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文档简介

理财顾问服务协议

甲方（客户）：[客户姓名]乙方（理财顾问）：[理财顾问姓名/公司名称]鉴于甲方希望获得专业的理财顾问服务，以帮助其进行个人或家庭财务规划，并鉴于乙方具备相关的专业知识和经验，愿意提供此类服务，双方经友好协商，达成如下协议：一、服务内容1.1乙方将根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，提供个性化的理财规划建议。1.2服务内容包括但不限于：资产配置建议、投资产品推荐、财务风险评估、税务筹划建议等。1.3乙方应定期（如每年或每半年）对甲方的财务状况进行回顾，并根据市场变化和甲方需求调整理财规划。二、服务期限2.1本协议的服务期限为[具体期限]，自[起始日期]起至[结束日期]止。2.2若服务期限届满，双方愿意续约，应提前[具体时间]协商续约事宜。三、服务费用3.1甲方应向乙方支付服务费用，费用标准为[具体费用标准，如按年收费、按资产规模收费等]。3.2支付方式为[具体支付方式，如银行转账、现金支付等]，支付时间为[具体支付时间，如每年年初一次性支付]。3.3乙方提供的服务费用不包括因投资建议而产生的交易佣金或其他直接费用，除非双方另有约定。四、双方的权利与义务4.1甲方有权要求乙方提供专业、诚信、尽责的服务，并有权对乙方的服务进行监督和评价。4.2甲方应向乙方提供真实、完整的财务信息，并配合乙方进行必要的调查和核实。4.3乙方应遵守相关法律法规和职业道德规范，保护甲方的隐私和利益，不得泄露甲方的财务信息。4.4乙方应按时提供理财规划建议，并应甲方的要求进行解释和说明。五、保密条款5.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和个人隐私予以保密，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.2本保密义务在本协议终止后仍然有效。六、违约责任6.1若甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金比例为[具体比例]。6.2若乙方未按协议约定提供服务，应向甲方支付违约金，违约金为[具体金额或比例]。6.3若因乙方泄露甲方隐私或提供不当服务造成甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。七、争议解决7.1双方应友好协商解决本协议履行过程中发生的任何争议。7.2若协商不成，任何一方均有权向[具体法院或仲裁机构]提起诉讼或申请仲裁。八、协议的变更与解除8.1本协议的任何变更，均需双方书面同意。8.2若一方严重违约，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的责任。九、协议的生效9.1本协议自双方签字或盖章之日起生效。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字）：____________日期：_______

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