供货企业评价考核退出制度

供货企业评价考核退出制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于供应链风险防控、合规管理的指导意见，结合企业内部提升供应链管理效率、强化风险防控的实际需求，旨在规范供货企业评价考核与退出管理流程，防范采购领域专项风险，确保供应链的稳定性和可持续性。通过建立健全供货企业全生命周期管理体系，促进企业合规经营，提升核心竞争力。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖从供货企业资质审核、日常合作评价、绩效考核到退出处置的全流程管理。具体场景包括但不限于原材料采购、生产辅料供应、技术服务合作等业务场景，以及所有涉及第三方供货企业的经营活动。第三条本制度中下列术语的定义：（一）“XX专项管理”指企业围绕供货企业评价考核与退出，建立的全流程风险防控和管理机制，涵盖信息收集、评估、监控、处置等环节，确保供应链合规、高效运行。（二）“XX风险”指因供货企业资质不达标、履约能力不足、合规问题或突发事件导致供应链中断、质量失控、经济损失或声誉损害的潜在威胁。（三）“XX合规”指供货企业在经营活动中遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度的行为标准，包括但不限于资质合规、交易合规、质量合规、安全合规等。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：对全部供货企业实施统一评价考核标准，确保管理无死角；（二）责任到人：明确各级管理主体和岗位的职责，实现风险防控责任可追溯；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源与策略；（四）持续改进：通过定期评估与优化，完善评价考核与退出机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对整体管理有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及重大风险处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调管理方案、审批重大决策、监督评价结果，并定期召开会议分析风险态势。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理协调、信息汇总、制度宣贯及跨部门协同。其核心职能包括：（一）制定XX专项管理制度与实施细则；（二）统筹开展供货企业评价考核与退出工作；（三）协调解决跨部门管理争议；（四）组织管理培训与合规宣贯。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善；（二）牵头开展供货企业风险识别与分级分类管理；（三）监督评价考核流程执行，审核退出处置方案；（四）汇总分析管理数据，向领导小组提交报告。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购流程合规性、合同条款有效性等；（二）参与供货企业尽职调查，核查资质文件的真实性；（三）优化XX专项管理流程，推广合规操作标准；（四）牵头处置重大合规风险事件。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，落实本领域风险防控措施；（二）开展供货企业日常合作评价，收集履约表现数据；（三）配合专责部门完成合规审查，及时整改发现的问题；（四）报告XX专项领域的重大风险事件或管理漏洞。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，遵守XX专项操作规范；（二）主动上报XX风险隐患，如发现供货企业资质异常、违规操作等情况；（三）配合完成XX专项管理所需的资料填报与数据录入；（四）拒绝执行违反XX专项管理要求的指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供货企业资质审核：业务部门在引入新供应商前，必须完成以下核查，确保其满足基本经营条件：（一）经营资质：核对营业执照、生产许可证、行业准入证明等，防止无证经营；（二）财务状况：审查近三年财务报表，关注资金实力与偿债能力，防范财务风险；（三）合规记录：查询失信被执行人、行政处罚等记录，避免合作存在法律障碍；（四）行业评价：参考第三方征信报告或行业黑名单，剔除高风险企业。禁止性行为：严禁通过资质造假、利益输送等手段规避审核程序。XX风险防控点：企业信用风险、经营稳定性风险。第十三条采购过程管理：所有采购活动必须通过公司采购平台进行，流程包括需求申请、招标/比选、合同签订、验收结算。（一）合规标准：采购文件需明确价格评审规则、履约保证金要求，防止围标串标；（二）禁止行为：严禁指定供应商、泄露标书内容、擅自变更采购条件；（三）风险防控：重点监控高价值采购项目、集中采购目录内产品，防止利益输送。XX风险防控点：采购价格异常、供应商操纵风险。第十四条履约能力监控：业务部门每月对供货企业进行绩效评分，专责部门每季度复核，核心指标包括：（一）交付及时率：未按合同约定交货需纳入考核扣分；（二）质量合格率：因供应商原因导致的退货需通报并追责；（三）售后服务响应：考核处理客户投诉的效率与效果。