中国的出口管制制度

中国的出口管制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》及相关法律法规，参照国际通行贸易管制规范，结合集团母公司关于风险防控的指导原则及企业内部业务管理需求制定。旨在规范公司出口经营活动，防控合规风险，确保企业在国际贸易中的合法性与竞争力。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖从产品研发、采购、生产、销售到物流等全流程出口业务场景。第二条公司出口管制的核心管理原则包括：（一）全面覆盖，即所有出口业务均须纳入制度管控范围；（二）责任到人，明确各级管理者的合规职责；（三）风险导向，聚焦高风险业务场景实施重点管控；（四）持续改进，动态优化管理机制以适应政策变化。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“出口管制专项管理”指公司为实现合规目标，在出口业务全链条嵌入风险识别、审查、处置与改进的管理活动；（二）“专项合规风险”指因违反出口管制规定、业务流程漏洞或外部政策变动可能引发的法律责任、经济损失或声誉损害；（三）“XX合规审查”指对出口产品、技术、客户、目的地等关键要素的合法性、安全性进行系统性核查。第四条公司出口管制专项管理必须遵循“合法合规、内外一致、动态调整、协同联动”的原则。合法合规要求所有出口活动严格遵循国家及目的国管制规定；内外一致指公司内部管控标准不低于外部法规要求；动态调整强调制度需随政策变化及时更新；协同联动促进各部门在风险防控中形成合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司出口管制合规负总责，分管领导对专项管理工作实施直接领导，各部门负责人对本领域合规承担管理责任。第六条设立出口管制专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹全公司出口管制合规战略；（二）审批重大风险处置方案；（三）监督考核专项管理成效。第七条设立出口管制专项管理办公室（以下简称“XX办公室”），挂靠XX部门，主要职责为：（一）组织制度建设与修订；（二）统筹开展风险排查与评估；（三）协调跨部门合规问题处置。第八条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门（XX部门）：负责制定并维护专项管理制度，编制风险清单，组织年度合规审查，牵头开展培训宣贯；（二）专责部门（XX合规部、XX法务部）：负责出口合同的合规审核，监督业务部门落实审查要求，提供政策咨询与争议解决支持；（三）业务部门/下属单位（XX销售部、XX生产部等）：负责本领域出口业务的风险识别与日常管控，建立客户与产品黑名单。第九条各级管理者职责要求如下：（一）公司主要负责人：审定年度合规预算，亲自参与重大风险事件处置；（二）分管领导：每季度至少听取一次专项管理汇报，签批关键风险报告；（三）部门负责人：每月组织本领域合规自查，对未达标行为实施内部处罚。第十条基层执行岗的合规责任包括：（一）签署《岗位合规承诺书》，明确个人在出口业务中的具体合规义务；（二）发现疑似违规行为时，通过XX系统或XX渠道及时上报，同时采取必要措施防止损失扩大。第三章专项管理重点内容与要求第十一条产品出口管控：所有出口产品必须经XX部门核查其目的地是否属于管制范围，高风险产品（如XX技术设备）需附具第三方认证材料。禁止出口列入XX目录的管制项。第十二条技术出口管控：涉及XX技术输出的项目，需通过XX合规平台进行风险自评估，高风险项目须专责部门前置审查，必要时委托第三方进行合规鉴定。第十三条客户尽职调查：出口业务前必须对客户进行背景核查，重点关注：（一）客户是否为XX类企业；（二）交易目的地是否存在禁运状态。对敏感客户建立动态监控机制。第十四条合同签订审查：所有出口合同必须包含以下条款：（一）明确出口管制合规声明；（二）约定违约处置措施，禁止设置规避管制的条款。专责部门对合同关键条款进行抽查复核。第十五条供应商准入管理：对出口产品、技术供应方实施分级审查，重点关注供应商是否涉及XX敏感行业，禁止向高风险供应商采购管制项。第十六条目的地风险评估：定期更新出口目的地风险清单，对XX类国家/地区实施限制性交易，高风险目的地需采取额外管控措施（如追加授权证明）。第十七条人员资质管理：从事出口业务的人员必须通过合规培训并考核合格，禁止安排有XX不良记录人员接触管制项。建立关键岗位轮岗机制。第十八条物流环节监控：所有出口货物必须通过合规渠道运输，高风险产品需委托具备XX资质的物流商，全程跟踪货物状态，防止被非法转售。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：XX办公室每半年对照最新政策文件评估制度有效性，每年至少修订一次，修订后15个工作日内发布新版制度。第二十条风险识别预警机制：各部门每月填报《出口风险自查表》，XX办公室每季度组织专项排查，对发现的高风险项发布预警通知，明确整改时限。第二十一条合规审查机制：出口业务决策、合同签订、项目启动等关键节点必须嵌入合规审查环节，实行“未经审查不得实施”原则，审查结果作为绩效考核依据。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX办公室牵头成立专项工作组，在3个工作日内形成处置方案，紧急情况立即上报分管领导。第二十三条责任追究机制：违规情形分为三类：（一）轻微违规，通报批评并要求整改；（二）一般违规，扣除绩效奖金并取消评优资格；（三）重大违规，依规解除劳动合同并移交XX部门处理。第二十四条评估改进机制：每年12月开展专项管理体系评估，采用XX评估工具，评估结果用于优化制度设计，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导在绩效考核中占比不低于XX%，分管领导对年度合规目标负直接责任，建立“一岗双责”考核机制。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度评优，合规得分占考核权重不低于XX%，对合规贡献突出的个人给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：每年3月、9月开展全员合规培训，管理层培训侧重政策解读，一线员工侧重操作规范，培训考核不合格者强制补训。第二十八条信息化支撑：通过XX系统实现：（一）出口业务全流程电子化审批；（二）风险信息实时共享；（三）违规数据自动预警。系统每年升级一次以适配政策变化。第二十九条文化建设：每半年发布《出口合规手册》，制作XX主题宣传栏，组织合规知识竞赛，营造“人人懂合规”的内部氛围。第三十条报告制度：风险事件必须于2小时内上报至XX办公室，年度管理情况报告须在次年1月15日前提交公司主要负责人。报告内容包括：（一）风险事件清单；