供应商服务评价制度

供应商服务评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业规范，结合集团母公司关于供应链风险防控的指导精神，以及公司提升供应商管理效能的内部需求，旨在通过系统性评价机制，规范供应商服务行为，防范商业风险，优化采购资源配置，促进供应链可持续发展。制度适用范围涵盖公司各部门、下属单位及全体员工在采购、服务、合作等业务场景中涉及供应商选择的决策、执行与监督全过程。第二条术语定义：（一）“供应商服务评价”指基于合同履约情况、服务质量、风险等级等多维度指标，对供应商综合表现开展的量化与定性分析，作为供应商分级、续约、淘汰的依据。（二）“供应链专项风险”指在供应商准入、合作、退出等环节可能引发的法律纠纷、财务损失、声誉损害或业务中断的潜在威胁。（三）“合规操作”指供应商及其人员须严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务行为的合法性、正当性。（四）“分级管理”指根据供应商风险等级、合作规模等标准，实施差异化的服务评价与资源分配策略。第三条专项管理的核心原则：（一）全面覆盖：评价体系须覆盖供应商服务的全生命周期，包括前期尽职调查、中期履约监控、后期绩效评估。（二）责任到人：明确各部门及岗位在评价工作中的职责分工，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点识别并控制高风险供应商，优先保障核心供应链稳定。（四）持续改进：通过动态评价结果优化供应商管理策略，完善评价机制本身。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商服务评价制度的实施负总责，确保制度与集团战略协同；分管领导作为直接责任人，统筹年度评价计划制定与重大事项审批。第六条设立“供应商服务评价领导小组”，由公司高层领导牵头，成员包括采购部、法务部、财务部、运营部等相关部门负责人，职能包括：（一）审议评价标准与流程优化方案；（二）决策重大供应商准入或淘汰事项；（三）监督评价结果的公正性与有效性。第七条部门职责划分：（一）采购部（牵头部门）：1.建立供应商评价数据库，牵头制定年度评价方案；2.组织跨部门开展供应商现场核查，汇总评价得分；3.负责评价结果的归档与供应商分级公示。（二）法务部（专责部门）：1.审核供应商合同的合规性条款；2.处理评价过程中发现的法律争议；3.提供反商业贿赂等专项风险防控培训。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域供应商的日常绩效跟踪；2.及时上报重大违约或风险事件；3.参与评价标准本地化调整。第八条基层执行岗责任：（一）操作员须签署《岗位合规承诺书》，对所提交评价数据的真实性负责；（二）发现供应商异常行为（如资质造假、数据泄露）必须立即向专责部门报告，并配合调查取证。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：供应商注册年限须不低于X年，且近三年无重大失信记录，其主营业务收入须达到行业平均水平的X倍以上，同时需提供核心技术人员社保缴纳证明。第十条招标流程规范：涉及金额超过X万元的采购项目必须采用公开招标，评审委员会成员不得少于X人，且需回避与本供应商存在直接利益关系的人员。第十一条合同签订要求：服务协议中必须明确违约处罚机制，如延迟交付须按日支付合同总额X%的违约金，且该条款须经法务部前置审核。第十二条履约行为监控：供应商交付货物时，检验合格率必须达到98%以上，不合格率超5%的须立即提交改进方案并承担额外质检成本。第十三条价格竞争力评估：同品类服务采购价格不得高于市场均价的X倍，且须提供第三方询价报告作为支撑材料。第十四条信息安全管控：供应商必须签署《数据保密协议》，其系统访问权限须遵循“最小授权”原则，每年至少接受X次安全审计。第十五条关联交易限制：同一集团内供应商的年度合作金额不得突破总采购预算的X%，且须提前报备采购部备案。第十六条退出机制执行：终止合作的供应商必须在X日内完成善后工作，包括物料清退、服务交接，并提交书面报告。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：采购部每季度结合监管政策变化、行业标杆数据及内部评价结果，修订评价标准，次年X月前发布新版制度。第十八条风险识别预警：法务部牵头每半年开展供应商合规性抽查，对“高风险”供应商实施红黄蓝分级预警，红标供应商须在X日内整改并提交方案。第十九条合规审查嵌入流程：采购订单审批节点必须加载供应商风险评级模块，未经评价系统验证的申请不得进入下一步流程。第二十条风险事件处置：一般风险由采购部牵头整改，超X万元的损失须上报领导小组启动专项调查，同时暂停该供应商新业务对接。第二十一条责任追究标准：对提供虚假评价数据的员工，视情节严重程度给予警告至降级处分，并取消年度评优资格。第二十二条评估改进周期：每年X月组织各业务部门复盘评价结果，重点分析得分波动较大的供应商，次年X月前发布优化方案。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：领导小组每月召开X次例会，审议评价进度与疑难问题，确保跨部门协同高效。第二十四条考核激励机制：供应商年度综合评分前X名的可享受次年优先采购资格，后X名的列入淘汰观察名单，考核结果与部门绩效直接挂钩。第二十五条培训宣传机制：人力资源部每年X月开展全员合规培训，新入职员工必须通过供应商评价制度专项考核，考核通过后方可接触采购业务。第二十六条信息化支撑：通过ERP系统实现供应商数据自动抓取，关键指标如“交付及时率”采用物联网设备实时监控。第二十七条文化建设：制作《供应商合规操作手册》，每年X月组织供应商签署《合作承诺书》，将合规理念融入企业文化手册。第二十八条报告制度：采购部于每年X日前向领导小组提交《供应商服务评价年度报告》，内容涵盖：（一）重大风险事件处置情况；（二）供应商分级分布统计；（三）制度执行中的改进建议。第六章