黑龙江商业职业学院制度

黑龙江商业职业学院制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，结合黑龙江商业职业学院（以下简称“学院”）内部管理实际需求，旨在全面规范学院专项管理行为，防控重大风险，提升治理效能。政策依据还涵盖教育部关于高校治理能力现代化建设的要求，以及学院章程中关于风险管理的规定。制度制定聚焦于学院在教学、科研、后勤、财务、资产、招生等核心业务场景中的风险防控与合规管理，通过系统性制度设计，确保学院运营符合国家政策导向，满足行业高质量发展标准。第二条本制度适用于学院各部门、各下属单位及全体教职员工，覆盖学院所有业务活动及管理流程。具体适用范围包括但不限于：（1）学院重大项目建设（如实训基地建设、智慧校园改造）的立项决策与实施管控；（2）采购、招标、租赁等交易活动的全流程合规管理；（3）财务资金使用、税务申报、预算执行的规范性控制；（4）教学科研经费的专项审计与风险监测；（5）实验室、数据中心等关键区域的安全防护与信息保密；（6）师生员工日常行为管理中的合规指引与纪律约束。第三条本制度的核心术语界定如下：（1）“XX专项管理”指学院围绕特定风险领域（如安全生产、招标采购、财务合规）建立的系统性管控体系，包括政策执行、风险识别、流程设计、监督考核等环节，旨在实现风险可防可控。（2）“XX风险”指在学院运营过程中可能引发重大损失或负面影响的潜在不确定因素，包括但不限于管理漏洞、操作失误、政策变化、市场波动、安全事件等。（3）“XX合规”指学院各项业务活动严格遵循法律法规、行业准则及内部制度要求的状态，表现为决策程序合法、合同条款规范、操作行为标准、责任体系明晰。第四条学院专项管理遵循以下核心原则：（1）全面覆盖原则，确保所有业务场景纳入制度管控范围；（2）责任到人原则，明确各层级、各岗位的风险防控职责；（3）风险导向原则，优先配置资源应对高等级风险领域；（4）持续改进原则，通过动态评估优化制度效能；（5）协同联动原则，强化跨部门协作与信息共享机制。第二章管理组织机构与职责第五条学院党委对专项管理工作负全面领导责任，党委书记作为第一责任人，对制度执行成效终身负责。院长作为直接责任人，统筹协调全院专项管理资源，审定重大风险处置方案。分管相关业务的副院长对分管领域风险负有主要领导责任，需定期向主要领导汇报履职情况。第六条学院设立专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由学院主要领导担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（1）统筹全院专项管理制度体系建设，审批重大制度修订；（2）决策重大风险事件的处置方案，协调跨部门应急资源；（3）听取专项管理年度工作报告，考核各层级履职成效；（4）研究解决制度执行中的重大障碍，完善风险防控矩阵。第七条学院各部门、各下属单位设立专项管理执行小组（以下简称“执行小组”），由部门负责人担任组长，指定专人（“专管员”）负责日常工作。执行小组职责包括：（1）组织本领域风险排查，编制风险清单并动态更新；（2）推动制度要求落地，对业务部门提供合规指导；（3）报送风险事件信息，协助开展责任追究调查；（4）配合领导小组开展专项检查，形成闭环管理。第八条学院各职能部门专项管理职责划分如下：（1）教务处牵头教学风险管控，包括考试纪律监督、课程质量评估、教材选用合规等环节；（2）科研处统筹科研经费管理，审核预算合理性、支出合规性，配合财务处开展审计；（3）后勤处负责资产管理与安全防护，建立固定资产全生命周期台账，定期开展安全隐患排查；（4）招生办落实招生录取合规管理，规范信息公开与录取监督流程；（5）财务处主导资金风险防控，执行预算审批权限，审核税务申报准确性。第九条专责部门专项管理职责包括：（1）合规管理办公室负责制度体系建设，开展合规培训，审核业务部门合规方案；（2）审计处开展专项审计，重点抽查财务、采购、基建等高风险领域；（3）信息中心统筹数据安全与系统运维，制定应急预案，落实等级保护要求。第十条业务部门及下属单位专项管理职责包括：（1）制定本领域风险防控清单，明确操作手册与违规惩处标准；（2）落实“一岗双责”，将风险管控指标纳入绩效考核；（3）建立风险事件台账，及时上报异常情况并配合处置；（4）开展员工合规培训，签订岗位承诺书。第十一条基层执行岗位专项管理职责包括：（1）严格遵守操作规范，拒绝执行违规指令；（2）主动报告风险隐患，提供证据材料；（3）参与合规监督，记录异常行为；（4）每年签署岗位合规承诺书，明确法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购风险管控，要求：（1）供应商准入需通过信用筛查、资质验证，禁止关联交易；（2）公开招标项目需采用电子招标平台，公示评标全程记录；（3）小额采购执行预算前置，采购金额超过X万元的需履行集体决策；（4）禁止以“会议定点”名义规避招标，禁止指定品牌或供应商。第十三条招标投标管理要求：（1）招标文件编制需由法律部门审核，技术参数符合国家标准；（2）评标委员会组成需覆盖技术、经济、法律等领域专家；（3）中标结果公示不得少于X日，投诉处理需在X日内完成；（4）禁止泄露标底，禁止围标串标行为。