信息技术安全管理与数据保护制度范本

信息技术安全管理与数据保护制度范本第一章总则第一条目的与依据为规范本单位信息技术活动，保障信息系统安全稳定运行，保护敏感数据与个人信息免受未授权访问、使用、泄露、篡改或破坏，维护单位合法权益与声誉，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所有部门、全体员工以及代表本单位执行任务的外部人员（包括但不限于承包商、供应商、访客等）。涵盖本单位所有信息技术资产，包括但不限于计算机设备、网络设备、服务器、存储设备、移动终端、应用系统、数据资源及相关的物理环境等。第三条基本原则本制度的建立与实施，遵循以下基本原则：1.保密性原则：确保信息不被未授权的访问、泄露和滥用。2.完整性原则：保障信息在存储和传输过程中的准确性和完整性，防止被非法篡改。3.可用性原则：保证授权用户在需要时能够及时、可靠地访问和使用信息及相关资产。4.合规性原则：遵守国家及地方有关信息安全和数据保护的法律法规及行业规范。5.最小权限原则：用户和程序仅获得执行其被授权任务所必需的最小权限。6.风险导向原则：基于风险评估结果，采取适当的安全控制措施，防范和化解信息安全风险。第二章组织与职责第四条组织架构本单位成立信息安全领导小组，由单位主要负责人担任组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调信息安全工作，审定信息安全策略和重要管理制度，决策重大信息安全事项。信息安全领导小组下设办公室（可设在信息技术部或指定部门），作为日常办事机构，负责组织制定和实施信息安全管理制度，监督检查制度执行情况，协调处理信息安全事件等。第五条部门职责1.信息技术部/安全管理部（或指定负责部门）：作为信息安全工作的归口管理部门，负责本制度的具体实施、技术支持和日常运维。包括但不限于：安全技术体系建设、安全设备管理、漏洞管理、安全事件响应、安全培训组织等。2.各业务部门：负责本部门信息资产的日常管理，落实信息安全相关制度和要求，组织本部门人员参加安全培训，及时报告信息安全事件。3.人力资源部：负责在员工入职、在职、离职等环节落实人员安全管理要求，将信息安全意识和技能培训纳入员工培训体系。4.法务部/合规部（或指定部门）：负责对信息安全管理制度的合规性进行审查，提供法律支持，协助处理涉及法律风险的信息安全问题。5.全体员工：严格遵守本制度及相关规定，积极参与信息安全培训，提高安全意识，妥善保管个人账号及敏感信息，发现安全隐患或事件及时报告。第三章信息分类分级与数据全生命周期管理第六条信息分类分级本单位应根据信息的重要程度、敏感程度及业务价值，对信息资产进行分类分级管理。通常可分为：1.公开信息：可对社会公众公开的信息。2.内部信息：仅供单位内部人员知悉，未经授权不得对外披露的信息。3.敏感信息：一旦泄露可能对单位或个人造成不良影响或损失的信息，如核心业务数据、客户敏感信息（非个人身份信息部分）等。4.高度敏感信息/核心机密信息：一旦泄露可能对单位造成严重损失或重大影响的信息，如核心技术资料、未公开的财务数据、个人身份信息中的核心部分等。具体的分类分级标准、标识方法及管理要求，由[指定部门，如信息技术部或安全管理部]另行制定并发布。第七条数据收集与获取1.数据收集应遵循合法、正当、必要的原则，明确数据收集的目的和范围。2.收集个人信息时，应向个人明确告知收集和使用的目的、方式、范围等，并获得其明示同意（法律法规另有规定的除外）。3.避免收集与业务无关的冗余数据。4.从外部获取数据时，应评估数据来源的合法性、数据质量及安全性，并签订相关协议明确双方权利义务。第八条数据存储与备份1.