供应商评价制度

供应商评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，结合《集团供应商管理手册》《企业全面风险管理指引》等集团母公司相关规定，以及公司为防控供应链管理风险、规范供应商选择与合作关系、提升供应链整体效能的内部需求而制定。制度旨在通过系统性评价管理，建立科学、客观的供应商评价体系，防范采购风险，优化资源配置，促进供应商共同发展，保障公司经营目标的实现。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、服务等业务场景中涉及供应商的选择、合作、履约及退出管理等全过程。凡公司对外发生业务合作，涉及供应商准入、绩效评估、关系维护、合同解除等环节，均须遵循本制度要求。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）供应商专项管理：指公司围绕供应商全生命周期管理，建立系统化评价体系，通过风险识别、绩效评估、动态调整等手段，实现供应商资源优化配置和供应链风险防控的管理活动。（二）供应链风险：指因供应商资质不合规、履约能力不足、商业道德缺失、信息安全事件等导致的业务中断、财务损失、声誉受损等潜在风险。（三）合规管理：指公司依据法律法规、行业准则及内部制度要求，对供应商资质、行为、履约过程进行合法性、合规性审查与监控的管理活动。第四条供应商评价管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：对纳入评价范围的供应商实施全流程、多维度评价，确保评价的广泛性和系统性。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在供应商评价中的职责分工，确保责任主体可追溯。（三）风险导向原则：突出对供应商资质、履约能力、商业信誉等关键风险的管控，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估评价机制的运行效果，根据业务变化及时优化评价标准和方法。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司供应商评价管理工作负总责，对公司供应链风险防控承担最终责任；分管领导为公司供应商评价管理工作的直接责任人，负责统筹部署、监督落实。第六条设立供应商评价管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司供应商评价管理制度体系建设，审议评价标准的修订；（二）决策重大供应商评价结果的应用，如供应商准入、淘汰或战略合作关系的确立；（三）协调跨部门供应商评价争议，监督评价工作的执行情况。第七条领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，由其负责人兼任办公室主任。办公室主要职责包括：（一）制定供应商评价实施细则，组织开展评价工作的日常管理；（二）汇总各部门评价结果，形成综合评价报告；（三）跟踪评价标准的执行效果，提出优化建议。第八条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如采购部）：负责统筹供应商评价的制度建设、标准制定、流程优化；组织开展供应商风险识别与分级管理；监督评价结果的应用；牵头开展供应商培训与宣贯。（二）专责部门（如合规部、财务部）：分别负责供应商资质合规性审核、财务状况审查、履约行为监控；提出评价标准中的合规要求；协助处理供应商违规事件。（三）业务部门/下属单位：负责本领域供应商的日常管理，落实评价标准的具体要求；收集供应商履约数据，配合完成评价工作；开展供应商关系维护与风险处置。第九条基层执行岗位（如采购专员、项目经理）的职责包括：（一）严格按照评价标准执行供应商尽职调查，确保基础信息的准确完整；（二）记录供应商履约过程中的关键节点，客观反映履约表现；（三）及时上报供应商异常行为或风险事件，配合调查处置；（四）签署岗位合规承诺书，对评价工作的执行质量负责。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商资质评价：业务操作合规标准为，所有供应商必须提供营业执照、行业许可证、税务登记证明等基础资质文件，并确保持续有效；禁止性行为包括伪造资质、提供虚假信息、存在重大法律诉讼等。重点防控点为供应商经营状态异常、行业限制性资质缺失等风险。第十一条尽职调查：合规标准为，在供应商签约前必须完成反商业贿赂、信用背景、财务状况、社会责任等方面的尽职调查；禁止性行为包括泄露调查信息、利益输送、规避尽职程序等。重点防控点是供应商是否存在关联交易、逃废债等重大风险。第十二条招标与选型：合规标准为，公开招标项目必须遵循“公开、公平、公正”原则，非招标项目需明确比选标准并记录决策过程；禁止性行为包括指定供应商、围标串标、暗箱操作等。重点防控点是选型程序的合规性及结果的合理性。第十三条履约绩效评价：合规标准为，基于合同约定及关键绩效指标（KPI）开展定期评价，评价结果作为供应商分级的重要依据；禁止性行为包括主观随意评分、干预评价结果等。重点防控点是供应商交付质量、交付时效、售后服务等核心指标的风险。第十四条商业道德评价：合规标准为，供应商必须遵守反腐败、反歧视等商业道德规范，签署相关承诺书；禁止性行为包括收受不正当利益、歧视性定价、侵犯知识产权等。重点防控点是供应商是否存在系统性商业道德风险。第十五条重大风险处置：合规标准为，对存在重大履约风险、合规风险的供应商，必须采取预警、约谈、整改、解除合作等分级措施；禁止性行为包括隐瞒风险、处置不及时等。重点防控点是重大风险事件的发生及处置的及时性。第十六条供应商动态调整：合规标准为，根据评价结果实施供应商分级管理，对优秀供应商给予优先合作，对不合格供应商予以淘汰；禁止性行为包括无正当理由拒绝优秀供应商、纵容不合格供应商等。重点防控点是动态调整机制的有效性。第十七条退出管理：合规标准为，供应商退出必须遵循合同约定，妥善处理未完成业务及资产处置；禁止性行为包括恶意违约、损害公司利益等。重点防控点是退出过程的合规性与风险控制。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，联合专责部门对制度进行复盘，根据法律法规变化、行业趋势及业务实践，于每年度X月X日前完成修订发布。第十九条风险识别预警机制：每季度由领导小组办公室组织各业务部门排查供应商风险，实行“红黄蓝”三色预警，红色预警需立即上报领导小组处置。第二十条合规审查机制：将供应商评价嵌入采购决策、合同签订、续约审批等关键节点，明确“未完成评价不得签约”的原则。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门负责整改，重大风险由领导小组协调处置，明确责任部门、时限及应急预案。第二十二条责任追究机制：对违反评价程序、出具虚假评价的，根据情节轻重给予通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等处理；涉及违法的移交司法机关。第二十三条评估改进机制：每半年对评价体系的运行效果进行评估，重点关注评价结果的准确性与应用的有效性，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部必须履行供应链风险防控责任，定期听取评价工作汇报，对重大问题亲自部署。第二十五条考核激励机制：将供应商评价管理纳入部门年度考核，优秀评价结果可作为评优评先的参考依据；对评价工作不力的部门，取消下年度采购项目。第二十六条培训宣传机制：每年至少开展X次供应商评价专题培训，覆盖管理层与业务骨干；通过内部平台发布典型案例，强化合规意识。第二十七条信息化支撑：依托ERP系统实现供应商评价数据的自动采集与统计分析，建立供应商画像模型，提升评价效率。第二十八条文化建设：编制《供应商评价合规手册》，要求新员工入职必须学习；组织签署《供应商合作合规承诺书》，营造全员参与氛围。第二十九条报告制度：每月X日前报送供应商风险事