低保户定期回访制度

低保户定期回访制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国社会救助暂行办法》《最低生活保障审核确认办法》等法律法规，以及集团母公司关于社会救助领域专项风险防控的管理规定，结合公司业务实际需求，为规范低保户定期回访管理工作，提升社会救助服务质量，防控管理风险，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖低保户定期回访业务的策划、执行、监督、考核等全过程管理，涉及业务场景包括但不限于低保户信息核实、政策宣传、生活状况评估、风险排查等。第三条本制度下列术语含义：（一）低保户定期回访专项管理：指公司为掌握低保户基本生活状况、政策需求及风险隐患，通过系统化、规范化的回访流程，实现动态管理、精准帮扶的过程。（二）专项风险：指在低保户回访管理中可能引发社会负面影响、财产损失或合规问题的潜在事件，如信息泄露、回访程序不规范、帮扶措施不落实等。（三）XX合规：指回访业务全流程符合法律法规、政策要求及公司内部管理规范，确保程序合法、信息真实、责任明确。第四条低保户定期回访专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保回访对象、环节、内容无遗漏，实现全员、全流程管理；（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的职责，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与防控；（四）持续改进：定期评估回访效果，优化流程与管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对低保户定期回访专项管理负总责，统筹决策、资源配置及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及制度完善。第六条设立低保户定期回访专项管理领导小组，由公司分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表，主要职责为：（一）统筹协调：制定回访工作计划，协调跨部门协作；（二）决策审批：审议重大回访方案、风险处置措施；（三）监督评价：定期检查回访工作成效，提出改进要求。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（如社会事务部）：负责制度建设、流程优化、风险识别、监督考核及培训宣贯；（二）专责部门（如合规部）：负责业务合规审核、技术平台支持、风险处置指导；（三）业务部门/下属单位（如社区服务部）：落实回访任务，收集反馈信息，开展日常风险防控。第八条基层执行岗（如回访专员）需履行以下责任：（一）岗位合规承诺：签署《回访工作合规承诺书》，确保操作合法；（二）风险上报义务：发现异常情况（如信息虚假、政策落实不到位）需及时上报；（三）规范记录：完整填写回访日志，确保信息真实可追溯。第三章专项管理重点内容与要求第九条回访对象识别与动态管理：（一）合规标准：依据户籍系统、救助记录等数据，建立低保户回访名单，定期更新；（二）禁止行为：严禁选择性回访、漏访或虚构回访记录；（三）风险防控：加强名单核查，防止因数据滞后导致回访遗漏。第十条回访方式与频次规范：（一）合规标准：采用入户走访、电话回访、线上问卷等组合方式，每年至少开展一次全面回访；（二）禁止行为：严禁强制要求回访，禁止向回访对象收取任何费用；（三）风险防控：对特殊群体（如高龄、重病）采用优先回访机制。第十一条信息采集与保密要求：（一）合规标准：采集信息范围限于政策需求、生活状况、风险隐患等必要内容，经回访对象确认后录入系统；（二）禁止行为：严禁采集无关信息（如财产流水、隐私照片）；（三）风险防控：建立数据加密存储、访问权限控制，签订保密协议。第十二条政策宣传与需求响应：（一）合规标准：回访时同步宣传最新救助政策，记录需求清单；（二）禁止行为：误导性宣传或承诺无法兑现的事项；（三）风险防控：建立需求转办机制，确保响应时限不超过X个工作日。第十三条风险排查与帮扶措施：（一）合规标准：针对回访中发现的失业、医疗等风险，及时启动帮扶预案；（二）禁止行为：推诿转办或隐瞒风险信息；（三）风险防控：对重大风险实行专人跟踪，确保帮扶效果。第十四条回访记录与存档管理：（一）合规标准：回访日志需包含时间、地点、人员、内容等要素，电子化存档；（二）禁止行为：篡改或删除回访记录；（三）风险防控：定期抽查记录完整性，存档期限不少于X年。第十五条交叉验证与异常处置：（一）合规标准：通过户籍、银行、社区等多渠道验证回访信息真实性；（二）禁止行为：仅依赖单方信息作出判断；（三）风险防控：对异常情况启动复核程序，必要时上报领导小组。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）法规变化时，牵头部门X日内组织评估，修订制度；（二）业务调整时，专责部门提出方案，经领导小组批准后实施；（三）每年X月开展制度适用性评估，优化条款。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度组织专项风险摸排，分级标注；（二）预警发布：重大风险即时发布预警通知，明确责任部门；（三）跟踪整改：预警响应时限不超过X天，逾期上报责任部门。第十八条合规审查机制：（一）嵌入流程：回访计划、记录、帮扶方案需经专责部门审核；（二）未经审查不得实施：违反规定擅自开展回访的，严肃处理；（三）抽查复核：每年抽取X%回访案例进行合规检查。第十九条风险应对机制：（一）分级处置：一般风险由业务单位自行整改，重大风险上报领导小组协调；（二）应急流程：突发重大风险时，立即启动应急预案，同步上报；（三）责任协同：明确牵头部门、协办部门及配合部门，确保协同高效。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括信息泄露、程序违规、帮扶不力等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，重大违规取消评优资格；（三）联动考核：违规情况纳入绩效考核，追究部门负责人连带责任。第二十一条评估改进机制：（一）评估周期：每半年开展一次管理成效评估，形成报告；（二）优化流程：针对性完善制度条款，组织培训传达；（三）持续改进：评估结果作为年度管理目标调整依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需签署《专项管理责任书》，明确年度任务；（二）牵头部门每月召开协调会，解决跨部门问题；（三）重大事项由领导小组审议，确保决策科学。第二十三条考核激励机制：（一）纳入考核：专项合规情况占部门年度考核权重不低于X%；（二）正向激励：优秀案例予以通报表扬，奖励金额不超过X万元；（三）结果应用：考核结果与绩效奖金、评优资格挂钩。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织合规履职培训，重点学习政策法规；（二）一线培训：新员工岗前培训需包含回访流程、风险防控等内容；（三）宣传材料：编制《回访工作手册》，发放至所有执行岗。第二十五条信息化支撑：（一）系统功能：开发回访任务分配、进度跟踪、数据统计模块；（二）风险监控：通过系统实时预警异常回访行为；（三）数据共享：与业务单位建立数据接口，确保信息同步。第二十六条文化建设：（一）合规手册：发布《低保户回访合规手册》，人手一册；（二）承诺书：全员签订《合规承诺书》，强化责任意识；（三）氛围营造：设立宣传栏，每月更新典型案例。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大事件X小时内上报至领导小组，同步报送业务单位；（二）年度管理情况：每年X月提交《年度管理报告》，内容包括成效、问题及改进措施；（三）报告内容