珠宝公司网络安全管理办法

珠宝公司网络安全管理办法第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合珠宝行业业务特性及跨国经营需求制定。针对当前网络安全威胁日益严峻、数据泄露风险突出、合规成本上升等管理痛点，旨在通过规范网络安全管理行为，构建全面风险防控体系，提升数字化运营效率，保障公司核心数据资产安全，实现合规经营与价值创造。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司总部及所有境外分支机构，覆盖业务运营、技术研发、采购、销售、供应链、人力资源等所有部门及岗位，包括但不限于正式员工、外包服务商、第三方合作单位及临时工作人员。适用范围涵盖但不限于：

-珠宝产品设计、生产、物流、仓储等全生命周期数据；

-客户个人信息、交易记录、财务数据等敏感信息；

-公司商业秘密、知识产权、系统权限等核心资产；

-信息系统硬件、软件、网络设备等基础设施。

例外适用场景包括但不限于：公司授权的临时性试点项目（需另行审批），但须符合同等安全要求。境外分支机构需结合当地法律法规调整，经区域合规部备案后方可执行。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及地区网络安全、数据保护、反洗钱等相关法律法规，确保业务运营合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各级组织及岗位网络安全职责，实行“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”的管理机制。

1.3.3风险导向原则：基于业务场景与数据敏感性评估风险等级，实施差异化管控措施，优先保障高风险领域安全。

1.3.4效率优先原则：平衡管控强度与业务需求，优化流程设计，减少不必要的操作壁垒，支持数字化转型。

1.3.5持续改进原则：建立动态管理机制，定期评估制度有效性，根据技术发展、业务变化及监管要求优化调整。

1.3.6国际化适配原则：在统一管理框架下，结合境外分支机构所在地法律要求，制定差异化实施细则。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性专项管理制度，在《公司内部控制基本规范》《信息安全管理办法》等制度中具有优先适用性。与《财务审批管理办法》衔接时，涉及财务数据传输需遵循双因素认证及审计日志留存要求；与《采购管理办法》衔接时，供应商准入需增加网络安全资质审查环节。制度冲突时，以本制度为准，具体条款冲突由合规部协调或提交总经理办公会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理实行“董事会领导、总经理负责、合规部统筹、业务部门落实、技术部门支撑、审计部监督”的四级管理架构。董事会负责重大安全投入与政策审批；总经理办公会统筹年度安全预算与应急响应预案；合规部作为执行机构，制定并监督制度落地；业务部门承担领域内数据安全主体责任；技术部门提供技术保障；审计部独立开展合规性检查。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审定公司网络安全战略规划、年度预算及重大安全事件处置方案，授权董事会执行。

2.2.2董事会：批准网络安全管理政策、组织架构调整、重大安全事件报告及第三方合作服务商资质要求。

2.2.3总经理办公会：决策重大安全投入、跨部门协作事项、季度安全考核结果及应急演练方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1合规部（主责）：

-制定并更新网络安全管理制度，组织全员培训；

-审核业务部门数据安全需求，协调跨部门技术方案；

-监督境外分支机构合规性，对接当地监管机构。

2.3.2技术部（主责）：

-保障信息系统安全运行，实施漏洞扫描与补丁管理；

-负责加密传输、访问控制等技术措施落地；

-管理安全设备（防火墙、入侵检测系统等），配合应急响应。

2.3.3各业务部门（主责）：

-负责领域内数据分类分级，落实数据安全操作规范；

-审核员工权限申请，监督系统使用行为；

-定期开展数据安全自查，提交整改报告。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部（主责）：

-将网络安全嵌入业务流程，嵌入内控检查点至少3个（如采购合同数据脱敏条款、系统操作日志核查）；

-每季度开展专项检查，形成内控评估报告。

2.4.2审计部（主责）：

-每年至少开展一次网络安全专项审计，核查制度执行情况；

-审计结果纳入绩效考核，重大问题提交董事会审议。

2.5协调与联动机制

建立“网络安全委员会”联席会议制度，由合规部牵头，技术部、内控部、各业务部门负责人参与，每月召开例会。境外分支机构需根据当地法律设立本地协调小组，与区域合规部保持每周沟通。涉及跨国数据传输时，需同时符合GDPR等目标国法规及公司数据出口管制要求。

