供应商质量追责制度

供应商质量追责制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于供应链风险防控及合规管理的总体要求。为规范公司供应商质量管理行为，强化质量责任意识，有效防范因供应商质量引发的经营风险、法律风险及声誉风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购管理、生产制造、销售服务、技术支持等业务场景中涉及供应商质量管理的全流程环节。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕供应商质量管理建立的全流程、系统化管控体系，包括风险识别、标准制定、过程监督、责任追究等环节。（二）“XX风险”指因供应商产品质量缺陷、服务瑕疵或合规问题可能对公司造成的经济损失、法律责任及品牌形象损害的潜在威胁。（三）“XX合规”指供应商及公司内部相关人员在质量管理体系运行中必须遵守法律法规、行业规范及公司内部制度，确保质量行为合法有效。第四条供应商质量追责管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）“全面覆盖”要求质量管理覆盖所有供应商准入、评估、合作、退出全生命周期，无死角、无遗漏。（二）“责任到人”明确各级管理及执行主体的质量职责，确保每项任务落实到具体岗位及人员。（三）“风险导向”优先识别并管控重大质量风险，实施差异化管控措施。（四）“持续改进”通过动态评估与优化，不断完善质量管理体系效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司供应商质量追责管理第一责任人，对专项管理工作负全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织制定管理策略、审批重大事项及监督制度执行。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括采购、法务、质量、财务等相关部门负责人。领导小组负责统筹质量管理方向，协调跨部门协作，审批重大质量事件处置方案，并定期听取工作报告。第七条XX专项管理领导小组下设办公室（挂靠采购部），具体承担以下职能：（一）统筹制定及修订供应商质量管理制度，组织宣贯培训；（二）协调开展供应商质量风险评估，发布风险预警；（三）监督质量责任追究的实施，审核重大违规案件；（四）汇总分析质量数据，提出管理优化建议。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）负责供应商准入标准的制定与审核，建立合格供应商名录；（二）主导供应商资质审查、现场评估及绩效考核；（三）组织质量投诉处理及供应商整改督导；（四）定期发布质量管理报告，通报重点风险。第九条专责部门（法务部、质量部）职责：（一）法务部负责供应商合同质量条款审核，监督合规承诺履行；（二）质量部负责产品/服务送检标准制定，组织质量事故调查；（三）联合开展供应商合规审计，提出风险处置建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实采购需求部门的质量标准，参与供应商筛选；（二）监督供应商交付过程中的质量表现，及时上报异常情况；（三）配合完成质量整改方案的实施，确认问题关闭。第十一条基层执行岗（采购专员、质检员等）职责：（一）严格执行采购操作规程，确保供应商信息真实完整；（二）履行岗位合规承诺，对所负责环节的质量风险负责；（三）发现质量隐患或违规行为时，必须立即上报并采取临时控制措施。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商尽职调查管理：采购部门在合作前必须完成供应商基础资质核查，包括营业执照、生产许可、行业认证等，重点关注是否存在违规记录、法律诉讼等风险。禁止接受与公司存在直接关联关系的供应商，除非通过第三方评估确无利益冲突。第十三条招标采购流程规范：所有采购项目必须遵循“公开透明、公平竞争”原则，严格执行招标文件编制、投标评审、合同签订等标准流程。特殊情况下需调整流程的，必须经领导小组审批，并记录说明理由。第十四条供应商现场评估管理：对核心供应商每年至少开展一次现场评估，重点检查生产能力、质量管理体系运行情况、原材料溯源等。评估结果作为供应商评级及合作续约的重要依据。第十五条产品/服务送检管理：质量部门制定统一送检标准，关键产品必须实施全批次抽检，高风险供应商需增加检测频次。检测不合格的，由采购部门要求限期整改，必要时终止合作。第十六条合同质量条款管理：所有采购合同必须包含质量保证条款，明确质量标准、检验方式、违约责任等，并由法务部门审核确认。合同签订后30日内，需向供应商发送合规承诺书，要求签署确认。第十七条供应商整改管理：对出现质量问题的供应商，必须制定整改方案并监督实施，整改期不超过60天。整改验收不合格的，按合同约定进行处理，并列入黑名单管理。第十八条质量事故追溯管理：发生重大质量事件时，必须启动追溯程序，由质量部牵头，联合采购、法务等部门开展原因分析。追溯结果作为供应商降级或淘汰的依据，并纳入公司质量风险库。第十九条供应链协同管理：核心供应商必须配合开展质量联合改进，定期召开质量会议，共同解决技术难题。采购部门每年对协同效果进行评估，结果影响合作资源分配。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：本制度每年至少修订一次，由办公室组织相关部门根据法律法规变化、业务调整需求进行完善。重大修订需经领导小组审议通过，并发布更新公告。第十三条风险识别预警机制：采购部每月开展供应商质量风险排查，结合行业动态、投诉数据、监管通报等形成风险清单。对高风险供应商实施分级管控，并每月向领导小组报告。第十四条合规审查机制：所有采购需求必须经过质量合规审查，未经审查的采购申请不予审批。合同签订前，法务部必须审核质量条款，确保符合法律法规要求。第十五条风险应对机制：一般质量风险由采购部门牵头处置，重大风险需成立专项小组，明确责任分工及应急预案。风险处置过程必须全程留痕，并在7个工作日内向领导小组报告进展。第十六条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节严重程度实施以下处罚：（一）轻微违规：通报批评，责令整改；（二）一般违规：取消当年评优资格，扣减绩效分；（三）重大违规：解除劳动合同，并按合同约定追究经济赔偿责任。第十七条评估改进机制：每季度对专项管理体系运行效果进行评估，内容包括制度执行率、风险控制成效等。评估结果未达标的，由办公室组织专项改进，并在下季度复评。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部必须履行质量领导责任，每季度至少听取一次专项工作汇报。将供应商质量管理纳入部门年度绩效考核，主要负责人考核权重不低于20%。第十九条考核激励机制：将供应商质量表现作为采购部门评优的硬性指标，连续两年排名后两位的，部门负责人必须书面说明原因。对发现重大质量风险的员工，给予专项奖励，奖励金额最高不超过年度绩效工资的30%。第二十条培训宣传机制：每年开展至少2次全员质量合规培训，内容涵盖法律法规、操作规范、案例分析等。新员工入职时必须参加培训并签署合规承诺书，考核不合格者不得上岗。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现供应商信息电子化管理，建立质量数据共享平台，实现风险预警、整改追踪等功能自动化。第二十二条文化建设：定期发布《XX质量合规手册》，组织签署年度合规承诺书，在办公区域张贴宣传海报，营造“质量至上”的文化氛围。第二十三条报告制度：采购部每月向领导小组提交《供应商质量月报》，内容包括风险事件统计、供