2026年证券账户休眠激活协议

2026年证券账户休眠激活协议合同编号：__________

第一章基本信息与定义

第一条合同当事人

1.1甲方（委托人）：基本信息

1.1.1全称：________________________

1.1.2法定代表人/负责人：________________________

1.1.3注册地址/住所：________________________

1.1.4联系电话：________________________

1.1.5电子邮箱：________________________

1.1.6营业执照号码/身份证号码：________________________

1.2乙方（受托人）：基本信息

1.2.1全称：________________________

1.2.2法定代表人/负责人：________________________

1.2.3注册地址/住所：________________________

1.2.4联系电话：________________________

1.2.5电子邮箱：________________________

1.2.6营业执照号码/身份证号码：________________________

第二条合同背景与目的

2.1背景说明

2.1.1甲方持有在乙方开设的证券账户，该账户因特定原因已进入休眠状态，具体休眠原因为：________________________。

2.1.2甲方现需恢复该证券账户的活跃状态，以重新行使账户相关的证券交易、查询及管理权利。

2.2合同目的

2.2.1本协议旨在明确甲乙双方在证券账户休眠激活过程中的权利与义务，确保账户激活流程的合规性、安全性与高效性。

2.2.2通过本协议，甲方授权乙方按照相关法律法规及业务规定，完成证券账户的休眠解除及激活工作。

第三条定义与解释

3.1证券账户：指甲方在乙方证券公司开设的用于记载证券持有及交易信息的账户，账户号码为：________________________。

3.2休眠账户：指因甲方连续一定期限未进行交易、查询等操作，根据证券公司规定被暂停服务的账户。

3.3激活：指将休眠账户恢复至正常使用状态，允许甲方再次进行证券交易及其他相关操作。

3.4相关法律法规：指中华人民共和国及地方性关于证券交易、账户管理、投资者保护等方面的法律、法规、规章及规范性文件。

第二章激活申请与审核

第四条激活申请

4.1申请方式

4.1.1甲方同意通过以下方式提交激活申请：□书面形式□电子渠道（如乙方官网、APP等）□电话申请。

4.1.2若采用电子渠道，甲方需登录乙方平台并填写相关申请表格；若采用书面或电话形式，需提供清晰完整的申请材料。

4.2申请材料

4.2.1甲方需提交以下证明文件以验证身份及账户信息：

（1）甲方身份证明：□身份证原件扫描件□护照复印件（如外籍人士）；

（2）证券账户信息：账户号码、开户日期、休眠起始时间等；

（3）休眠原因说明：简要说明导致账户休眠的原因及当前情况。

4.2.2甲方承诺所提交材料的真实性、完整性与合法性，如有虚假，愿承担相应法律责任。

第五条乙方审核

5.1审核流程

5.1.1乙方在收到甲方激活申请后，将在____个工作日内完成初步审核，核实申请材料的合规性与完整性。

5.1.2若材料不齐全或存在疑问，乙方将及时通知甲方补充或说明；甲方应在收到通知后____日内完成补充。

5.1.3对于特殊原因导致的账户休眠（如涉及法律诉讼、监管限制等），乙方需按照相关法律法规及监管要求进行特别审核，审核时间可能延长至____个工作日。

5.2审核标准

5.2.1乙方将依据《证券公司监督管理条例》《证券账户管理暂行办法》等规定，对甲方身份、账户状态、休眠原因等进行综合审核。

5.2.2审核通过的标准：甲方提交材料真实有效、账户符合激活条件、无法律或监管限制因素。

5.2.3审核不通过的情形：材料虚假或不完整、账户存在违规风险、法律法规禁止激活等。

第三章激活实施与配合

第六条激活实施

6.1激活操作

6.1.1审核通过后，乙方将在____个工作日内完成账户激活操作，通过短信、邮件或平台通知等形式告知甲方激活结果及后续注意事项。

6.1.2激活生效后，甲方证券账户将恢复正常使用权限，可进行交易、查询、信息变更等操作。

6.2激活费用

6.2.1本协议项下的账户激活服务为□免费□有偿（收费标准：____元/账户），具体费用将在激活完成前明确告知甲方。

6.2.2如因甲方原因（如信息错误、违规操作等）导致激活失败或产生额外费用，相关责任由甲方承担。

第七条甲方配合义务

7.1信息确认

7.1.1甲方在收到激活通知后，需在____日内确认账户激活状态，如有异议应及时与乙方沟通。

7.1.2若激活过程中需补充或变更个人信息（如联系方式、地址等），甲方应积极配合提供新信息。

7.2风险提示

7.2.1乙方将在激活过程中向甲方提供必要的风险提示，包括但不限于证券交易风险、账户安全注意事项等。

7.2.2甲方应充分了解相关风险，并承诺以合规、审慎的方式使用激活后的账户。

第四章费用与结算

第八条费用承担

8.1激活服务费

8.1.1若本协议约定有偿服务，甲方需在激活申请时或激活完成时支付相应费用。

8.1.2支付方式：□银行转账□第三方支付□现金（仅限现场办理）。

8.2其他费用

8.2.1如因账户特殊历史原因（如长期冻结、违规记录等）需额外处理，可能产生的合规审查费、行政处理费等由甲方承担。

8.2.2费用明细及支付时间将在激活前书面告知甲方，甲方有权要求费用明细说明。

第九条结算流程

9.1费用结算

9.1.1甲方应在收到费用通知后____日内完成支付，逾期未支付可能影响激活进度或导致服务终止。

9.1.2乙方在收到款项后，将立即用于账户激活相关操作，并保留交易凭证备查。

9.2争议处理

9.2.1如对费用产生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁委员会仲裁或向人民法院提起诉讼。

