供应商评价和再评价制度

供应商评价和再评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》及相关行业规范，结合公司内部风险防控与业务流程标准化需求制定。旨在通过系统化供应商评价与再评价机制，规范供应商准入、使用、退出全流程管理，防范采购风险，提升供应链稳定性，确保公司经营活动的合规性与高效性。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖采购、生产、研发等场景下的供应商评价与再评价工作，包括但不限于原材料采购、技术服务合作、设备租赁等业务活动。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对供应商全生命周期管理建立的一体化风险防控与绩效评估体系，涵盖尽职调查、评价、分级分类管理等环节。（二）“XX风险”指因供应商资质不达标、履约能力不足、合规问题等引发的合同中断、质量问题、法律纠纷等潜在损失。（三）“XX合规”指供应商及其产品、服务须符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理制度要求，包括反商业贿赂、知识产权保护等。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有供应商纳入评价范围，不留管理死角；（二）责任到人原则，明确各层级管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向原则，聚焦高风险供应商与环节，优先配置管控资源；（四）持续改进原则，通过动态评价优化供应商结构，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹制度完善与重大风险处置；分管领导作为直接责任人，负责日常监督与考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司分管领导牵头，成员包括采购部、法务部、风控部等部门负责人，主要职能为：（一）制定XX专项管理制度及年度工作计划；（二）审议重大供应商评价结果与风险处置方案；（三）协调跨部门供应商管理事务。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门（采购部）职责：1.组织制定XX专项管理制度及操作细则；2.牵头实施供应商尽职调查与评价工作；3.建立供应商信息库并动态更新；4.举办XX专项管理培训与宣贯。（二）专责部门（法务部、风控部）职责：1.审核供应商资质合规性；2.评估XX风险等级，提供管控建议；3.参与重大违约事件的处置；4.优化XX管理流程与工具。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展日常供应商使用监控；2.提交XX风险事件报告，配合调查处置；3.负责部门内供应商分级分类管理。第八条基层执行岗（如采购专员、质检员）须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确XX风险防控义务；（二）按规定上报供应商异常行为，包括资质变更、不良记录等；（三）严格执行XX管理流程，拒绝执行违规指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查环节：业务部门应通过工商信息查询、信用报告、实地走访等方式核实供应商主体资格、经营状况、财务健康度等，重点关注关联关系、诉讼涉诉等异常信息。第十条招标采购流程规范：采用公开招标、邀请招标或竞争性谈判的，须严格遵循以下要求：（一）发布招标公告前完成供应商资格预审；（二）评审过程须由X名以上独立评委构成，回避利益相关方；（三）中标结果需经领导小组审批，并公示X个工作日。第十一条合同签订管理：（一）必备条款包括XX风险责任划分、违约处理机制；（二）金额超X万元的合同需经法务部审核；（三）签订前核对供应商营业执照、生产许可证等关键资质。第十二条履约过程监控：（一）建立供应商履约评分卡，考核质量、交付、服务三个维度；（二）关键供应商每月开展一次现场巡检；（三）重大异常（如质量抽检不合格）须X日内上报。第十三条供应商分级分类：（一）A类供应商（核心伙伴）：占比不超过X%，实行动态跟踪，年度复评；（二）B类供应商（普通伙伴）：占比XX%，每X年复评；（三）C类供应商（高风险）：列入重点关注，每年检查。第十四条禁止性行为：（一）严禁向XX关系人采购或转包业务；（二）禁止接受供应商超出商业惯例的招待或回扣；（三）不得伪造检验报告或隐瞒产品缺陷。第十五条XX风险重点防控：（一）数据领域需核查供应商数据安全能力，签订保密协议；（二）安全领域要求供应商提供产品检测报告，落实三体系认证；（三）环保领域需验证其符合国家最新排放标准。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新：采购部每年X月前根据法规变化、行业实践修订XX管理细则，经领导小组审议后发布。第十七条风险识别预警：（一）采购部每季度开展供应商风险排查，建立风险矩阵；（二）高风险供应商（得分低于X分）纳入预警名单，限期整改；（三）风险信息同步推送至相关部门。第十八条合规审查嵌入流程：（一）供应商资质审查嵌入招标环节；（二）合同签订前须完成XX专项合规审查；（三）违反审查要求的，终止合作并通报。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每日上报处理结果；（二）重大风险（如供应商破产）启动应急预案，领导小组统筹协调；（三）处置完毕后提交评估报告，明确改进措施。第二十条责任追究：（一）供应商违规采购的，按金额处以X%-X%罚款；（二）部门主管未履职的，取消年度评优资格；（三）情节严重的移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月开展XX管理体系有效性评估；（二）评估结果用于优化供应商分级标准；（三）评估报告提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部须定期听取XX管理汇报，分管领导每季度至少召开X次会议专题研究。第二十三条考核激励：（一）XX合规情况纳入部门年度考核指标，占比X%；（二）优秀供应商管理案例纳入评优参考；（三）连续X次XX考核不及格的部门取消采购指标。第二十四条培训宣传：（一）管理层须参加XX合规履职培训，考核合格后方可授权；（二）新员工入职X日内完成XX管理红线培训；（三）每月发布XX风险警示通报。第二十五条信息化支撑：采购系统需实现以下功能：（一）供应商信息自动校验资质；（二）XX风险实时预警；（三）历史评价数据可视化。第二十六条文化建设：（一）编制XX管理手册，包含案例解读与操作指引；（二）签订全员合规承诺书，附于员工手册附录；（三）设立XX合规举报热线，奖励查实线索。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告须包含时间、责任人、处置措施等要素；（二）年度管理报告需在次年X月X