根据信息分类分级结果，采取相应的存储安全措施，包括但不限于加密存储、访问控制、容灾备份等。2.重要数据应进行定期备份，并对备份数据进行加密和异地存储。备份策略应明确备份频率、备份方式、备份介质管理及恢复测试要求。3.存储介质（如硬盘、U盘、移动硬盘等）的管理应符合安全规范，废弃存储介质在处置前必须进行数据彻底清除或物理销毁，确保数据无法恢复。第九条数据使用与处理1.数据使用应严格遵循最小权限和按需分配原则，仅授权给有业务需求的人员。2.处理敏感数据和高度敏感数据时，应采取加密、脱敏、访问审计等额外安全措施。3.禁止未经授权将单位内部信息，特别是敏感信息和高度敏感信息，用于与业务无关的目的或向外部第三方泄露。4.对数据进行加工、分析等处理活动，不得违反法律法规规定和数据原有的授权范围。第十条数据传输与共享1.传输敏感信息和高度敏感信息时，应采用加密等安全传输方式，禁止使用未经安全验证的公共网络或通讯工具传输。2.数据共享应建立严格的审批流程，明确共享范围、目的和安全责任。向外部第三方共享数据时，必须进行安全评估，并签订数据共享与保密协议。3.接收外部共享数据时，应评估数据的安全性，并采取适当措施进行防护。第十一条数据销毁与归档1.对于不再需要或超出保存期限的数据，应根据数据类型和敏感程度，采用安全的方式进行销毁，确保数据无法被恢复。2.需要长期保存的数据，应进行规范的归档管理，明确归档流程、存储介质、保存期限和访问权限。归档数据的销毁同样需遵循安全销毁流程。第四章信息系统安全管理第十二条网络安全管理1.网络架构应进行合理规划和分段，不同安全级别区域之间应采取访问控制措施。2.严格管理网络接入，未经授权的设备禁止接入内部网络。3.网络设备（路由器、交换机、防火墙等）的配置应遵循安全基线，定期进行安全审计和配置备份。4.启用必要的网络安全技术措施，如防火墙、入侵检测/防御系统、防病毒网关、VPN等，并确保其有效运行。5.加强无线网络安全管理，采用强加密方式，定期更换密码，禁止私设无线网络。第十三条终端安全管理1.所有办公计算机、笔记本电脑、移动设备等终端，必须安装防病毒软件、终端安全管理软件，并保持更新。2.终端操作系统及应用软件应及时安装安全补丁，关闭不必要的服务和端口。3.严格管理终端外设（如USB接口、光驱等）的使用，根据安全需求进行限制。4.禁止在终端存储、处理超出其安全级别的敏感数据。5.个人自用终端接入内部网络或处理单位数据时，必须符合单位终端安全管理要求。第十四条服务器与应用系统安全管理1.服务器操作系统、数据库系统及应用系统应遵循最小安装原则，仅保留必要的组件和服务，并及时更新安全补丁。2.应用系统在开发、测试、部署等全生命周期应进行安全管理，进行安全需求分析、安全设计、安全编码和安全测试。3.严格管理系统账号和权限，采用强密码策略，定期进行账号清理和权限审查。4.应用系统应具备必要的安全功能，如身份认证、授权访问、日志审计、防SQL注入、防跨站脚本等。5.定期对服务器和应用系统进行漏洞扫描和渗透测试，及时修复发现的安全漏洞。第十五条密码与账号管理1.所有系统和应用的用户账号应采用实名制管理，遵循最小权限原则进行授权。2.密码应满足复杂度要求（如长度、字符类型组合等），并定期更换。禁止使用弱密码、重复密码或与账号名相同的密码。3.妥善保管账号密码，禁止转借、共用账号，严禁将账号密码泄露给他人。4.重要系统应考虑采用多因素认证方式。5.员工离职或岗位变动时，应及时注销或调整其相关账号权限。第五章人员安全管理第十六条入职与在职管理1.员工入职时，应签署信息安全保密承诺书，明确其信息安全责任和义务。2.根据岗位需求对员工进行背景审查（如适用）。3.组织新员工进行信息安全意识和制度培训，考核合格后方可上岗。4.定期对在职员工进行信息安全再培训和意识宣贯，提升整体安全素养。