第五章违约责任

第十条甲方违约责任

10.1提供虚假材料

10.1.1甲方故意提供虚假身份证明或账户信息，导致激活失败或产生法律风险的，应承担全部责任，包括但不限于恢复原账户状态、赔偿乙方损失（如有）。

10.2逾期配合

10.2.1甲方未在规定时间内补充材料、确认激活或支付费用，乙方有权中止或终止激活服务，已产生的费用不予退还。

10.3违规使用

10.3.1激活后若发现甲方利用账户从事违法违规活动（如内幕交易、市场操纵等），乙方有权立即冻结账户并配合监管机构处理，甲方需承担全部法律责任。

第十一条乙方违约责任

11.1审核延误

11.1.1因乙方内部流程或操作不当导致审核时间不合理延长，给甲方造成损失的，乙方应承担相应赔偿责任（上限为____元/账户）。

11.2激活失败

11.2.1审核通过后因乙方技术故障或操作失误导致激活失败，乙方应免费重新激活或退还已收取的费用。

11.3信息泄露

11.3.1乙方在服务过程中泄露甲方个人信息或账户信息，应依法承担侵权责任，并赔偿甲方实际损失。

第六章保密条款

第十二条保密内容

12.1双方应对在本协议签订及履行过程中获悉的对方商业秘密、技术信息及甲方个人信息严格保密。

12.2保密信息包括但不限于：账户交易记录、身份验证信息、审核标准、服务流程等。

第十三条保密义务

13.1未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定或为履行本协议所必需的除外。

13.2保密期限为本协议有效期内及协议终止后____年内，涉及长期监管要求的除外。

第七章争议解决

第十四条争议解决方式

14.1协商解决

14.1.1双方应本着友好协商的原则解决本协议履行中产生的任何争议，通过书面形式沟通解决。

14.2仲裁

14.2.1若协商不成，双方同意将争议提交____（地点）的____仲裁委员会，按照其仲裁规则进行仲裁。

14.3诉讼

14.3.1若仲裁不适用或双方另有约定，任何一方可直接向证券账户开户地人民法院提起诉讼。

第十五条适用法律

15.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

15.2任何一方变更其注册地或住所地不影响本协议的法律适用及争议解决约定。

第八章协议生效与终止

第十六条生效条件

16.1本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。

16.2激活服务完成且甲方确认后，本协议自动解除与激活相关的权利义务，但保密条款、争议解决条款持续有效。

第十七条终止条件

17.1任何一方因故提前终止本协议，应提前____日书面通知对方，并说明理由。

17.2如因不可抗力（如战争、自然灾害、监管政策重大调整等）导致协议无法履行，双方可协商终止或解除协议。

第九章其他条款

第十八条通知方式

18.1双方确认本协议首部列明的联系方式为有效联系方式，所有通知、文件均通过该方式送达。

18.2以电子方式发送的，对方在收到时视为送达；以邮寄方式发送的，挂号信发出____日后视为送达。

第十九条协议份数

19.1本协议一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

第二十条附件

20.1附件包括但不限于：申请表格样本、风险确认书、费用明细表等，与本协议具有同等法律效力。

第二十一条修改与补充

21.1对本协议的任何修改或补充，均需经双方书面同意，并作为本协议不可分割的一部分。

第二十二条可分割性