第三章数据分类分级与资产保护

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标：实现数据分类分级管理，高风险数据传输加密率100%，敏感数据访问审计覆盖率达100%。

3.1.2核心指标：

-数据资产清单完整度≥98%；

-年度数据泄露事件数≤1起；

-合规审计通过率≥95%；

-员工安全意识考核通过率≥90%。

3.2专业标准与规范

3.2.1数据分类标准：

-核心（高敏感）：客户身份信息、支付凭证、设计图纸；

-重要（中敏感）：供应链数据、销售记录、财务报表；

-一般（低敏感）：内部通知、会议纪要、临时文件。

3.2.2保护措施：

-核心/重要数据传输必须采用TLS1.3加密；

-敏感数据存储需物理隔离及动态口令；

-境外分支机构需满足欧盟SCA认证要求。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：

-采用“数据全生命周期管理”模型，覆盖采集、传输、存储、使用、销毁等环节；

-应用风险矩阵法评估数据泄露可能性与影响，高风险数据需双人复核。

3.3.2管理工具：

-使用数据防泄漏（DLP）系统监控终端数据外传；

-采用云审计平台记录所有数据访问行为；

-境外分支机构需部署本地合规日志服务器。

第四章访问控制与权限管理

4.1主流程设计

4.1.1访问申请流程：员工需通过OA系统提交权限申请，经直接上级与合规部双重审批，总经理办公会审批金额超过100万美金系统权限。

4.1.2访问授予流程：技术部根据审批结果配置权限，并发送确认邮件，员工需在24小时内签回确认。

4.1.3访问变更流程：权限调整需重新审批，变更记录写入审计日志。

4.1.4访问终止流程：离职员工权限需当日停用，由人力资源部发起，技术部执行，合规部复核。

4.2子流程说明

4.2.1临时授权流程：需提供业务说明及有效期，最长不超过15个工作日，技术部需每日检查授权状态。

4.2.2跨部门协作流程：通过共享文件夹授权时，需明确访问期限并设置水印，合规部定期抽查访问记录。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险点1：核心数据访问（风险等级高）：需满足“强认证+行为分析”双重校验，技术部每月抽查账号操作日志。

4.3.2高风险点2：境外系统访问（风险等级高）：需通过VPN加密通道，技术部验证IP地址来源。

4.3.3中风险点：一般数据访问（风险等级中）：需通过统一身份认证系统，审计部每月抽检权限匹配度。

4.4流程优化机制

每年6月30日前完成上年度权限清理，技术部需出具冗余权限清理报告；合规部根据业务变化建议流程调整，经技术部验证后提交总经理办公会审批。

第五章信息系统安全防护

5.1主流程设计

5.1.1系统开发流程：需通过安全测试（OWASPTop10扫描）后方可上线，技术部需在代码上线前完成静态扫描。

5.1.2系统运维流程：每日进行漏洞扫描，高危漏洞需48小时内修复，技术部需形成风险通报。

5.1.3系统变更流程：需经过“开发测试-预发布验证-正式上线”三阶段，变更记录写入运维台账。

5.2子流程说明

5.2.1外包系统接入流程：服务商需提供安全评估报告，技术部需验证其符合ISO27001标准，合规部需审查合同中的数据保护条款。

5.3流程关键控制点

5.3.1高风险点：数据库安全防护（风险等级高）：

-采用数据库加密（TDE），技术部每季度验证密钥有效性；

-实施行级/列级访问控制，审计部每月抽查数据访问日志。

5.3.2高风险点：支付系统安全（风险等级高）：

-对接第三方支付时需验证其PCIDSS合规性，合规部需审查接口安全性；

-技术部需每月测试交易加密链路。

5.4流程优化机制

每年1月31日前完成安全设备（防火墙、WAF等）性能评估，技术部需提出升级建议；合规部根据监管动态调整测试标准，经总经理办公会审批后执行。

第六章网络安全监测与应急响应

6.1执行要求与标准

6.1.1日志留存标准：安全日志、系统日志、应用日志需留存至少6个月，核心数据日志永久留存，技术部需每月验证存储完整性。

6.1.2检测标准：采用SIEM系统关联分析安全告警，技术部需每日确认高危告警，合规部每周验证告警有效性。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：合规部每月抽查终端安全策略落实情况，检查点包括：

