化工公司实验废渣管控办法

化工公司实验废渣管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《危险废物规范化环境管理评估工作方案》《欧盟关于化学品注册、评估、授权和限制法规》（REACH）、《联合国关于危险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约》等相关国家法律法规、行业标准及国际公约制定，符合企业国际化经营及可持续发展战略要求。针对化工行业实验废渣管理存在的随意处置、合规风险高、追溯困难等管理痛点，旨在构建规范化、精细化、智能化的管控体系，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。

1.1.2核心目标

（1）规范实验废渣的产生、收集、贮存、转移、利用及处置全生命周期管理，确保全过程符合法律法规及行业标准要求；

（2）建立“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，通过风险导向防控措施，降低环境污染及运营风险；

（3）通过流程优化与数字化工具应用，提升管理效率，降低合规成本，适配企业数字化转型需求。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本制度适用于公司所有分子公司及部门，涵盖化学研发、生产、质检、环保等业务领域涉及实验废渣管理的行为。实验废渣包括但不限于化学试剂残留、反应残渣、过期样品、实验用包装物等，具体分类标准详见本制度附件《实验废渣分类目录》。

1.2.2适用对象

（1）直接责任人：实验操作人员、研发人员、实验室管理员、环保专员等接触实验废渣的岗位人员；

（2）管理责任人：各业务部门负责人、环保管理部门负责人；

（3）监督责任人：内控部、审计部、合规部及第三方审计机构；

（4）关联单位：外包服务机构、合作实验室等第三方单位需遵守本制度相关要求，并签订合规协议。

1.2.3例外适用场景

（1）应急情况：因不可抗力导致的临时性废渣产生，需经环保部门批准后采取临时处置措施，事后及时补办手续；

（2）研发实验：涉及前沿科技探索的实验废渣，经技术评审后方可豁免部分常规管控要求，但需加强监控。例外场景需逐项报批，审批权限由总经理办公会行使。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

所有实验废渣管理活动须严格遵守国家及所在地法律法规，符合行业规范及国际公约要求。

1.3.2权责对等原则

明确各层级、各部门及岗位的职责权限，责任主体需对管理行为承担直接或间接责任。

1.3.3风险导向原则

聚焦高风险环节（如危险废物转移、处置资质管理），实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

在确保合规的前提下，优化审批流程，减少不必要的管控环节，提升管理效率。

1.3.5持续改进原则

定期评估管理效果，结合政策变化、技术进步及业务发展动态调整制度内容。

1.3.6国际化适配原则

对于跨国经营主体，需结合属地法规制定差异化实施细则，确保全球管控标准一致。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本制度为公司专项管理制度，属于基础性制度范畴，与《公司内部控制基本规范》《公司合规管理体系建设办法》等制度共同构成企业治理体系的一部分。

1.4.2制度衔接

（1）与财务制度衔接：实验废渣处置费用纳入成本核算，需符合《公司财务费用管理办法》；

（2）与内控制度衔接：嵌入内控手册第8章“环境与安全控制”，需满足内控指标要求；

（3）与绩效制度衔接：将废渣合规率、处置时效等纳入环保部门及实验室绩效考核。

1.4.3冲突处理规则

若本制度与上级制度存在冲突，以本制度为准；若与属地法规冲突，需执行更严格的合规要求。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立三级管理架构：决策层（董事会）、执行层（总经理-环保部-业务部门）、监督层（内控部-审计部-合规部），形成“决策-管理-监督”的纵向管控体系。环保部作为实验废渣管理的归口部门，负责全流程统筹；业务部门承担主体责任，环保部履行监督责任。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会

（1）决策范围：重大处置方案（如境外转移）、跨区域处置资质投资等事项；

（2）议事规则：董事会会议审议，需三分之二以上成员同意；

（3）责任：对制度顶层设计及重大风险承担最终决策责任。

2.2.2总经理办公会

（1）决策范围：年度处置计划、应急预案启动、处罚标准制定等；

（2）议事规则：总经理牵头，相关部门负责人列席；

（3）责任：对制度执行及日常风险管控承担管理责任。

2.3执行机构与职责

2.3.1环保部

（1）制定全流程操作细则，每月开展合规检查；

（2）管理危险废物转移联单系统，确保信息可追溯；

（3）协调处置单位资质审核，监督处置过程。

2.3.2业务部门

（1）研发部门：负责实验废渣源头分类，建立台账；

（2）实验室：执行“三废”分类收集，定期清运；

（3）生产部门：监控生产废渣与实验废渣混装风险。

2.3.3岗位职责

（1）实验操作员：按规程操作，及时上报异常废渣；

（2）环保专员：审核处置方案，记录检查结果；

（3）第三方服务人员：需经合规培训，签署保密协议。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部

（1）嵌入内控手册第8.1条，每年开展专项测试；

（2）核查处置费用真实性，防止虚列成本。

2.4.2审计部

（1）每年开展至少一次专项审计，关注联单系统完整性；

（2）审计结果纳入高管考核。

2.4.3合规部

（1）提供国际法规咨询，评估跨国处置风险；

（2）监督属地合规执行情况。

2.5协调与联动机制

（1）建立“环保部-业务部门-处置单位”三方联席会议，每月至少一次；

（2）涉外业务需增设属地法规协调小组，由合规部牵头；

（3）设置24小时应急热线，环保部与各实验室配置备用联络人。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标设定