22.1若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近的合法条款。

（全文完）

###特殊应用场景一：因监管要求导致的账户休眠激活

**应用场景说明：**

在某些情况下，由于监管机构（如证监会、交易所）对特定投资者账户进行限制或冻结，导致账户进入休眠状态。例如，投资者因涉嫌市场操纵、内幕交易等违规行为被监管机构调查，账户在调查期间被暂停使用。此类账户的激活需严格遵循监管要求，可能涉及更复杂的合规审查流程。

**需要注意的条款及修正：**

1.**条款5.2.3补充：**在审核标准中增加“监管机构未解除限制的，乙方有权拒绝激活，并应将情况书面告知甲方”。

-专业术语：监管机构限制解除函（RegulatoryReleaseLetter）

2.**条款6.2.2修正：**若因监管要求需支付额外合规审查费，应在费用条款中明确“监管审查费由甲方承担，具体标准依据监管机构要求执行”。

-专业术语：合规审查费（ComplianceReviewFee）

**风险提示：**

此类账户激活可能涉及监管处罚未解除的风险，甲方需确保自身无违规行为，并保留相关证明材料（如行政处罚决定书已执行完毕的证明）。

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###特殊应用场景二：遗产继承导致的账户休眠激活

**应用场景说明：**

账户持有人去世后，其合法继承人（如子女、配偶）需申请激活遗产账户以继承或处置其中的证券资产。此类激活需提供继承权证明（如继承公证书、法院判决书），且需明确遗产处置方案（如全部继承、部分转让等）。

**需要注意的条款及修正：**

1.**条款4.2.1增加：**申请人需提交“遗产继承证明文件清单”：

-（1）被继承人死亡证明；

-（2）继承权公证书或法院判决书；

-（3）继承人身份证明及与被继承人的关系证明。

2.**条款7.1.2补充：**若遗产处置涉及税费（如遗产税、证券交易印花税），应在激活前明确“税费由继承人或遗产管理人承担，乙方需提供相关代扣代缴证明”。

-专业术语：遗产税（EstateTax）、证券交易印花税（StampDutyonSecuritiesTransaction）

**风险提示：**

继承人需确保其继承权合法有效，否则可能因资质问题导致激活失败。建议提前咨询遗产继承律师。

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###特殊应用场景三：机构投资者因破产重组导致的账户休眠激活

**应用场景说明：**

公募基金、私募基金等机构投资者因破产重组、清算等原因导致账户休眠。激活时需由新的管理人（如破产管理人、重组后的基金主体）提供授权委托书，并明确账户的处置方案（如继续运营、资产剥离等）。

**需要注意的条款及修正：**

1.**条款4.2.1增加：**申请人需提交“机构授权文件清单”：

-（1）破产管理人或重组主体的营业执照复印件；

-（2）授权委托书（需法定代表人签字并加盖公章）；

-（3）原基金合同终止或清算报告（如适用）。

2.**条款6.1.1修正：**激活操作前需“向监管机构备案或获得许可的，应提供相关批准文件”。

-专业术语：监管机构备案（RegulatoryFiling）、许可（License）

**风险提示：**

机构投资者需确保新的管理人具备合法的证券投资业务资质，否则可能因主体资格问题被拒绝激活。

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###特殊应用场景四：长期未使用账户因反洗钱（AML）要求激活

