2025年期货从业资格题库《期货法律法规》练习试卷含答案

2025年期货从业资格题库《期货法律法规》练习试卷含答案一、单项选择题（共25题，每题1分，共25分。每题备选答案中，只有1个最符合题意）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示（）。A.期货交易风险说明书B.客户须知C.期货经纪合同D.营业执照副本2.期货公司设立境内分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料，派出机构应当自受理申请之日起（）个工作日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.20C.30D.453.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该会员的保证金B.期货交易所的风险准备金C.期货交易所的自有资金D.结算担保金4.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户按比例5.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.期货经纪合同签订时B.客户开户时C.每笔交易成交后D.年度风险测评时6.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.107.投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A.30B.50C.100D.2008.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.利润最大化B.股东利益优先C.明晰职责、强化制衡、加强风险管理D.客户利益至上9.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A.员工福利B.股东分红C.保证期货交易场所、设施的运行和改善D.缴纳税收10.期货公司应当在（）向客户提供交易结算报告。A.每日交易闭市后B.每周结束后C.每月结束后D.每次交易完成后11.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.由客户自行承担C.由期货公司和客户各承担50%D.由期货公司承担全部赔偿责任12.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.中国证监会派出机构B.公司董事会C.期货交易所D.中国期货业协会13.期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.2014.期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.中国证监会B.公司所在地中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会15.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。A.真实、准确、完整B.简洁、清晰、规范C.符合行业惯例D.满足风险控制要求16.期货交易所应当及时公布的即时行情信息不包括（）。A.持仓量、成交量排名情况B.期货交易的收盘价、开盘价C.期货合约的名称、交割月份D.期货交易的结算价、最高价17.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及（）的要求。A.客户资产管理B.保证金安全存管监控C.期货交易所D.中国期货业协会18.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.结算会员19.期货公司净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%20.客户对交易结算报告有异议的，应当在（）以书面方式提出。A.交易完成后3个工作日内B.期货经纪合同约定的时间内C.收到交易结算报告后5个工作日内D.下一交易日开盘前21.期货公司应当按照规定（）向中国证监会派出机构报送风险监管报表。A.每日B.每周C.每月D.每季度22.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准可以延长。A.1B.3C.5D.1023.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.1524.期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性管理要求。A.客户分类B.风险测评C.开户审核D.以上都是25.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员B.期货公司C.从业人员和期货公司连带D.期货交易所二、多项选择题（共20题，每题2分，共40分。每题备选答案中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错误选项）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得（）。A.向客户作获利保证B.隐瞒重要事项C.与客户约定分享利益D.与客户约定共担风险2.期货交易所应当履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度3.期货公司的风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例4.客户可以通过（）等方式，向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式5.期货公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突，公平对待客户。A.内部控制B.业务隔离C.信息共享D.风险预警6.期货交易所会员管理办法应当包括（）等内容。A.会员资格的取得与终止条件B.会员的权利与义务C.对会员的纪律处分D.会员交易权限管理7.期货公司首席风险官应当对期货公司（）进行监督检查。