-主机防病毒软件版本（核查更新日期）；

-操作系统补丁安装（核查CVE-2023系列漏洞修复）；

-VPN使用记录（核查异地访问行为）。

6.2.2专项监督：针对高发风险（如勒索病毒），合规部需每季度组织演练，技术部需验证应急工具有效性。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：

-专项审计（含境外分支机构）每年至少1次；

-日常检查每月至少2次，覆盖10%以上终端设备。

6.3.2审计内容：

-网络设备配置备份（核查防火墙策略版本）；

-数据备份恢复测试（验证近30天数据可恢复）；

-安全意识培训签到表（核查培训覆盖率）。

6.4执行情况报告

每月5日前提交《网络安全执行报告》，内容包含：

-本月安全事件统计（含境外分支）；

-高风险项整改进度（按“发现-整改-验证”三阶段管理）；

-员工违规行为处罚记录。

第七章安全意识与培训管理

7.1管理目标与核心指标

7.1.1管理目标：建立分层级培训体系，确保新员工培训覆盖率达100%，年度考核通过率≥95%。

7.1.2核心指标：

-每季度开展一次全员意识测试，高风险岗位需额外考核技术操作；

-培训内容需结合最新威胁（如AI换脸攻击），合规部需验证培训有效性。

7.2专业标准与规范

7.2.1培训标准：

-新员工需接受40小时基础培训，含钓鱼邮件模拟测试；

-管理层需接受数据合规专题培训，考核通过后方可审批敏感数据访问申请。

7.3管理方法与工具

7.3.1培训方法：采用“线上+线下”混合模式，技术部开发交互式安全课程，合规部每月更新案例库。

7.3.2管理工具：

-使用LMS系统管理培训进度，技术部需记录学员测试成绩；

-境外分支机构需使用本地语言版本培训材料，合规部需翻译审查。

7.4持续改进流程

每年7月1日前根据培训效果（如违规率下降幅度）优化课程内容，技术部需增加实操场景比例；合规部需收集学员反馈，形成培训评估报告。

第八章合规与审计管理

8.1合规性审查标准

8.1.1审查范围：覆盖数据跨境传输、第三方服务协议、员工背景调查等环节。

8.1.2审查方式：采用“文档核查+访谈+现场测试”组合方式，合规部需制定年度审查计划，经审计部复核。

8.2审计整改机制

8.2.1整改要求：重大问题需制定专项整改方案，明确责任部门、完成时限及验证方式。

8.2.2复核标准：整改完成后由合规部组织验证，审计部确认销号，整改记录永久存档。

8.3国际化适配条款

8.3.1GDPR合规要求：境外分支机构需指定“数据保护官”（DPO），合规部需每月审查其工作记录；

8.3.2美国COPPA合规要求：针对美国客户数据，需额外签署《儿童在线隐私保护声明》，技术部需验证加密传输有效性。

第九章附则

9.1制度解释权归属

本制度由公司合规部负责解释，解释意见经总经理办公会审议后以书面形式发布。

9.2相关制度索引

-《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕001号）第5.3条；

-《信息安全管理办法》（信息字〔2023〕005号）第3.2条；

-《采购管理办法》（采管字〔2023〕008号）第4.4条。

9.3修订与废止程序

制度修订需经以下程序：

-起草：合规部牵头，技术部、内控部配合；

-评审：总经理办公会审议，法律顾问审查条款合规性；

-发布：修订后制度需在官网及OA系统发布，并开展全员培训。

9.4生效与实施日期

本制度自2024年1月1日起施行，过渡期至2023年12月31日，期间需完成以下工作：

-技术部完成境外分支机构VPN系统升级；

-合规部完成全员安全意识培训考核；

-内控部完成年度合