2026年海洋能发电公司管控合作方资质审核制度

2026年海洋能发电公司管控合作方资质审核制度第一章总则第一条制定目的合作方资质审核是海洋能发电公司把控合作风险、保障项目质量、维护企业合法权益的核心环节，海洋能发电行业涉及设备供应、工程施工、技术服务、运营维护等多类型合作方，其资质合规性直接影响公司项目推进与经营安全。为建立标准化、全流程的合作方资质审核体系，明确审核标准、流程与责任，筛选优质合规的合作方，结合海洋能发电行业特性与公司合作管理实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有合作方的资质审核工作，涵盖设备供应商、工程施工单位、技术服务机构、运维服务商、代理商、科研合作机构等各类合作主体。涉及公司采购部、工程部、技术部、法务部、财务部、风控部等相关部门，所有参与合作方资质审核与管理的在职员工均需严格遵照执行。第三条审核原则（一）合规性原则：审核标准严格符合《民法典》《招标投标法》《特种设备安全法》等相关法律法规，以及海洋能发电行业监管要求，确保合作方资质合法有效。（二）全面性原则：审核覆盖合作方的主体资格、经营资质、技术能力、财务状况、信用记录、履约能力等全维度内容，不遗漏核心审核项。（三）差异化原则：根据合作方类型（如设备供应商、施工单位）、合作金额、合作周期、合作风险等级，制定差异化的审核标准与流程，提升审核效率与精准度。（四）动态性原则：建立合作方资质动态审核机制，定期复核合作方资质状态，及时更新审核信息，确保合作期内资质持续合规。（五）客观性原则：审核过程以客观证据为依据，通过官方渠道核实资质信息，避免主观判断，确保审核结果真实可靠。第四条职责分工（一）采购部：作为合作方资质审核的牵头部门，负责合作方信息收集、初审、审核流程组织、审核结果汇总、合作方资质档案管理等核心工作，每季度更新《合格合作方名录》。（二）工程部：负责工程施工类、运维服务类合作方的技术资质审核，评估其施工资质等级、项目经验、技术团队能力等，出具专业审核意见。（三）技术部：负责设备供应类、技术服务类合作方的技术能力审核，评估其产品认证、技术专利、研发实力、适配海洋能发电场景的技术能力等，出具专业审核意见。（四）法务部：负责审核合作方的主体资格合法性、资质文件合规性，评估合作方法律风险，出具法律审核意见，处理资质审核中发现的法律问题。（五）财务部：负责审核合作方的财务状况，评估其资产负债情况、盈利能力、资金流动性等，判断其履约支付能力，出具财务审核意见。（六）风控部：负责审核合作方的信用记录、过往履约情况、行业口碑等，评估合作风险等级，出具风控审核意见，建立合作方风险评级体系。（七）管理层：审批《合格合作方名录》、重大合作方资质审核结果、合作方风险处置方案，协调跨部门资源解决资质审核中的核心问题。第二章合作方分类与审核标准第五条合作方分类（一）核心合作方：与公司建立长期战略合作关系，合作金额大、合作周期长，直接影响公司核心业务开展的合作方，如核心设备供应商、总包施工单位等。（二）重要合作方：为公司核心业务提供配套服务，合作金额中等，具有一定合作风险的合作方，如专项技术服务商、区域运维单位等。（三）一般合作方：合作金额小、合作周期短、风险可控的合作方，如零星物料供应商、临时服务机构等。第六条通用审核标准（一）主体资格审核：核实合作方营业执照、法定代表人身份证明等文件，确认其具备独立法人资格，经营范围覆盖合作业务，营业执照在有效期内且完成年度公示。（二）信用状况审核：通过官方信用信息平台查询合作方是否存在失信记录、行政处罚记录、法律诉讼记录，核心合作方需无重大失信行为，重要合作方需无严重失信行为。（三）履约能力审核：核实合作方近三年的经营业绩、项目案例、客户评价等，评估其是否具备完成合作事项的实际能力，核心合作方需具备海洋能发电行业相关合作经验。第七条专项审核标准（一）设备供应商审核：除通用标准外，需审核产品认证证书（如海洋工程设备认证、节能认证）、生产许可证、质量体系认证证书，核心设备供应商需提供产品适配海洋能发电场景的检测报告。