（1）合规达标率≥100%；

（2）废渣处置及时率≥95%；

（3）跨区域转移零投诉率；

（4）数字化管理覆盖率≥80%。

3.1.2核心KPI

（1）实验废渣产生量降低5%年度目标；

（2）联单系统错误率≤0.5%；

（3）异常处置事件响应时效≤2小时。

3.2专业标准与规范

3.2.1分类标准

（1）按危险特性：剧毒类（如氰化物）、易燃类（如乙醚）、腐蚀类等；

（2）按产生环节：研发实验类、质检类、生产辅助类。

3.2.2管控要点

（1）高危险点：危险废物转移环节（风险等级：高），需双重校验联单信息；

（2）中风险点：实验室分类收集（风险等级：中），需交叉复核操作记录；

（3）低风险点：常规废渣处置（风险等级：低），需留存电子痕迹。

3.2.3行业适配

（1）REACH法规要求：对欧盟出口废渣需提供化学成分分析报告；

（2）巴塞尔公约要求：境外转移需经出口国及进口国双重审批。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：从产生到处置全程跟踪；

（2）PDCA循环：每季度复盘整改项；

（3）风险矩阵：按特性、量级、法规严重程度评估风险。

3.3.2管理工具

（1）ERP系统：管理处置费用、供应商资质；

（2）OA系统：审批电子联单，留存审批痕迹；

（3）物联网设备：监控危险废物暂存区温度、湿度。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

4.1.1产生环节

实验操作员按《实验操作规程》分类收集废渣，记录种类、数量、产生日期，实验室管理员每日核对台账。

4.1.2贮存环节

（1）实验室废渣暂存区需经环保验收，设置“三防”设施；

（2）危险废渣需使用合规容器，标识清晰，专人管理。

4.1.3转移环节

（1）环保部审核处置单位资质，签订转移合同；

（2）填写《危险废物转移联单》，双方签字盖章。

4.1.4处置环节

（1）委托有资质单位处置，处置方式需经环保部门核准；

（2）处置完成后获取《处置证明》，归档备查。

4.1.5归档环节

（1）电子档案：ERP系统自动生成台账，存档5年；

（2）纸质档案：危险废物转移联单原件由环保部保管3年。

4.2子流程说明

4.2.1紧急处置流程

（1）突发泄漏时，实验操作员立即隔离现场，上报环保部；

（2）环保部评估风险等级，启动应急预案，记录处置过程。

4.2.2跨境转移流程

（1）提前3个月向进口国申请许可；

（2）进口方环保部门审核运输方案，方可启运。

4.3流程关键控制点

4.3.1实验室分类收集点

（1）核查标准：参照《危险废物鉴别标准》（GB35501）；

（2）核查方式：环保专员现场检查，拍照存档。

4.3.2危险废物转移点

（1）核查标准：联单信息与实际废渣是否一致；

（2）核查方式：双重复核，环保部签字确认。

4.3.3处置单位选择点

（1）核查标准：处置资质、运输能力、价格合理性；

（2）核查方式：合规部实地考察，评估报告存档。

4.4流程优化机制

（1）每年6月30日前开展流程复盘，环保部组织，各部门参与；

（2）优化建议需经技术评审，总经理办公会批准后方可执行。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

