保险公司理财顾问客户资产配置与收益绩效考核表

保险公司理财顾问客户资产配置与收益绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产配置方案质量方案个性化程度30%80%根据客户风险偏好、投资目标、流动性需求等因素，方案匹配度越高得分越高，满分100分，匹配度低于60%不得分产品配置合理性90%根据市场环境、产品特性与客户匹配度，产品配置越合理得分越高，满分100分，存在明显不匹配产品不得分合规性符合度100%方案完全符合监管要求及公司合规标准得满分，存在违规项按违规严重程度扣分，扣完为止客户理解程度85%方案讲解清晰易懂，客户理解度高得分越高，满分100分，客户反馈不满意不得分长期跟踪服务计划75%方案包含明确的后续跟踪服务频率和内容，计划越完善得分越高，满分100分，缺失关键服务内容不得分客户资产规模增长新增客户资产规模35%500万元当期新增客户总资产规模达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际完成比例得分存量客户资产增长10%当期存量客户总资产增长率达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际增长率得分客户留存率90%当期客户留存率达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际留存率得分资产配置调整及时性85%根据市场变化及时调整客户资产配置方案的比例越高得分越高，满分100分，未及时调整不得分高净值客户转化率20%成功将普通客户转化为高净值客户的比例达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际转化比例得分客户收益达成率客户平均年化收益率25%8%客户组合平均年化收益率达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际收益率得分超越市场基准比例60%客户收益率超越行业基准或产品业绩基准的比例达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际超越比例得分风险调整后收益75%在控制风险的前提下实现收益的比例越高得分越高，满分100分，收益高但风险暴露过大不得分客户投诉率5%客户因收益问题投诉的比例低于目标值得满分，按比例得分，超过目标值按超出比例扣分，扣完为止收益达成客户覆盖度70%实现目标收益率的客户数量占总客户数量的比例达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际覆盖比例得分专业能力与合规表现产品知识考核通过率10%95%年度产品知识考核通过率达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际通过率得分合规培训参与度100%100%参与公司合规培训得满分，按比例得分，未达目标按实际参与比例得分销售误导事件发生率0%发生销售误导事件得0分，未发生事件得满分客户满意度调查得分4.5分客户满意度调查得分达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际得分比例得分续期服务完成率95%客户资产配置方案后续服务完成率达目标值得满分，按比例得分，未达目标按实际完成率得分本考核表用于评估保险公司理财顾问在客户资产配置与收益方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终计算综合得分。考核结果将作为绩效奖金、晋升等关键决策的依据。各维度权重分别为：资产配置方案质量30%、客户资产规模增长35%、客户收益达成率25%、专业能力与合规表现10%。请确保评分客观公正，如有疑问请联系人力资源部。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名