工贸行业企业安全风险分级管控清单(公共部分)

工贸行业企业安全风险分级管控清单(公共部分)第一章：总则与基本原则为建立科学、系统、动态的工贸企业安全风险分级管控长效机制，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、《工贸企业重大事故隐患判定标准》等相关法律法规及标准规范，制定本清单（公共部分）。本清单适用于各类工贸企业，作为构建安全风险分级管控体系的基础性、通用性指导文件。安全风险分级管控工作遵循以下基本原则：1.统一领导，全员参与。企业主要负责人对本单位安全风险分级管控工作全面负责，建立健全从主要负责人到一线从业人员的全员安全生产责任制，确保风险管控责任落实到每个岗位、每位员工。2.科学评估，分级管理。采用适用的风险评估方法，对辨识出的安全风险进行科学评估，确定风险等级（通常分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级），并按照风险等级高低，落实企业、车间、班组、岗位的分级管控责任和措施。3.源头管控，动态更新。风险管控措施应优先考虑工程技术措施，从源头上消除或降低风险。企业应建立安全风险动态评估机制，定期或在生产工艺、设备设施、作业环境、人员构成等发生变化时，重新进行风险辨识、评估与管控。4.闭环管理，持续改进。建立安全风险辨识、评估、管控、公告警示、排查治理的闭环管理工作机制，并通过安全生产标准化、双重预防机制信息化建设等手段，实现安全风险管控的持续改进。第二章：组织与职责企业应成立以主要负责人为组长，各分管负责人、各部门（车间）负责人为成员的安全风险分级管控领导小组，全面领导、组织、协调本单位安全风险分级管控体系建设与运行工作。其下设办公室（可设在安全管理部门），负责日常工作的推进、监督和考核。具体职责划分如下：1.企业主要负责人：是安全风险分级管控第一责任人，负责组织建立并落实安全风险分级管控体系，保证所需资源投入，定期组织对体系运行情况进行评审。2.分管安全负责人：协助主要负责人开展工作，组织制定安全风险分级管控制度、方案，督促、检查各部门（车间）风险管控工作的落实情况。3.安全管理部门：是安全风险分级管控工作的归口管理部门。负责制定年度风险辨识评估计划；组织或指导各部门开展风险辨识、评估、分级工作；建立企业安全风险数据库和分布图；监督重大风险管控措施的制定与落实；组织风险管控培训；对风险管控失效事件进行调查分析。4.各业务部门（生产、设备、技术、人事等）：负责本部门业务范围内的安全风险辨识、评估与管控。生产部门负责生产作业活动、工艺操作过程中的风险；设备部门负责设备设施（含特种设备）全生命周期内的风险；技术部门负责新技术、新工艺、新材料、新设备应用前的安全风险评估；人事部门负责从业人员安全教育培训、职业健康监护相关的风险。5.车间（分厂）：负责本车间范围内的风险辨识、评估、分级、管控、公告和隐患排查治理工作。制定车间级风险管控清单，组织班组开展风险管控。6.班组：负责本班组作业区域和作业活动的日常风险辨识与管控。开展班前风险提示，检查岗位风险管控措施落实情况，及时报告和处置发现的风险隐患。7.岗位员工：负责本岗位职责范围内的风险辨识与管控。熟悉岗位安全风险及管控措施、应急处置方法，遵守安全操作规程，正确使用劳动防护用品，参与隐患排查。第三章：安全风险辨识企业应组织各部门、车间、班组和岗位员工，全面、系统地对生产经营活动中存在的安全风险进行辨识。辨识范围应覆盖所有生产经营环节、场所、设备设施、作业活动及相关的从业人员、管理体系等。1.辨识方法：可采用但不限于以下方法：安全检查表法（SCL）：适用于对静态设备设施、作业环境的风险辨识。工作危害分析法（JHA）：适用于对作业活动、操作步骤的风险辨识。危险与可操作性分析法（HAZOP）：适用于对复杂工艺系统的风险辨识。事故树分析法（FTA）/事件树分析法（ETA）：适用于对已发生事故或可能发生的重大事故进行根源分析。经验判断法：依靠从业人员、专家和管理人员的知识和经验进行判断。2.辨识内容：场所环境：厂房结构、防火间距、消防通道、照明、通风、排水、仓储布局等。设备设施：生产设备、特种设备、电气设备、危险化学品储存设施、安全防护装置、监测报警装置、应急设施等。作业活动：常规作业（如设备操作、维修、装卸）、非常规作业（如动火、有限空间、高处作业、临时用电、吊装等危险作业）。生产工艺：涉及高温、高压、易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀性物料的工艺过程。从业人员：安全意识、安全技能、身体状况、心理状态、劳动纪律等。安全管理：安全生产责任制、规章制度、操作规程、教育培训、应急管理、相关方管理等方面的缺陷。变更管理：工艺、技术、设备、材料、人员、组织架构等变更可能带来的新风险。3.辨识周期：企业每年至少开展一次全面风险辨识。在发生以下情况时，应及时进行专项风险辨识：新的或变更的法律法规、标准规范颁布。企业新建、改建、扩建工程项目。工艺、设备、材料、操作方法有重大改变。组织机构发生重大调整。