5.1.1按业务类型分配权限

（1）研发实验废渣（≤10kg）：实验室负责人审批；

（2）常规实验废渣（10-100kg）：环保部审批；

（3）危险废物（≥100kg）：总经理审批。

5.1.2按金额分配权限

（1）处置费用（≤5万元）：环保部审批；

（2）处置费用（>5万元）：总经理审批。

5.1.3按岗位层级分配权限

（1）操作层：执行权限，无审批权；

（2）管理层：审批权限，需备案；

（3）监督层：监督权限，无干预权。

5.2审批权限标准

5.2.1审批层级

（1）实验室废渣：操作员→实验室负责人→环保部；

（2）危险废物：操作员→环保部→总经理。

5.2.2审批时效

（1）常规审批≤2个工作日；

（2）紧急审批需加急通道，环保部特批。

5.2.3越权限制

（1）审批不得跨层级，特殊情况需逐级说明；

（2）越权审批视为无效，责任人追责。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件

（1）临时离职、长期休假时，需书面授权；

（2）授权期限≤6个月，需经直接上级批准。

5.3.2代理要求

（1）临时代理需提供授权书，复印件留存；

（2）代理权限不得超出授权范围。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急情况

（1）因实验事故产生的突发废渣，需经环保部评估后加急审批；

（2）加急审批需附风险评估报告，总经理特批。

5.4.2补批情形

（1）超期未审批的，需说明原因，延迟审批≤3个工作日；

（2）补批材料需经原审批人复核。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范

（1）实验操作员需经培训考核，持证上岗；

（2）废渣暂存区需设置电子监控，24小时录像。

6.1.2表单填报要求

（1）实验废渣台账需逐项填写，不得涂改；

（2）电子联单需与纸质联单一致，同步生成。

6.1.3痕迹留存要求

（1）电子痕迹：ERP系统自动生成，不可篡改；

（2）纸质痕迹：危险废物转移联单原件由环保部保管。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督

（1）环保部每周开展实验室检查，记录问题清单；

（2）问题清单需闭环整改，未整改的纳入考核。

6.2.2专项监督

（1）每年4月开展季度评估，合规部牵头；

（2）评估结果分为A/B/C三级，直接影响绩效。

6.2.3突击监督

（1）审计部每月随机抽查，重点检查联单系统；

（2）突击检查需提前3天通知，检查后48小时内出具报告。

6.3检查与审计

6.3.1检查内容

（1）检查重点：实验室分类收集、转移联单完整性、处置资质有效性；

（2）检查方式：现场核查+系统数据比对。

6.3.2审计频次

（1）专项审计每年至少一次，由审计部制定计划；

（2）日常检查每月不少于一次，由环保部实施。

6.3.3审计报告

（1）审计报告需包含问题清单、整改建议；

（2）重大问题需提交总经理办公会审议。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期

（1）月度报告：环保部于次月5日前提交；

（2）年度报告：环保部于次年1月15日前提交。

6.4.2报告内容

（1）数据统计：废渣产生量、处置量、联单差错率；

（2）风险识别：重大风险事件及应对措施；

（3）改进建议：制度优化方向及实施计划。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系

（1）环保部考核：废渣合规率（权重40%）、处置时效（权重30%）；

（2）业务部门考核：实验废渣产生量降低率（权重20%）、联单准确率（权重10%）。

7.1.2评分标准

（1）合规率=（考核期达标天数/考核期总天数）×100%；

（2）处置时效=（考核期按时处置量/考核期总处置量）×100%。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度评估：环保部内部考核；

（2）季度评估：总经理办公会审议。

7.2.2评估方法

（1）数据统计：ERP系统自动生成报表；

（2）现场核查：环保专员随机抽查。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程

（1）发现-立项：环保部每月5日前发布问题清单；

（2）整改-复核：业务部门7个工作日内整改，环保部10日内复核；

（3）销号-问责：整改合格的予以销号，未达标的追究责任。

7.3.2整改分类

（1）一般问题：整改时限≤7个工作日；

（2）重大问题：整改时限≤30个工作日；

（3）紧急问题：需立即整改，48小时内报告结果。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集

（1）设立“管理改进建议箱”，环保部每月整理；

（2）优秀建议给予物质奖励，纳入年度评优。

7.4.2改进评估

（1）环保部每季度评估建议可行性，技术部门参与；

（2）评估通过后纳入制度修订，需经总经理审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）超额完成年度目标；

（2）发现重大隐患并阻止；

（3）创新管理方法并推广。

8.1.2奖励类型

（1）精神奖励：通报表扬，优先晋升；

（2）物质奖励：现金奖励，最高1000元；

（3）晋升奖励：直接提拔至管理岗位。

8.1.3奖励程序

（1）申报：环保部每月10日前收集材料；

（2）审核：环保部提交总经理办公会审批；

（3）公示：奖励名单在OA系统公示不少于3个工作日。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规

（1）未按要求填写台账；

（2）实验废渣混装但未报告。

8.2.2较重违规

（1）危险废物转移联单信息错误；

（2）未及时清运实验废渣。

8.2.3严重违规

（1）委托无资质单位处置；

（2）擅自跨区域转移危险废物。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚标准

（1）一般违规：通报批评，取消评优资格；

（2）较重违规：罚款100-500元，调离岗位；

（3）严重违规：解除劳动合同，移交司法机关。

8.3.2处罚程序

（1）调查：环保部现场取证，2日内出具《调查报告》；

（2）告知：告知当事人，给予陈述申辩机会；

（3）审批：总经理审批处罚决定；

（4）执行：人力资源部执行处罚，留存记录。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件

（1）收到处罚决定后3个工作日内提出；

（2）需说明理由，提供证据材料。

8.4.2复议流程

（1）受理：环保部审核申诉材料，2日内决定是否受理；

（2）复议：合规部组织复议，5个工作日内出具《复议决定书》；

（3）终局：复议结果为最终决定，不服可诉讼。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1预案制定

（1）针对危险废物泄漏、火灾等场景，制定专项预案；

（2）预案需经演练检验，每年修订一次。

9.1.2应急流程

（1）发现事故：实验操作员立即疏散，上报环保部；

（2）启动预案：环保部评估后启动应急响应，通知处置单位；

（3）善后