合规调查服务合同

合规调查服务合同一、合同主体甲方（委托方）：（以下简称“甲方”）法定代表人/授权代表：统一社会信用代码/身份证号：____________联系地址：______________________________联系电话：______________________________乙方（服务方）：（以下简称“乙方”）法定代表人/授权代表：统一社会信用代码/身份证号：____________联系地址：______________________________联系电话：______________________________资质证明：乙方需具备合法的合规调查服务资质，包括但不限于律师事务所执业许可证、会计师事务所执业证书或其他相关行业主管部门颁发的从业资格证明（如适用）。二、服务范围乙方应根据甲方委托，针对以下事项提供合规调查服务，具体内容包括但不限于：（一）调查对象与事项调查对象：甲方指定的目标主体，包括但不限于甲方内部员工、合作伙伴、供应商、客户或其他关联方。调查事项：涉嫌违反法律法规（如《反不正当竞争法》《反垄断法》《数据安全法》等）的行为；违反甲方内部规章制度（如员工手册、廉洁协议、商业行为准则等）的行为；可能存在的利益冲突、商业贿赂、欺诈、挪用资产、数据泄露等风险事件；甲方并购、投资前的目标公司合规风险审查（如适用）；其他甲方书面提出的合规调查需求。（二）调查方式与流程资料审查：乙方需对甲方提供的文件、合同、财务记录、内部举报材料等进行全面梳理，形成初步分析报告。访谈取证：乙方可根据调查需要，与甲方相关人员、目标对象及第三方知情人进行访谈（访谈前需经甲方书面确认），并制作访谈笔录。数据分析：对涉及财务数据、业务流程、电子证据（如邮件、聊天记录）等进行技术分析，必要时可委托第三方机构进行数据恢复或鉴定（费用由甲方承担，除非另有约定）。现场调查：如需实地核查，乙方应提前3个工作日通知甲方，由甲方协助安排场地及人员配合。风险评估：结合调查结果，对事项的合规风险等级、潜在法律责任及整改建议进行评估。（三）交付成果阶段性报告：调查过程中，乙方应每15个工作日向甲方提交一次进展报告，说明调查范围、已采取的措施、初步发现及下一步计划。最终调查报告：调查结束后10个工作日内，乙方需提交正式调查报告，内容应包括：调查背景与目的；调查方法与过程；事实认定（附证据清单及来源说明）；合规风险分析（引用相关法律法规及内部制度条款）；整改建议（包括制度完善、流程优化、责任追究等具体措施）。三、服务期限服务起始日：自本合同生效之日起计算。服务期限：除非另有约定，本次合规调查服务周期为______个工作日，自乙方收到甲方全部基础资料及首期款项之日起算。延期约定：因甲方未及时提供资料、配合调查或出现新的调查线索需延长服务期限的，乙方应书面通知甲方，双方协商确定延长期限及费用（延长期间费用按每日______元计算，或另行签订补充协议）。四、费用及支付方式（一）服务费用基础服务费：人民币______元（大写：________________元整），包含乙方为完成本合同约定服务范围所需的人力成本、资料整理、报告撰写等费用。额外费用：第三方机构费用（如鉴定费、数据恢复费、差旅费等）：实报实销，乙方需提供合法票据并经甲方审核确认；如需乙方出庭作证或参与诉讼程序，费用另行协商（参照乙方收费标准执行）。（二）支付方式首期款：合同签订后5个工作日内，甲方向乙方支付基础服务费的50%，即人民币______元；中期款：乙方提交阶段性报告并经甲方确认后5个工作日内，支付基础服务费的30%，即人民币______元；尾款：乙方提交最终调查报告并经甲方验收合格后10个工作日内，支付剩余20%基础服务费及经确认的额外费用。