黄河流域初始水权分配及水权交易制度

黄河流域初始水权分配及水权交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《取水许可和水资源费征收管理条例》《黄河流域生态保护和高质量发展规划纲要》等国家法律法规及行业准则，结合黄河流域水资源管理的特殊性，以及企业作为流域重要用水主体的内部管理需求，旨在规范初始水权分配与水权交易行为，防控专项风险，提升水资源利用效率，促进企业可持续发展。同时，为响应集团母公司关于水资源可持续管理的指导意见，强化企业合规经营意识，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖黄河流域内所有涉及初始水权分配申请、审批、分配以及水权交易策划、执行、结算等业务场景。各部门及下属单位在履行职责时，必须严格遵守本制度规定，确保水权管理活动的合法合规性。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“初始水权分配专项管理”指企业为实现黄河流域水资源合理配置，依据相关法律法规及政策要求，对所属单位或项目的水权分配申请进行统筹规划、审核审批、监督落实的全流程管理活动。（二）“水权交易专项风险”指企业在参与初始水权交易过程中，因市场波动、政策变化、合同履约风险、操作失误等因素可能导致的法律纠纷、经济损失或资源浪费等潜在风险。（三）“XX合规”指企业在初始水权分配及交易活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度，确保业务行为的合法性与合规性。第四条初始水权分配及水权交易专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则：所有水权管理活动均纳入制度规范范围，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦关键风险点，实施分级管控与动态预警。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程与执行机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对初始水权分配及交易专项管理的总体合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核与风险防控工作。第六条设立黄河流域初始水权分配及水权交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调全公司初始水权分配及交易管理工作，制定重大政策与方向性意见；（二）审议重大水权分配方案、交易合同及风险处置预案；（三）监督评价各层级水权管理活动的合规性与有效性，提出改进要求。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（如水资管理部）：负责本制度建设与修订，组织开展水权需求调研、指标测算，组织审核分配方案，监督执行情况，并统一开展培训宣贯与考核评价。（二）专责部门（如法务合规部、财务部）：分别负责水权交易合同的合规审核、交易资金结算的合规监督、交易风险的事中管控及财务数据分析；同时参与重大交易项目的风险评估与处置。（三）业务部门/下属单位（如各区域分公司、重点项目组）：负责落实本领域水权分配需求，配合提供用水数据，执行分配方案，开展日常风险自查，并及时上报异常情况。第八条基层执行岗（如项目用水管理员、交易操作员）应履行以下合规操作责任：（一）严格执行水权分配申请流程，确保信息真实完整；（二）按规定权限执行交易操作，严禁私下交易或违规操作；（三）主动报告异常情况，如发现合同条款争议、数据错误或潜在风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条水权需求评估环节：业务部门在提出水权分配申请前，必须完成以下工作：（一）开展用水需求测算，明确申请量、用途及期限，并提交可行性分析报告；（二）核实历史用水数据，确保申请依据的真实性，严禁虚报或瞒报。第十条分配方案审核环节：牵头部门在收到分配申请后，应组织专责部门进行多维度审核，重点核查：（一）申请是否符合流域用水总量控制要求；（二）是否落实节水优先原则；（三）是否明确交易主体资格及合规性。禁止性行为：严禁通过关联方设计规避审核，或利用职权干预分配结果。第十一条交易流程规范：水权交易应遵循以下标准流程：（一）交易方案审批：重大交易需经领导小组审议通过；（二）合同签订：由法务合规部统一审核合同条款，明确权利义务与违约责任；（三）资金结算：财务部依据交易结果执行结算，确保资金流向合法可追溯。禁止性行为：严禁伪造交易记录、串通报价或恶意违约。第十二条风险防控重点：需重点关注以下风险点：（一）政策变动风险：如流域用水指标调整可能影响交易收益；（二）市场波动风险：如价格剧烈变动导致交易亏损；（三）履约风险：交易一方未按约定履行用水义务。业务部门应制定应急预案，并定期组织演练。第四章专项管理运行机制第十三条制度动态更新机制：牵头部门应每年结合国家政策调整、行业动态及企业实践，提出制度修订建议，经领导小组审议后发布更新版本。第十四条风险识别预警机制：每年开展至少两次专项风险排查，采用“风险矩阵评估法”对发现的问题进行分级（一般/重大），并发布预警通知至相关单位。第十五条合规审查机制：将水权管理合规审查嵌入以下关键节点：（一）申请受理阶段：无合规审查报告不得进入审批流程；（二）合同签订阶段：未经法务审核的合同不得签署；（三）结算执行阶段：财务部核查交易记录与合同一致性。第十六条风险应对机制：按风险等级分级处置：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置，必要时向集团母公司报告。第十七条责任追究机制：违规情形与处罚标准如下：（一）虚报申请量：责令整改，并扣除年度绩效奖金20%以上；（二）违规交易：通报批评，并追究相关责任人纪律处分；（三）重大风险事件：取消年度评优资格，并按损失比例追偿。第十八条评估改进机制：每季度开展管理效果评估，重点考核：（一）制度执行覆盖率；（二）风险事件发生率；（三）流程优化建议采纳率。第五章专项管理保障措施第十九条组织保障：各级领导干部应定期听取水权管理情况汇报，对重大问题亲自部署，确保制度执行力度。第二十条考核激励机制：将水权管理合规情况纳入年度绩效考核，考核结果与岗位晋升、评优评先直接挂钩。第二十一条培训宣传机制：分层级开展培训，管理层侧重政策解读与合规意识培养，一线员工侧重操作规范与风险识别能力提升。第二十二条信息化支撑：开发水权管理信息系统，实现数据自动采集、流程在线审批、风险实时监控等功能。第二十三条文化建设：编制《初始水权分配及交易合规手册》，组织全员签署合规承诺书，定期宣传典型案例，营造“合规创造价值”的内部氛围。第二十四条报告制度：各单位每月向牵头部门提交水权管理月报，内容应包括：用水数据更新、交易执行情况、风险事件及整改进展。年度管理情况需经领导小组审议通过后向集团母公司报告。