A.经营管理行为的合法合规性B.风险管理状况C.客户保证金安全存管情况D.员工职业操守8.投资者适当性制度要求期货公司应当（）。A.向客户充分揭示期货交易风险B.评估客户的风险承受能力C.对客户进行分类管理D.引导客户理性投资9.期货公司变更（），应当经中国证监会批准。A.注册资本B.5%以上的股权C.业务范围D.住所10.期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司（）。A.改进B.更换C.停止使用D.赔偿客户损失11.期货交易所应当及时发布（）等交易信息。A.即时行情B.持仓量C.成交量D.期货交易所研究报告12.期货公司的股东应当（）。A.依法行使股东权利B.履行股东义务C.不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益D.不得滥用公司法人独立地位损害客户利益13.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取的措施包括（）。A.向公司出具关注函B.要求公司重大业务决策实施前向派出机构报告C.限制公司分配红利D.限制公司向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利14.客户保证金应当与期货公司的自有资金（）。A.分户存放B.分别管理C.共同使用D.独立核算15.期货公司应当建立（）等风险管理制度。A.保证金管理制度B.当日无负债结算制度C.风险准备金制度D.信息披露制度16.期货交易所的（），应当经中国证监会批准。A.合并B.分立C.解散D.变更名称17.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（）。A.向客户承诺获利B.以个人名义收取服务报酬C.对价格涨跌或者市场走势作出确定性判断D.利用传播媒介误导客户18.期货公司应当按照规定（），确保客户资料安全和完整。A.为客户申请交易编码B.建立客户资料档案C.对客户资料进行备份D.销毁过期客户资料19.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.保证金制度B.涨跌停板制度C.持仓限额和大户持仓报告制度D.风险准备金制度20.期货公司的董事、监事和高级管理人员应当（）。A.熟悉期货法律、行政法规B.具有履行职责所需的经营管理能力C.诚实守信，勤勉尽责D.具有期货从业资格三、判断题（共15题，每题1分，共15分。正确的选“正确”，错误的选“错误”）1.期货公司可以接受客户委托，以客户的名义为客户进行期货交易。（）2.期货交易所的负责人由中国期货业协会任免。（）3.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，客户因行情变化导致的损失由期货公司承担全部责任。（）4.期货公司净资本不得低于人民币3000万元。（）5.期货公司应当在营业场所公示客户开户和交易流程、服务项目及收费标准等信息。（）6.期货交易所会员资格可以转让，但转让应当经期货交易所批准。（）7.期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患的，可以直接向中国证监会派出机构报告。（）8.期货公司为客户开立账户，应当对客户身份进行识别，确保客户开户资料真实、准确、完整。（）9.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。（）10.期货公司的风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。（）11.客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。（）12.期货公司可以将客户保证金用于自身经营活动。（）13.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。（）14.期货公司变更法定代表人，应当经中国证监会批准。（）15.期货公司的从业人员在执业过程中，应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为客户提供服务，维护客户合法权益。（）四、综合题（共5题，每题4分，共20分。每题备选答案中，有1个或多个符合题意，至少有1个错误选项）（一）2024年3月，某期货公司因风险监管指标不符合规定标准被中国证监会派出机构责令整改。整改期间，该公司净资本与风险资本准备的比例持续低于80%，中国证监会派出机构决定对其采取进一步监管措施。1.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，派出机构应当采取的措施包括（）。A.向公司出具警示函B.要求公司进行重大业务决策前向派出机构报告C.限制公司分配红利D.责令公司停止部分业务2.若该公司整改后仍未达到规定标准，中国证监会可以采取的措施有（）。A.撤销其部分期货业务许可B.关闭其分支机构C.限制其业务活动D.责令控股股东转让股权（二）客户王某在某期货公司开户交易，2024年5月10日，王某的保证金账户可用资金为20万元，持仓合约当日结算后需追加保证金15万元。期货公司未按约定通知王某追加保证金，次日行情继续向不利方向发展，王某账户穿仓，损失扩大至30万元。3.关于本案责任认定，下列说法正确的是（）。A.期货公司未履行通知义务，应承担主要赔偿责任B.王某未主动关注账户情况，应承担部分责任C.期货公司赔偿额不超过损失的80%D.期货公司应赔偿全部30万元损失（三）某期货交易所拟修改交易规则，增加某品种持仓限额。根据《期货交易管理条例》，该交易所应当（）。4.正确的程序是（）。A.征求会员意见B.报中国证监会批准C.向社会公告D.经会员大会通过（四）期货公司员工张某利用职务便利，将客户交易信息泄露给竞争对手，导致客户损失。5.针对张某的行为，期货公司应当（）。A.对张某给予纪律处分B.赔偿客户损失C.向中国证监会派出机构报告D.追究张某的刑事责任参考答案一、单项选择题1.A2.B3.A4.B5.B6.A7.B8.C9.C10.A11.A12.A13.D14.B15.A16.C17.B18.A19.C20.B21.C22.B23.B24.