疾病预防控制中心内部审计制度

疾病预防控制中心内部审计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》及相关行业规范，结合公司内部风险防控需求与业务发展实际制定。旨在规范疾病预防控制中心内部审计工作，防范管理风险，提升治理效能，确保各项业务活动符合法律法规及公司内部管理规定，为公司整体战略目标的实现提供保障。第二条本制度适用于疾病预防控制中心各部门、下属单位及全体员工，涵盖中心在疾病监测、疫情报告、实验室检测、健康教育、应急处置等业务场景下的内部审计工作，包括但不限于业务流程合规性、风险管理有效性、资源配置合理性及信息系统安全等。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指本中心针对疾病预防控制各业务环节（如传染病监测、疫苗管理、应急响应等）制定的管理制度、操作规程及风险防控措施的总称。（二）“XX风险”指在疾病预防控制业务中可能引发重大公共卫生事件、数据泄露、合规处罚或运营中断的各类潜在风险，包括管理风险、操作风险、信息安全风险等。（三）“XX合规”指本中心各项业务活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理规定的状态，包括制度执行到位、流程规范、记录完整、责任明确等要求。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：审计范围应涵盖所有业务领域、业务环节及所有层级，确保不留管理盲区。（二）责任到人：明确各部门、各岗位在XX专项管理中的职责，建立“谁主管谁负责、谁审批谁负责、谁执行谁负责”的责任体系。（三）风险导向：以风险防控为核心，聚焦高风险领域与关键环节，实施差异化审计策略。（四）持续改进：通过审计发现问题，推动制度优化、流程再造及管理能力提升，形成闭环管理。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本中心XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管XX专项管理工作的负责人为直接责任人，负责组织制定XX专项管理制度、监督执行情况并协调解决重大问题。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，成员包括各部门负责人及XX专项管理专责人员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、决策审批、重大风险处置及跨部门协同，每季度召开一次会议，研究解决XX专项管理中的重点难点问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在XX专项管理牵头部门，负责日常协调、信息汇总、督办落实等工作，确保领导小组决议有效执行。第八条XX专项管理牵头部门为XX专项管理制度建设的主责部门，主要职责包括：（一）制定XX专项管理制度体系，明确各部门XX专项管理要求。（二）组织开展XX专项管理培训与宣贯，提升全员XX专项管理意识。（三）定期编制XX专项管理风险清单，推动风险防控措施落地。（四）协调各部门XX专项管理资源，优化管理流程，提升管理效率。第九条XX专项管理专责部门负责XX专项领域的业务合规审核与风险处置，主要职责包括：（一）审核XX专项管理相关业务流程、合同条款及操作记录的合规性。（二）发现XX专项管理中的问题，提出整改建议并跟踪落实。（三）参与XX专项管理信息系统建设，推动数据治理与风险监控。（四）组织XX专项管理专项检查，评估管理效果，形成检查报告。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，主要职责包括：（一）执行XX专项管理制度，开展业务层面的风险识别与防控。（二）建立XX专项管理台账，记录关键操作、风险事件及整改情况。（三）配合XX专项管理牵头部门、专责部门的审计与检查工作。（四）对基层执行岗位进行XX专项管理培训，确保其掌握操作规范与风险防范要求。第十一条基层执行岗位员工应履行以下XX专项管理责任：（一）签署XX专项管理合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的职责与义务。（二）按操作规程执行业务，拒绝执行违反XX专项管理制度的要求。（三）及时上报XX专项管理中的异常情况、风险隐患及违规行为。（四）配合XX专项管理审计与检查，如实提供相关资料与信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条传染病监测环节管理：业务操作应遵循“及时、准确、完整”原则，确保监测数据真实可靠。禁止未经授权修改、删除监测记录，严禁虚报、瞒报传染病信息。重点防控监测网络中断、数据采集错误、信息泄露等风险。第十三条疫情报告管理：严格执行国家传染病疫情报告制度，规范报告流程，缩短报告时限。禁止迟报、漏报、谎报疫情，严禁擅自对外发布疫情信息。重点防控报告流程不规范、报告时效性不足、信息泄露等风险。第十四条实验室检测管理：严格执行实验室生物安全管理规范，确保检测过程安全可控。禁止违规操作、样本混用、结果篡改等行为。重点防控实验室生物安全事件、检测结果偏差、数据泄露等风险。第十五条疫苗管理：规范疫苗采购、储存、运输、接种等环节的操作，确保疫苗质量与安全。禁止超期使用疫苗、未按规定冷链运输、虚报接种信息等行为。重点防控疫苗质量风险、接种安全事故、信息不实等风险。第十六条应急处置管理：完善应急预案体系，定期组织应急演练，提升应急处置能力。禁止未按规定启动应急响应、处置流程混乱、资源调配不当等行为。重点防控应急响应不及时、处置能力不足、舆情管控不力等风险。第十七条健康教育管理：确保健康教育内容科学准确，传播渠道合规规范。禁止发布虚假健康信息、夸大宣传效果、擅自使用敏感词汇等行为。重点防控信息失实、传播渠道违规、舆情负面影响等风险。第十八条信息安全管理：加强信息系统访问权限控制，定期开展安全评估，确保数据安全。禁止非授权访问、数据传输未加密、系统漏洞未修复等行为。重点防控数据泄露、系统瘫痪、病毒攻击等风险。第十九条资源配置管理：规范预算编制、资金使用、物资采购等环节的操作，确保资源高效利用。禁止虚列支出、违规使用资金、物资管理混乱等行为。重点防控资金安全风险、资源浪费风险、采购不规范风险。第四章专项管理运行机制第十二条建立XX专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则及业务变化，每年至少开展一次制度评估，及时修订完善XX专项管理制度。第十三条建立XX专项管理风险识别预警机制，各部门每月开展风险排查，专责部门每季度组织风险评估，对重大风险及时发布预警通知，并推动制定应对措施。第十四条建立XX专项管理合规审查机制，将XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查内容包括流程合规性、权限合理性、资源匹配性等。第十五条建立XX专项管理风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹协调，明确应急处置流程、责任分工及上报要求。第十六条建立XX专项管理责任追究机制，对违反XX专项管理制度的行为，根据情节严重程度给予警告、罚款、降级、解聘等处理，并计入个人绩效考核。第十七条建立XX专项管理评估改进机制，每年对XX专项管理体系的有效性进行评估，重点考核制度执行率、问题整改率、风险防控效果等指标，形成评估报告并推动持续改进。第五章专项管理保障措施第十八条建立XX专项管理组织保障，各级领导干部应履行XX专项管理领导责任，定期研究解决XX专项管理中的重大问题，推动XX专项管理责任落实。第十九条建立XX专项管理考核激励机制，将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效奖金、评优评先挂钩，对XX专项管理成效突出的部门和个人给予表彰奖励。第二十条建立XX专项管理培训宣传机制，分层级开展XX专项管理培训，管理层重点培训XX专项管理履职要求，一线员工重点培训XX专项管理操作规范，每年至少组织两次全员XX专项管理培训。第二十一条建立XX专项管理信息化支撑，通过信息系统实现XX专项管理流程自动化、风险实时监控、问题智能预警，提升XX专项管理效率与精准度。第二十二条建立XX专项管理文化建设，定期发布XX专项合规手册，组织签订XX专项合规承诺书，营造“人人讲合规、事事守底线”的XX专项管理氛围。第二十三条建立XX专项管理报告制度，各部门每月报送XX专项管理情况，专责部门每季度