（二）工程施工单位审核：除通用标准外，需审核建筑业企业资质证书（需匹配海洋工程施工等级要求）、安全生产许可证、项目管理人员执业资格证书，近三年无重大施工安全事故记录。（三）技术服务机构审核：除通用标准外，需审核相关技术资质证书、核心技术人员专业资质、技术服务案例（优先海洋能发电行业案例），具备独立完成技术服务的团队与能力。（四）代理商审核：除通用标准外，需审核代理授权文件、区域市场运营能力证明、销售团队配置证明，无虚假宣传、违规代理等不良记录。第三章资质审核流程第八条审核发起与资料收集（一）审核发起：业务需求部门根据合作需求，向采购部提交《合作方资质审核申请表》，明确合作方名称、类型、合作内容、预计合作金额等信息，发起资质审核流程。（二）资料收集：采购部通知合作方提交资质审核资料，包括营业执照、资质证书、财务报表、信用报告、项目案例等，核心合作方需提交经审计的近三年财务报告，所有资料需加盖合作方公章。第九条多部门联合审核（一）采购部初审：采购部对收集的资料进行完整性、规范性初审，资料不全的要求合作方补充，不符合基本要求的直接淘汰，初审通过后分发给各专业部门审核。（二）专业部门审核：工程部、技术部、法务部等部门根据分工开展专项审核，在3个工作日内完成审核并出具书面审核意见，明确审核通过、条件通过或不通过的结论及依据。（三）审核汇总：采购部汇总各部门审核意见，形成《合作方资质审核汇总报告》，核心合作方需组织审核会议，讨论审核中发现的问题及解决方案。第十条审核结果审批与公示（一）结果审批：《合作方资质审核汇总报告》按合作方类型分级审批，一般合作方由采购部负责人审批，重要合作方由分管领导审批，核心合作方由管理层审批。（二）结果公示：审批通过的合作方纳入《合格合作方名录》，在公司内部公示3个工作日，公示无异议后正式生效；审核不通过的，由采购部向业务需求部门及合作方反馈原因。（三）资料归档：采购部将合作方资质资料、审核意见、审批文件等整理归档，建立电子与纸质双重档案，档案保存期限不低于合作结束后3年。第四章动态审核与资质管理第十一条定期复核（一）核心合作方：每半年开展一次资质复核，重点复核资质证书有效期、信用记录、财务状况、履约情况等，确保资质持续合规。（二）重要合作方：每年开展一次资质复核，复核核心资质项的有效性与合作风险变化情况。（三）一般合作方：合作前复核资质有效性，合作期内如有重大政策调整或行业风险事件，按需开展复核。第十二条资质变更管理（一）信息告知：合作方发生营业执照变更、资质证书更新、法定代表人变更等情况时，需在变更后15个工作日内告知公司采购部，并提交变更后的资质文件。（二）变更审核：采购部收到变更资料后，组织相关部门开展变更审核，评估变更对合作的影响，核心合作方资质重大变更需重新履行审批流程。（三）档案更新：审核通过后，采购部及时更新合作方资质档案，确保档案信息与合作方实际情况一致。第十三条不合格合作方处理（一）限期整改：复核中发现合作方资质存在轻微问题但可整改的，下发《资质整改通知书》，要求其在1个月内完成整改并提交整改证明材料。（二）暂停合作：合作方资质存在较大问题或整改未达标的，暂停与其开展新的合作，直至资质恢复合规。（三）除名处理：合作方出现资质失效、重大失信行为、违法违规经营等情况的，从《合格合作方名录》中除名，终止合作关系，必要时追究其违约责任。第五章责任追究与风险防控第十四条审核责任追究（一）若审核人员未按本制度要求开展审核工作，遗漏核心审核项、虚假出具审核意见，导致公司选择不合格合作方并造成损失的，视情节轻重给予警告、罚款、调岗等处理，情节严重的追究法律责任。（二）若业务需求部门隐瞒合作方不良信息、强行推荐不合格合作方，导致审核失误的，追究部门负责人及相关人员责任。第十五条风险防控措施（一）建立资质审核黑名单：将存在虚假提供资质、重大违约、违法违规等行为的合作方纳入黑名单，永久禁止与其合作，并在公司内部通报。（二）引入第三方审核：核心合作方的资质审核可引入第三方专业机构参与，提升审核结果的客观性与专业性，降低审核风险。（三）风险预警机制：风控部实时监测合作方信用信息、行业监管动态，发现潜在风险及时预警，提前采取防控措施。第六章附则第十六条制度解释权本制度的最