（三）支付账户乙方指定账户：开户名：________________________开户行：________________________账号：________________________五、双方权利义务（一）甲方权利义务权利：有权对乙方的调查过程进行监督，要求乙方及时汇报进展；有权对调查报告的内容提出修改意见（限于事实认定或逻辑错误，不涉及调查结论的实质性变更）；如乙方未按合同约定完成服务，有权要求乙方承担违约责任（详见本合同第七条）。义务：向乙方提供真实、完整的调查所需资料，并对资料的合法性、真实性负责；配合乙方开展调查工作，及时协调内部人员、提供必要的工作条件（如办公场地、设备支持等）；按合同约定按时支付服务费用，逾期支付的，每逾期一日按应付金额的0.05%支付违约金。（二）乙方权利义务权利：有权要求甲方提供必要的资料和配合，如甲方拒不配合导致调查无法进行，乙方有权暂停服务并顺延服务期限；有权按合同约定收取服务费用。义务：指派具备专业资质和经验的团队负责调查（团队成员名单及简历需经甲方确认），核心成员未经甲方同意不得更换；严格遵守法律法规及行业规范，确保调查程序合法合规，不得采取非法手段获取证据（如窃听、偷拍、伪造证据等）；对调查过程中知悉的甲方商业秘密、个人信息等承担保密义务（详见本合同第六条）；确保调查报告内容客观、真实，不得隐瞒关键事实或出具虚假结论。六、保密条款保密范围：乙方应对在服务过程中接触到的甲方商业秘密（如财务数据、客户信息、业务计划等）、调查对象的个人信息、调查内容及结果等承担保密义务，保密期限为本合同终止后3年。例外情形：法律法规要求披露的信息（需提前书面通知甲方，并配合甲方采取合法应对措施）；经甲方书面同意后向第三方披露的信息；乙方为履行合同义务而向其员工或合作方披露的信息（需确保接收方同样承担保密义务）。违约责任：如乙方违反保密义务，导致甲方或第三方遭受损失的，乙方应赔偿全部直接损失，并承担由此产生的法律责任。七、违约责任甲方违约：逾期支付费用的，按本合同第五条第（三）款约定支付违约金；单方面解除合同的，需支付乙方已完成工作量对应的服务费用（按实际工作天数×日均费率计算）。乙方违约：未按时提交报告的，每逾期一日按基础服务费的0.1%支付违约金；调查报告存在重大事实错误或结论失实的，乙方应免费重新调查并提交报告，同时退还甲方已支付费用的30%；因乙方调查手段违法导致甲方被追责的，乙方应承担全部赔偿责任（包括但不限于罚款、诉讼费、律师费等）。八、不可抗力定义：本合同所称不可抗力，是指双方在签订合同时不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（地震、洪水等）、政府行为（如政策调整、行政命令）、战争、疫情等。处理方式：发生不可抗力事件后，受影响一方应立即通知对方，并在15日内提供相关证明文件；双方应根据事件影响程度协商决定是否延迟履行、部分履行或解除合同，因不可抗力导致的损失，双方互不承担责任（但应及时采取措施减少损失扩大）。九、争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。十、合同生效与终止生效条件：本合同自双方法定代表人/授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。终止情形：合同服务期限届满，乙方完成全部服务且甲方支付完毕所有费用；双方协商一致书面解除合同；一方严重违约，另一方书面通知后30日内仍未纠正的，守约方有权解除合同；因不可抗力导致合同目的无法实现的。合同延续：如需续约或增加服务内容，双方应在本合同终止前15日内另行签订补充协议。十一、其他条款知识产权：乙方提交的调查报告及相关成果的知识产权归甲方所有，乙方仅可在内部案例研究中使用（需隐去甲方及调查对象的敏感信息）。通知与送达：所有书面通知应以邮寄、传真或电子邮件方式送达至本合同首部列明的联系地址，邮件发出后第3日视为送达（电子邮件以进入对方系统时视为送达）。合同份数：本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。附件效力：本合同附件（如调查事项清单、乙方资质证明、团队成员简历等）