第十七条离岗离职管理1.员工离职或调离原岗位前，人力资源部应通知信息技术部及相关业务部门，及时回收其掌握的所有敏感信息载体（如文件、U盘等），注销或调整其系统账号权限。2.离职员工应签署离职保密协议，重申其在离职后对单位敏感信息的保密义务。3.确保离职员工无法再访问单位内部系统和信息资源。第十八条第三方人员管理1.对外部来访人员（如访客、维修人员、承包商等），应进行身份核实和登记，明确访问区域和事由，并由内部人员陪同。2.第三方服务提供商（如IT运维外包、软件开发外包等）在提供服务前，必须签订保密协议和服务安全协议，明确其安全责任和义务。3.对第三方人员的访问权限进行严格控制和管理，服务结束后及时收回权限。第六章物理环境安全管理第十九条办公场所安全1.办公区域应设置合理的门禁系统，限制非授权人员进入。2.重要办公区域（如机房、财务室、档案室等）应采取更严格的物理访问控制措施。3.禁止将敏感纸质文件随意丢弃，废弃纸质文件应进行碎纸处理。4.办公环境内应保持整洁，重要设备和信息载体应妥善存放。第二十条机房安全管理1.机房应设置独立的区域，采取严格的出入控制措施，实行双人双锁制度。2.机房环境应满足设备运行要求，包括温湿度控制、防火、防水、防雷、防静电、不间断电源等。3.机房内设备应进行规范管理，定期巡检和维护。4.机房应配备必要的监控设备和消防设施，并定期检查其有效性。第七章应急响应与业务连续性管理第二十一条安全事件应急预案1.制定信息安全事件应急预案，明确应急组织架构、响应流程、处置措施和恢复机制。2.应急预案应涵盖不同类型的安全事件，如病毒感染、系统入侵、数据泄露、勒索软件攻击等。3.定期组织应急预案培训和演练，评估预案的有效性并进行修订完善。第二十二条安全事件报告与处置1.任何人员发现信息安全事件或可疑情况，应立即向信息技术部/安全管理部或本部门负责人报告。2.接到安全事件报告后，相关部门应立即启动应急预案，按照规定流程进行事件分析、containment（containment）、根除、恢复，并保护好相关证据。3.对于重大或可能造成严重影响的信息安全事件，应按规定及时向单位领导及相关监管部门报告。第二十三条业务连续性管理1.识别关键业务流程及其依赖的信息系统和数据，评估其在中断情况下的影响。2.制定业务连续性计划，确保在发生信息系统故障或灾难时，关键业务能够持续运行或快速恢复。3.定期对业务连续性计划进行测试和演练，确保其有效性。第八章安全审计与合规管理第二十四条安全审计1.建立健全信息安全日志审计机制，对重要系统的访问行为、操作行为、安全事件等进行记录和保存。日志保存期限应符合相关法规要求。2.定期对安全日志进行分析和审计，及时发现异常行为和潜在的安全风险。3.信息技术部/安全管理部应定期组织对各部门信息安全制度执行情况进行检查和评估。第二十五条合规检查与评估1.定期对照国家法律法规、行业标准及本单位内部制度，对信息安全管理体系的合规性进行自查和评估。2.积极配合外部监管机构的检查与审计，对发现的问题及时进行整改。3.根据法律法规和业务发展变化，及时修订和完善本制度及相关安全策略。第九章责任与奖惩第二十六条奖励对于在信息安全工作中做出突出贡献，有效防范或挽回重大损失的部门或个人，单位将给予表彰或奖励。第二十七条责任追究对于违反本制度规定，造成信息安全事件、泄露单位敏感信息或导致不良后果的，单位将根据情节轻重，对相关责任人进行批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十章附则第二十八条制度解释本制度由本单位[信息技术部/安全管理部或信息安全领导小组办公室]负责解释。第二十九条制度修订本制度根据国家法律法规、行业标准及单位实际