禁止行为：严禁明知供货企业持续违约仍纵容其合作。XX风险防控点：供应链中断风险、质量事故风险。第十五条合规审查：所有涉及供应商的合同必须经专责部门审查，重大合同需经领导小组审批。审查要点包括：（一）合同主体：确认供应商名称与营业执照一致，避免假借名义交易；（二）违约责任：明确质量、交付、保密等条款的处罚标准；（三）退出机制：约定终止合作的条件与程序，确保处置权合规。“未经审查不得签订”：所有供应商合同须在通过合规审查后方可签署。XX风险防控点：合同法律风险、违约处置困难。第十六条退出管理：出现以下情形需启动退出程序：（一）连续两次考核不达标；（二）被列入行业黑名单或重大失信名单；（三）发生重大质量或安全事件且未整改；（四）主动申请退出合作。流程要求：业务部门提出申请，专责部门评估，领导小组审批，并在合同到期后完成清结算。禁止行为：严禁违规延长合作期限、拖延退出程序。XX风险防控点：退出纠纷、资产损失风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门评估制度有效性，根据以下因素及时修订：（一）法规政策调整，如《反不正当竞争法》新增合规要求；（二）业务模式变化，如拓展新能源领域需补充认证标准；（三）重大风险事件暴露出的制度漏洞。更新程序：修订草案经领导小组审议通过后，由公司正式发文实施。第十八条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度对全部供货企业进行风险扫描，重点关注资质变更、财务恶化等动态；（二）分级评估：按“高风险”“中风险”“低风险”标注，高风险企业每月复评；（三）预警发布：专责部门向相关业务部门发送风险通知，并抄送领导小组。XX风险防控点：潜在违约风险、合规动态风险。第十九条合规审查嵌入机制：在以下节点必须实施合规审查：（一）合同签订前：核查供应商是否满足最新合规标准；（二）履约变更时：调整合作条件需重新审查；（三）退出处置前：确认违约责任追究的合法性。“未经审查不得实施”：任何突破合规审查的操作必须由领导小组特批，并记录备案。XX风险防控点：操作越权风险、合规盲区。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：业务部门采取约谈、整改通知等方式处置；（二）重大风险：启动应急预案，如暂停某供应商供货、切换备用商；（三）责任协同：涉及多部门的风险事件需成立专项处置组；（四）上报要求：重大风险事件24小时内向领导小组报告。XX风险防控点：应急响应滞后、责任推诿。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：未按规定开展XX专项管理、泄露企业商业秘密等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，造成损失的按损失比例追偿；（三）联动措施：违规行为同时影响绩效考核，并取消评优资格。XX风险防控点：管理失效、内部违规操作。第二十二条评估改进机制：每年12月由牵头部门牵头，组织专责部门与业务部门开展管理评估，核心内容：（一）数据对比：分析年度供货企业退出率、投诉率变化趋势；（二）流程诊断：检查是否存在重复审核、信息孤岛等问题；（三）优化建议：提交改进报告，纳入下年度制度修订。XX风险防控点：管理机制僵化、效率低下。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人每年听取XX专项管理汇报，分管领导每季度调度工作进度。各层级领导需签署年度责任书，明确“一岗双责”要求。第二十四条考核激励机制：（一）部门考核：XX专项合规情况占部门年度评分的15%，考核结果与资源分配挂钩；（二）个人激励：在重大风险防控中表现突出的员工，可获专项奖金；（三）负面关联：部门因XX专项问题受处罚，连带追究负责人责任。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，重点解读XX专项政策；（二）一线培训：新员工入职必须考核XX专项操作规范，定期组织案例分享会；（三）宣传载体：制作合规手册、张贴警示标语，营造“人人重合规”的氛围。XX风险防控点：认知不足、操作不规范。第二十六条信息化支撑：通过ERP系统实现以下功能：（一）数据集成：自动抓取供应商资质、履约记录等数据；（二）风险预警：设置触发条件自动报警，如连续3次交货延迟；（三）流程追溯：电子化存档所有XX专项管理记录，支持审计调阅。XX风险防控点：信息滞后、手工操作效率低。第二十七条文化建设：（一）合规手册：每年更新《XX专项管理合规手册》，人手一册；（二）承诺书：员工签署合规承诺书，明确违约后果；（三）月度案例：每月发布1-2个XX专项管理案例，褒扬合规行为，惩戒违规典型。XX风险防控点：合规理念薄弱、行为随意。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险需在2小时内形成初步报告，24小时内上报领导小组；（二）年度报告：次年1月31日前提交年度XX专项管理总结，包括风险事件、处置结果、改进建议