第十四条财务资金管理要求：（1）大额资金支付需经三人以上审批，单笔超过X万元的需分管领导签字；（2）科研经费使用需匹配预算科目，结余资金按政策规定处理；（3）银行账户管理需执行实名制，定期核对资金流向；（4）禁止设立“小金库”，禁止虚列支出套取资金。第十五条资产管理要求：（1）固定资产盘点需每年开展，账实偏差率超过X%的需专项调查；（2）闲置资产需纳入调剂目录，报废资产执行公开处置；（3）实验室设备使用需履行登记手续，高风险设备需双人监管；（4）禁止将资产出租给关联方，禁止非正常报废损毁。第十六条教科研风险防控要求：（1）科研项目申报需符合学科规划，严禁伪造成果；（2）实验操作需执行安全手册，高风险实验需经伦理委员会审批；（3）论文发表需注明数据来源，禁止学术不端行为；（4）科研经费分摊需公示明细，禁止截留或挪用。第十七条数据安全管控要求：（1）敏感数据需脱敏处理，存储需符合国家密级要求；（2）系统访问需分级授权，离职员工账号需立即停用；（3）数据传输需加密处理，禁止外部存储设备接入；（4）发生泄露事件需在X小时内上报，启动应急预案。第十八条安全生产管理要求：（1）消防设施需每年检测，疏散通道禁止堆放杂物；（2）特种作业人员需持证上岗，定期开展应急演练；（3）实验室化学品需专库存放，禁止违规混合；（4）极端天气需启动预警响应，必要时组织师生转移。第十九条合同管理要求：（1）合同签订需经法律部门审核，金额超过X万元的需双方法定代表人签字；（2）合同履行需跟踪进度，变更条款需书面确认；（3）违约责任需明确量化，禁止免除自身义务；（4）禁止签订空白合同，禁止以格式条款损害对方权益。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（1）领导小组每年审议制度有效性，必要时启动修订程序；（2）法律顾问每年出具合规评估报告，提出修订建议；（3）重大政策调整或业务模式变更需在X日内完成制度适配；（4）修订草案需经全院征求意见，正式版本由学院发文实施。第二十一条风险识别预警机制：（1）每年X月开展季度风险排查，形成《XX风险清单》；（2）重大风险需进行等级评估，分为三级：一般风险（影响X人以下）、较大风险（影响X人以上X人以下）、重大风险（影响X人以上）；（3）预警信息通过OA系统发布，各执行小组需在X日内制定应对方案；（4）预警信息发布后需跟踪处置进度，逾期未完成的需上报领导小组。第二十二条合规审查机制：（1）重大决策需提交合规审查，如基建项目立项、招标方案；（2）合同签订前需履行合规审核，法律部门出具《合规审查意见书》；（3）审查标准包括政策符合性、程序完整性、条款合理性；（4）未经审查的业务活动禁止实施，违反者按《违规处理办法》处理。第二十三条风险应对机制：（1）一般风险由执行小组自行处置，处置方案需报合规办备案；（2）较大风险需启动专项应急预案，由分管领导牵头成立处置组；（3）重大风险需立即上报领导小组，启动三级应急响应；（4）处置过程中需保持信息通畅，每日向领导小组报送进展。第二十四条责任追究机制：（1）违规情形分为四类：轻微违规（如流程疏漏）、一般违规（如未报告）、较大违规（如操作失误）、重大违规（如泄露数据）；（2）处罚措施包括：批评教育、扣减绩效、通报批评、取消评优资格；（3）涉嫌违法的移交司法机关，涉嫌违纪的移交纪检监察部门；（4）责任追究需依据《XX责任认定办法》，形成闭环管理。第二十五条评估改进机制：（1）每年X月开展专项管理评估，考核指标包括风险管控率、合规整改率；（2）评估结果分为四档：优秀（≥95%）、良好（≥85%）、合格（≥75%）、不合格（<75%）；（3）评估结果与部门绩效挂钩，不合格的需制定整改方案；（4）评估报告需报送领导小组，作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（1）学院党委每年听取专项管理工作汇报，研究解决重大问题；（2）分管领导每周召开协调会，解决跨部门协作难题；（3）执行小组每季度汇报履职情况，纳入年度考核；（4）建立责任追究倒查机制，对失职行为严肃处理。第二十七条考核激励机制：（1）专项合规情况占部门年度考核权重不低于X%；（2）个人绩效考核与岗位合规承诺挂钩，违约者不得参与评优；（3）设立专项管理创新奖，对制度优化贡献突出的部门奖励X万元；（4）考核结果通过OA系统公示，接受师生监督。第二十八条培训宣传机制：（1）新员工入职需接受合规培训，考核合格后方可上岗；（2）每年X月开展全员合规培训，覆盖制度要点与案例解析；（3）业务部门每月开展岗位实操培训，强化操作规范；（4）制作合规宣传手册，在OA系统开设专栏。第二十九条信息化支撑：（1）采购系统实现全流程线上审批，自动校验合规风险；（2）财务系统嵌入预算控制模块，异常支出自动预警；（3）数据安全平台实现实时监控，记录操作日志；（4）建立知识库系统，存储制度文件与案例材料。第三十条文化建设：（1）发布学院合规宣言，组织师生签订承诺书；（2）设立合规举报热线（X线），保护举报人合法权益；（3）开展合规文化月活动，评选“合规之星”；（4）将合规教育纳入新生入学教育。第三十一条报告制度：（1）风险事件报告需包含时间、地点、经过、处置措施、责任认定等要素；（2）年度管理情况报告需在次年X月提交，包括风险发生数、整改率