**应用场景说明：**

根据《反洗钱法》，长期未使用的账户可能被证券公司列为高风险账户并暂停服务。激活时需提供“账户活跃化计划”（如承诺进行一定金额的交易），并完成额外的反洗钱审查。

**需要注意的条款及修正：**

1.**条款5.1.2补充：**审核标准增加“反洗钱审查要求，包括但不限于：账户近____年交易流水证明、资金来源说明”。

-专业术语：反洗钱审查（AMLReview）、资金来源说明（SourceofFundsStatement）

2.**条款7.2.1修正：**甲方需“签署《反洗钱承诺函》，承诺账户将用于合规交易”。

-专业术语：反洗钱承诺函（AMLCommitmentLetter）

**风险提示：**

若账户被列为高风险对象，可能因无法通过反洗钱审查而被永久冻结。建议提前咨询反洗钱合规顾问。

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###特殊应用场景五：未成年人名下账户的休眠激活

**应用场景说明：**

父母为子女开设的证券账户因长期未操作进入休眠状态。激活时需由法定监护人（通常是父母）提供监护权证明（如户口本、出生证明），并签署“未成年人投资行为授权书”。

**需要注意的条款及修正：**

1.**条款4.2.1增加：**申请人需提交“监护权证明清单”：

-（1）未成年人身份证明；

-（2）监护关系证明（户口本或法院指定监护人的判决书）；

-（3）监护人身份证明及亲权证明。

2.**条款7.2.2补充：**乙方需“向甲方（监护人）提供《未成年人投资风险告知书》，并要求其签字确认”。

-专业术语：亲权证明（ParentalRightsCertificate）、风险告知书（RiskDisclosureStatement）

**风险提示：**

监护人需确保其符合法定投资行为授权条件，否则可能因资质问题导致激活失败。建议提前咨询未成年人权益保护律师。

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###实际操作过程中遇到的问题及解决办法

1.**问题：申请材料不齐全或格式不符**

-**解决办法：**乙方应提供《申请材料清单及格式模板》，并在收到材料后____日内以书面形式逐项反馈补充意见。

2.**问题：因监管政策变动导致激活标准调整**

-**解决办法：**在协议中增加“监管政策变更条款”，约定“若监管机构发布影响账户激活的新规定，双方应协商调整协议内容”。

3.**问题：账户因历史违规记录被限制激活**

-**解决办法：**甲方需提供《违规记录解除证明》（如行政处罚已执行完毕），乙方需在收到证明后____日内重新审核。

4.**问题：激活过程中涉及跨境资金流动**

-**解决办法：**增加条款“涉及跨境业务的，需遵守外汇管理规定，甲方应提交外汇管理局批准文件”。

-专业术语：外汇管理局（SAFE-StateAdministrationofForeignExchange）

5.**问题：电子渠道申请失败的技术故障**

-**解决办法：**约定“因乙方系统故障导致申请失败的，乙方应在____日内免费恢复服务或退还费用”。

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###原始合同所需的详细附件清单

1.**附件一：申请表格样本**

-包含账户信息、休眠原因、申请人信息等必填项。

2.**附件二：身份证明文件格式模板**

-身份证/护照/营业执照扫描件要求。

3.**附件三：风险确认书**

-投资者签字确认《证券交易风险揭示书》。

4.**附件四：费用明细表**

-激活服务费、合规审查费等收费标准。

5.**附件五：反洗钱承诺函**

-申请人承诺遵守反洗钱法规。

6.**附件六：未成年人投资行为授权书**

-监护人签字同意授权未成年人投资。

7.**附件七：遗产继承证明文件清单**

-继承公证书、死亡证明等材料清单。

8.**附件八：机构投资者授权文件模板**

-机构营业执照、授权委托书格式。

9.**附件九：监管政策变更通知模板**

-监管机构发布新规时的应对措施说明。

10.**附件十：跨境业务外汇文件要求**

-外汇管理局批准文件清单。

（全文完）

多方为主导时的，附件条款及说明

第十章多方参与的特殊条款

第一条甲方为主导时的特殊条款

1.1甲方作为主导方，有权指定第三方服务机构（如律师事务所、财务顾问等）协助完成账户激活相关事宜。

1.1.1甲方指定第三方服务机构时，应向乙方提供该机构的授权委托书及资质证明文件，乙方有权审查其合规性及授权范围。

1.1.2第三方服务机构仅作为甲方的辅助顾问，其行为后果由甲方承担法律责任。

1.2甲方主导下的特殊决策机制

1.2.1在审核流程中，若双方对激活结果存在争议，甲方作为主导方有权在提供充分理由及证据的前提下，要求乙方重新评估账户激活条件。

1.2.2乙方应在收到甲方重新评估请求后____个工作日内，基于合规及风险控制原则进行复核，并书面反馈结果。

1.3甲方主导下的费用协商权

1.3.1对于有偿服务，甲方在提交激活申请时有权与乙方协商调整服务费用，协商不成的，可参照市场公允标准提出调整建议。

1.3.2乙方应在收到协商请求后____个工作日内反馈意见，若双方未达成一致，激活服务按原标准执行。

1.4甲方主导下的信息控制权

1.4.1激活完成后，甲方有权要求乙方提供账户激活的详细操作日志及合规审查记录，但涉及商业秘密或监管禁止披露的信息除外。

1.4.2乙方应在收到请求后____个工作日内提供相关记录，并标注限制披露的内容及理由。

1.5甲方主导下的违约责任加重条款

1.5.1若甲方因未履行辅助服务机构的配合义务（如提供虚假材料、延迟决策等）导致激活失败或乙方产生额外损失，除承担原协议约定的违约责任外，还应赔偿乙方实际损失，包括但不限于第三方服务费用、监管处罚金等。

