围内的全部活动，涵盖监理项目的立项、实施、验收、归档等全流程管理，以及与监理服务相关的合同管理、质量监督、安全控制、信息保密等事项。第三条本制度下列术语定义如下：（一）监理专项管理：指公司为规范监理服务行为，通过制度约束、流程管控、风险防控、监督考核等手段，确保监理工作符合法律法规及行业标准的系统性管理活动。（二）监理专项风险：指在监理工作中可能出现的法律合规风险、工程质量风险、安全责任风险、信息安全风险等，需通过识别、评估、处置形成闭环管理。（三）监理合规：指监理服务活动必须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。（四）监理责任协同：指在监理工作中，公司各层级、各部门及第三方监理机构通过明确职责分工、信息共享、协同处置等方式，共同实现监理目标的责任体系。第四条监理专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：监理管理范围覆盖所有监理项目及关联业务，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的监理责任，实行责任追溯制度。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，实施分级分类管理，优先处置重大风险。（四）持续改进原则：通过动态评估、经验总结、制度优化，不断提升监理管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对监理专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导承担直接责任人职责，负责组织制定监理管理制度，审批重大风险处置方案，监督落实情况。第六条设立监理专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括公司总法律顾问、风险管理部门负责人、工程管理部负责人、信息科技部负责人等。领导小组职能包括：统筹监理管理制度建设；协调跨部门监理业务冲突；决策重大风险处置方案；监督监理管理体系的运行效果。第七条领导小组下设办公室，挂靠工程管理部，负责监理专项管理日常工作，具体职能包括：（一）制定监理管理制度及操作细则；（二）组织监理业务培训及合规宣贯；（三）定期汇总分析监理风险数据；（四）协调解决监理业务中的疑难问题。第八条牵头部门职责：（一）工程管理部作为监理专项管理的牵头部门，负责统筹监理制度体系建设，制定监理工作流程及标准；（二）组织开展监理业务的风险识别与评估，编制风险清单及应对预案；（三）监督监理业务的合规执行，定期开展检查考核；（四）推动监理信息化建设，实现风险实时监控与预警。第九条专责部门职责：（一）总法律顾问办公室负责监理业务的合规审核，参与重大合同签订的评审；（二）风险管理部门负责监理风险的分类分级管理，制定风险处置标准；（三）信息科技部负责监理信息系统建设，保障数据安全与完整；（四）人力资源部负责监理人员合规培训，建立岗位合规承诺制度。第十条业务部门及下属单位职责：（一）工程管理部下属各区域监理团队负责落实本区域监理项目的日常管理，包括现场监督、问题整改、资料审核等；（二）下属单位需制定本单位的监理实施细则，报公司审核备案；（三）业务部门需配合公司开展监理风险的专项排查，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗责任：（一）监理工程师需严格遵守监理规范，对监理项目质量、安全、进度等全面负责；（二）实行岗位合规承诺制度，每季度签署《监理岗位合规承诺书》；（三）发现重大风险或违规行为，须第一时间上报至专责部门及牵头部门。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工程质量管控：（一）监理工程师需严格执行工程验收标准，对材料、施工工艺等全面监督；（二）禁止未经检验使用不合格材料，严禁擅自更改设计图纸；（三）重点关注混凝土浇筑、钢结构焊接等关键工序的质量风险。第十三条工程进度监控：（一）制定监理项目进度管理表，每月跟踪对比实际进度与计划进度；（二）严禁施工单位恶意拖延工期，必要时需上报公司协调资源；（三）重大延期需分析原因并制定补救措施，报领导小组审批。第十四条安全生产监督：（一）监理团队需每日巡查施工现场安全，重点检查临边防护、临时用电等；（二）禁止违规动火作业、无证操作特种设备；（三）发现重大安全隐患，须立即停止施工并上报应急部门。第十五条信息保密管理：（一）监理过程中需严格保护项目涉密信息，禁止泄露给无关第三方；（二）电子文档需设置访问权限，纸质资料实行双人保管制度；（三）离职人员须签署保密协议，脱产后仍需履行保密义务。第十六条合同履约审核：（一）监理合同需经总法律顾问办公室审核，明确双方权利义务；（二）禁止施工单位超出合同范围施工，严禁虚假验收；（三）合同变更需三方签字确认，并纳入监理档案管理。第十七条供应商尽职调查：（一）监理服务供应商需进行背景审查，包括资质、业绩、合规记录等；（二）禁止向关联单位倾斜监理资源，严禁利益输送；（三）每年开展供应商评估，淘汰不合格合作方。第十八条数据安全管控：（一）监理项目数据需存储在专用系统，禁止擅自拷贝至个人设备；（二）禁止非法采集、传输涉密数据，严禁数据篡改；（三）定期开展数据安全培训，测试应急恢复能力。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年6月30日前，牵头部门根据法规变化、业务调整编制修订草案；（二）修订方案经领导小组审议通过后，由工程管理部印发实施；（三）重大制度调整需报公司总经理办公会审批。第二十条风险识别预警机制：（一）工程管理部每月开展监理风险排查，形成《监理风险清单》；（二）风险按等级分为一般（黄色）、重大（红色），重大风险需7日内上报至领导小组；（三）风险预警通过公司内部系统发布，各单位需及时响应处置。第二十一条合规审查机制：（一）监理项目启动前需提交合规性审查表，内容包括合同资质、方案合理性等；（二）专责部门对审查不合格的监理项目，须要求整改后重新提交；（三）未经合规审查的监理项目，禁止实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项小组协同解决；（二）应急流程包括：现场停工、上报处置、资源调配、效果评估；（三）处置方案须留存档案，重大事件需向领导小组汇报。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括：泄露信息、擅自变更方案、未按标准验收等；（二）处罚标准：警告、通报批评、降级、解除合同；（三）处罚结果与绩效考核挂钩，构成犯罪的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月31日前，牵头部门开展监理管理体系有效性评估；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险处置效率、员工合规意识等；（三）评估结果作为次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取监理专项管理工作汇报；（二）分管领导每月召开监理业务协调会，解决跨部门问题；（三）各层级领导需签订《监理责任承诺书》，落实“一岗双责”。第二十六条考核激励机制：（一）监理合规情况纳入部门年度考核，优秀项目团队给予奖励；（二）个人绩效考核与岗位合规承诺挂钩，连续两次不合格调岗处理；（三）设立“监理管理创新奖”，鼓励制度优化与流程改进。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每半年参加一次监理合规履职培训，考核合格后方可签批重大事项；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核结果与绩效挂钩；（三）公司内部刊物开设“监理合规专栏”，定期发布典型案例。第二十八条信息化支撑：（一）建设监理管理系统，实现项目全流程线上管理；（二）通过系统自动抓取风险数据，生成预警报表；（三）利用GIS技术可视化展示监理现场，提高监管效率。第二十九条文化建设：（一）编制《监理合规手册》，明确各环节操作指引；（二）组织年度监理合规承诺仪式，全体员工签署承诺书；（三）设立“监理合规之星”，树立正面典型，营造比学赶超氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险须24小时内上报至专责部门，3日内提交处置方案；（二）年度管理报告：次年1月31日前提交《监理专项管理年度报告》，内容包括：1.全年监理项目数量、质量合格率；2.重大风险处置案例及效果；3.制度优化