中山律师所党支部制度

中山律师所党支部制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用风险管理准则，结合中山律师所（以下简称“本所”）实际发展需求，特别是为防控专项合规风险、规范内部业务流程、提升治理效能而制定。同时，本制度遵循集团母公司关于企业合规管理的相关规定，旨在构建系统化、标准化的专项管理体系，防范法律纠纷与经营风险，保障本所稳健运营与长远发展。第二条本制度适用于本所各部门、下属律所及全体员工，覆盖业务承接、合同履行、数据管理、财务审批、采购交易、安全防范等所有运营场景。各部门及员工应严格遵照执行，确保专项管理要求贯穿业务全流程。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“专项管理”指本所针对特定合规领域（如数据安全、采购合规、财务风控等）实施的系统性管控活动，包括风险识别、标准制定、流程优化、监督执行、应急处置等环节。（二）“专项风险”指因业务操作、制度缺陷、外部环境变化等可能导致法律纠纷、财产损失或声誉损害的潜在问题。（三）“XX合规”指本所各项业务活动及内部管理符合国家法律法规、行业规范及本所内部制度要求的状态。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务领域、全流程环节纳入专项管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责权限，建立可追溯的责任体系。（三）风险导向：聚焦高发风险领域，优先配置资源，实施差异化管控。（四）持续改进：定期评估专项管理效果，动态优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条本所主要负责人对专项管理承担总责，负责组织制定总体战略、审批重大决策、督导体系建设。分管领导作为直接责任人，负责分管领域专项管理的统筹协调与日常监督。第六条设立专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及法律合规部、风险控制部核心人员。领导小组职责如下：（一）统筹全所专项管理工作，制定年度计划与目标；（二）决策重大专项管理事项，审批核心制度与流程；（三）监督评估专项管理成效，协调跨部门协作问题。第七条法律合规部为专项管理的牵头部门，职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度与操作指南；（二）开展专项风险识别与评估，定期发布风险报告；（三）监督业务部门落实专项管理要求，实施合规审查；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第八条风险控制部作为专责部门，负责：（一）建立专项风险数据库，完善预警模型；（二）审核业务部门的风险处置方案，优化防控流程；（三）组织专项检查，核查违规行为，提出整改建议。第九条各业务部门及下属律所作为执行主体，职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查；（二）配合领导小组与牵头部门的工作，提供业务数据支持；（三）对下属团队实施管理，确保专项要求传达到位。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务；（二）发现违规行为或潜在风险时，及时向直属领导或法律合规部报告；（三）严格按照制度操作，拒绝执行违法违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购管理环节：业务操作合规标准：供应商准入需进行尽职调查，包括资质审核、信用评估、业务匹配度审查，建立合格供应商名录动态管理。招标流程必须遵循公开、公平、公正原则，严禁以任何形式干预评标结果。禁止性行为：严禁向特定供应商输送利益、规避招标程序。重点防控点：防止围标串标、价格垄断等违法行为。第十二条财务审批环节：业务操作合规标准：资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，大额资金使用需经领导小组审批。税务申报须符合国家最新政策，建立发票管理台账。禁止性行为：严禁虚列支出、账外设账。重点防控点：防范资金挪用、偷税漏税风险。第十三条数据管理环节：业务操作合规标准：客户信息、业务数据等敏感信息需分级存储，访问权限严格控制，定期开展数据备份。数据跨境传输必须符合目标国合规要求。禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户隐私。重点防控点：防止因管理疏漏导致数据泄露或滥用。第十四条合同签订环节：业务操作合规标准：合同签署前需完成法律审核，关键条款必须经法定代表人或授权代表确认。建立电子合同存档系统，确保可追溯。禁止性行为：严禁签订权责不对等的格式合同。重点防控点：防范合同欺诈、条款缺失风险。第十五条项目执行环节：业务操作合规标准：项目启动前需进行风险评估，明确安全管控措施。项目变更需履行审批程序，并记录所有沟通文件。禁止性行为：严禁擅自扩大项目范围、转包分包。重点防控点：控制项目延期、质量瑕疵风险。第十六条人员管理环节：业务操作合规标准：员工入职需签署保密协议，离职时交还公司资料。核心岗位人员须进行背景调查。禁止性行为：严禁离职员工泄露商业秘密。重点防控点：防范人才流失引发的经营风险。第十七条信息披露环节：业务操作合规标准：对外发布业务数据、经营成果等需经领导小组审批。重大信息需同步披露风险提示。禁止性行为：严禁夸大经营业绩。重点防控点：控制信息披露偏差引发的市场风险。第十八条安全防范环节：业务操作合规标准：办公场所、数据中心等关键区域需配备消防、监控系统，定期开展应急演练。禁止性行为：严禁违规使用明火、私拉电线。重点防控点：防范火灾、盗窃等安全事故。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：法律合规部每年第一季度对照法规变化、业务调整情况，修订专项管理制度。重大制度修订需经领导小组审议，并同步更新培训材料。第二十条风险识别预警机制：各部门每月开展专项风险排查，由牵头部门汇总评估，对高风险项发布预警通知，明确整改时限。第二十一条合规审查机制：所有采购项目、合同签订、资金审批等关键节点必须嵌入合规审查流程，未经审查的违规操作一律不得实施。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急预案，责任部门协同配合，必要时上报领导小组决策。第二十三条责任追究机制：违反专项管理制度的行为，根据情节轻重给予警告、罚款、降级或纪律处分，构成犯罪的移交司法机关。具体处罚标准见附件。第二十四条评估改进机制：每年12月开展专项管理成效评估，通过问卷调查、数据统计、案例复盘等方法，提出优化建议并纳入次年计划。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：主要负责人每月听取专项管理汇报，分管领导每季度组织专项检查，确保制度执行到位。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。连续两年考核不合格的部门负责人需述职说明。第二十七条培训宣传机制：法律合规部每年至少组织两次全员合规培训，新员工入职必须接受专项管理培训。制作合规手册，在办公区域张贴宣传海报。第二十八条信息化支撑：采购系统增加供应商黑名单校验功能，财务系统嵌入审批节点合规校验，通过技术手段强化流程管控。第二十九条文化建设：定期评选“合规标兵”，发布合规倡议书，组织合规知识竞赛，营造“人人合规”的内部氛围。第三十条报告制度：各部门每月5日前提交专项管理月报，重大风险事件须在24小时内上报至牵头