1.5.2乙方有权在激活协议中明确“因甲方主导决策不当导致的合规风险，甲方应承担连带责任”。

第二条乙方为主导时的特殊条款

2.1乙方作为主导方，有权建立账户激活的标准化服务流程及风险控制机制。

2.1.1乙方应制定《账户激活服务手册》，明确审核标准、操作规范、应急预案等内容，并定期更新以符合监管要求。

2.1.2乙方主导下的服务手册对甲方具有约束力，甲方应配合遵循手册规定。

2.2乙方主导下的审核权限

2.2.1乙方在审核过程中，若发现账户存在潜在合规风险或监管限制，有权暂停激活并要求甲方提供额外解释或证明材料。

2.2.2甲方应在收到暂停通知后____个工作日内补充材料，逾期未补充的，乙方有权终止激活服务。

2.3乙方主导下的技术支持与保障

2.3.1乙方应提供账户激活相关的技术支持，包括但不限于系统操作指南、常见问题解答（FAQ）等。

2.3.2若因乙方系统故障导致激活延迟，乙方应立即启动应急预案，并赔偿甲方因此产生的直接损失（如交易机会损失等）。

2.4乙方主导下的争议解决优先权

2.4.1在争议解决条款中，若双方未就协商方案达成一致，乙方作为主导方有权在仲裁或诉讼程序中主张其立场及证据。

2.4.2乙方应提供完整的内部审核记录及操作日志作为证据支持。

2.5乙方主导下的费用调整机制

2.5.1若因监管政策变化或服务成本上升，乙方有权调整服务费用，但调整幅度不得超出行业公允水平，且需提前____日书面通知甲方。

2.5.2甲方在收到调整通知后____个工作日内，可书面提出反对意见，双方应友好协商解决方案。

第三条当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

3.1第三方中介的定位与职责

3.1.1第三方中介（如证券经纪人、咨询机构等）应作为甲乙双方的独立协调人，其职责限于协助沟通、提供专业意见及记录保存。

3.1.2第三方中介不得干预甲乙双方在协议条款内的权利义务分配，其行为不得损害任何一方利益。

3.2第三方中介的资质要求与保密义务

3.2.1第三方中介应具备证券相关业务资质（如《证券投资咨询业务资格》等），并应向乙方提供其执业资格证明。

3.2.2第三方中介应对在本协议履行过程中获悉的甲乙双方商业秘密及敏感信息严格保密，保密期限为协议终止后____年。

3.3第三方中介的配合义务

3.3.1第三方中介应协助甲方准备申请材料，并记录沟通过程中的重要事项（如审核进度、费用变更等）。

3.3.2若第三方中介提供专业意见，其意见应基于客观事实及法规依据，不得带有倾向性。

3.4第三方中介的违约责任

3.4.1若第三方中介因违反保密义务导致甲乙任何一方产生损失，应承担赔偿责任。

3.4.2若第三方中介提供虚假或误导性意见，导致激活失败或产生额外费用，甲方有权要求其退还服务费并赔偿损失。

3.5第三方中介的退出机制

3.5.1任何一方有权要求第三方中介退出本协议，但需提前____日书面通知对方。

3.5.2第三方中介退出后，其已产生的服务费用由甲方承担，且与乙方无直接责任关系。

第十一章第三方中介的参与条款

第四条第三方中介的介入情形

4.1以下情形可能导致第三方中介介入：

4.1.1甲方因缺乏专业能力或时间，需聘请财务顾问或证券经纪人协助激活事宜；

4.1.2乙方为提升客户服务体验，允许第三方中介作为辅助服务提供方介入。

4.2第三方中介的参与流程

4.2.1若需第三方介入，甲方应向乙方提供中介机构的基本信息及授权文件，乙方应在____个工作日内完成资质审查。

4.2.2第三方中介介入前，甲乙双方应就其参与范围、费