发生生产安全事故或险肇事件后。复工复产、节假日前后等特殊时段。第四章：安全风险评估与分级对辨识出的安全风险，企业应选择适用的风险评估方法，评估风险导致事故的可能性和后果严重程度，并确定风险等级。1.风险评估方法：推荐使用风险矩阵法（LS法）。企业需根据自身行业特点、事故类型等，制定符合实际的风险可能性（L）和后果严重性（S）判定准则。可能性（L）：可基于事故发生的频率、暴露于危险环境的频繁程度、现有控制措施的有效性等因素，分为5级（如：几乎不可能、不太可能、可能、较可能、非常可能）。严重性（S）：可基于人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等因素，分为5级（如：轻微、一般、严重、重大、特别重大）。2.风险分级标准：根据风险值（R=L×S）或风险矩阵图，将安全风险划分为四个等级：重大风险（红色风险）：风险值高，极易导致群死群伤、重大财产损失或重大社会影响，必须立即采取充分且有效的控制措施，并制定应急预案。较大风险（橙色风险）：风险值较高，容易导致人员伤亡、较大财产损失，需要制定专门的控制措施，重点管理。一般风险（黄色风险）：风险值中等，可能造成人员伤害、一定财产损失，需要落实标准控制措施，加强管理。低风险（蓝色风险）：风险值低，可能造成轻微伤害或财产损失，可按常规程序进行管理。3.风险分级管控要求：重大风险：由企业主要负责人组织制定专项管控方案，包括工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等综合措施。方案需经企业安委会或领导小组评审。企业每季度至少检查一次管控措施落实情况。较大风险：由企业分管负责人或车间主任组织制定管控措施，明确责任人。企业每半年至少组织一次检查评估。一般风险：由车间或班组负责管控，制定操作规程或作业指导书，纳入日常安全检查。低风险：由岗位员工负责日常管控，通过班前班后会、安全提醒等方式进行关注。第五章：安全风险管控措施针对不同等级的风险，应按照消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的优先顺序，制定并落实管控措施。1.工程技术措施：消除：通过改进工艺、采用无害材料等方式从根本上消除危险源。替代：用低危害物质替代高危害物质，用自动化设备替代人工作业。隔离/密闭：采用防护罩、隔离栏、隔音房等将危险源与人员隔离。联锁/报警：安装安全联锁装置、紧急停车系统、气体泄漏报警装置等。减弱：设置通风除尘、降温、减震、泄压、防爆等设施。2.管理措施：建立健全并严格执行安全生产规章制度和操作规程。实施危险作业许可制度（动火、有限空间等），严格审批和现场监护。加强设备设施维护保养和定期检测检验，确保完好有效。开展有针对性的安全教育培训，提高从业人员风险意识和技能。配备并监督正确使用符合国家标准的劳动防护用品。设置清晰、规范的安全警示标识和风险公告栏。加强相关方（承包商、供应商）安全管理，签订安全协议，明确双方责任。建立隐患排查治理制度，实现闭环管理。3.应急措施：针对重大风险和重要危险源，制定专项现场应急处置方案。配备必要的应急物资、装备和器材，并定期检查维护。定期组织应急演练，评估演练效果，完善应急预案。第六章：安全风险公告警示与培训企业应建立安全风险公告制度，将风险信息及时传递给每一位从业人员和相关方。1.公告方式：在厂区大门或醒目位置设置企业安全风险四色分布图。在车间、岗位设置风险公告栏，公示本区域的主要风险、等级、管控措施、应急措施及责任人。在重大风险场所、设备设施上设置明显的安全警示标志和风险告知卡。利用内部网络、公告栏、班前会等多种形式进行风险信息告知。2.培训要求：将风险辨识评估方法和风险管控要求纳入企业年度安全培训计划。对各级管理人员进行风险分级管控体系建设的专项培训。对岗位员工进行本岗位安全风险及管控措施、应急处置方法的培训，确保其熟悉并掌握。培训记录应存档备查。第七章：文件管理与持续改进企业应建立安全风险分级管控体系文件，并保持更新，确保其适宜性、充分性和有效性。1.文件内容至少应包括：安全风险分级管控制度。安全风险辨识评估报告。企业安全风险清单（数据库）。重大风险管控清单及专项方案。安全风险四色分布图。风险公告警示相关资料。风险管控培训记录。隐患排查治理台账（与风险管控关联）。2.持续改进：企业每年至少对安全风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应基于日常检查、隐患排查、事故调查、应急演练、绩效测量、内外部审核结果以及法律法规变化等信息。对评审发现的问题，应制定纠正和预防措施，明确责任部门和完成时限，跟踪验证整改效果，实现持续改进。鼓励应用信息化手段（如双重预防机制信息系统）提升风险管控的智能化、动态化水平。第八章：考核与奖惩企业应将安全风险分级管控工作纳入安全生产责任制考核范围，制定明确的考核标准和奖惩办法。1.考核内容：主要包括风险辨识的全面性、评估分级的准确性、管控措施的有效性、公告培训的到位率、隐患整改的及时性等。2.考核方式：采取日常检查与定期考核相结合的方式，考