保荐承销业务制度

保荐承销业务制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照中国证监会《证券公司监督管理条例》等行业准则，并结合集团母公司《全面风险管理规定》及本公司实际业务发展需要制定。旨在规范保荐承销业务流程，强化风险防控体系，确保业务合规运营，维护公司及投资者合法权益，促进业务可持续健康发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工在保荐承销业务全流程中的管理行为。具体覆盖业务承接、尽职调查、文件制作、审核问询、发行定价、承销推广、信息披露、持续督导等环节，以及相关配套服务与管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“保荐承销专项管理”指公司为防范保荐承销业务风险，围绕业务全流程建立的风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理体系。（二）“保荐承销业务风险”指在保荐承销过程中可能影响业务合规性、资产安全或声誉形象的各类不确定性因素，包括但不限于法律合规风险、市场风险、操作风险、道德风险等。（三）“保荐承销合规”指公司及员工在保荐承销业务活动中严格遵循法律法规、监管要求、行业准则及内部制度，确保业务行为合法、审慎、透明的状态。第四条保荐承销专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保业务各环节、各层级纳入管理范围；（二）责任到人原则，明确各主体权责，实现风险闭环管理；（三）风险导向原则，聚焦高风险领域，优先配置管控资源；（四）持续改进原则，动态优化管理体系，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对保荐承销专项管理工作负总责，承担领导责任；分管业务负责人为直接责任人，负责组织实施、监督考核及重大事项决策。第六条设立保荐承销专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管业务负责人担任副组长，成员包括财务部、合规部、风控部、业务部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹规划专项管理制度建设，协调跨部门协作；（二）审议重大风险事件处置方案及专项管理年度报告；（三）监督评估专项管理成效，推动体系优化升级。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（业务部）职责：1.统筹专项管理制度建设与修订；2.组织开展业务风险评估与应对；3.落实合规审查要求，优化业务流程；4.负责培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门（合规部、风控部）职责：1.负责业务合规性审核与风险监测；2.提供专业法律支持，识别潜在风险点；3.参与重大风险事件处置，提出管控建议；4.推动合规工具与技术应用。（三）业务部门/下属单位职责：1.执行专项管理要求，落实日常风险防控；2.建立业务操作记录，确保过程留痕；3.及时上报风险隐患，配合处置工作；4.开展自查自纠，强化内部管理。第八条基层执行岗位（如项目协办员、资料审核员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确行为规范；（二）按照授权开展业务操作，严禁越权行为；（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或拖延；（四）参与合规培训，掌握必备风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务承接环节管控：（一）合规标准：严格审查客户资质，核对业务申请材料完整性、真实性，对不符合条件的项目不予受理；（二）禁止行为：严禁为争取业务量放宽资质审核标准，杜绝虚假承揽；（三）重点防控：防范客户欺诈风险、业务能力不匹配风险。第十条尽职调查环节管控：（一）合规标准：制定标准尽职调查清单，覆盖公司治理、财务状况、法律合规、业务模式等关键领域；采用交叉验证方法，确保信息来源可靠性；（二）禁止行为：严禁编造或篡改调查结果，规避重大风险提示；（三）重点防控：防范信息不对称导致的决策失误、尽职免责争议。第十一条发行文件制作环节管控：（一）合规标准：遵循监管模板，确保文件要素齐全、逻辑严谨、数据准确；建立多级审核机制，逐份核对签发；（二）禁止行为：严禁代编、代签发行文件，虚构或隐瞒重大瑕疵；（三）重点防控：防范文件内容差错导致的监管处罚、法律诉讼。第十二条发行定价环节管控：（一）合规标准：采用市场化、透明化定价机制，充分反映发行价值；披露定价方法及参数敏感性分析；（二）禁止行为：严禁利益输送导致定价异常，操纵市场价格；（三）重点防控：防范价格操纵嫌疑、投资者利益受损投诉。第十三条承销推广环节管控：（一）合规标准：规范营销宣传行为，不得夸大宣传或承诺收益；建立投资者适当性管理机制，匹配风险承受能力；（二）禁止行为：严禁诱导投资者违规操作，规避适当性要求；（三）重点防控：防范误导性宣传、投资者集中投诉风险。第十四条信息披露环节管控：（一）合规标准：建立关键信息发布流程，确保时效性、准确性；配合监管问询，及时响应补充材料；（二）禁止行为：严禁泄露未公开信息，操纵市场预期；（三）重点防控：防范信息披露违规、监管处罚。第十五条持续督导环节管控：（一）合规标准：制定督导计划，定期走访企业，评估运营状况；关注重大事项变更，及时采取应对措施；（二）禁止行为：懈怠督导责任，对持续经营风险未有效识别；（三）重点防控：防范企业违约风险、声誉受损。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，联合专责部门开展制度适用性评估；（二）根据法律法规修订、监管政策变化或业务创新需求，及时修订制度条款；（三）重大修订需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每年开展专项风险排查，梳理高频风险点，形成风险清单；（二）采用定量与定性结合方法，对风险进行分级评估（一般/重大）；（三）发布风险预警通知，明确应对措施及责任部门。第十八条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务节点：项目受理前、尽职调查中、文件签发后、发行期间等关键环节必须经合规部门审核；（二）实行“一票否决制”，未经合规审查的项目不得推进；（三）建立审查台账，记录审查意见及整改落实情况。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，每月汇总专责部门备案；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，成立专项工作组，协调资源处置；（三）明确风险上报标准：涉及监管处罚、重大诉讼、投资者群体性事件需立即上报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准对应表：|违规情形|处罚标准||------------------|-------------------------||违反尽职调查要求|通报批评、绩效扣减||信息披露违规|经济处罚、岗位调整||操纵市场嫌疑|追究法律责任、解除合同|（二）处罚联动机制：与绩效考核、评优评先挂钩，情节严重者依规处理；（三）建立免责条款：因不可抗力或监管要求变更导致的合规瑕疵可申请免责，需提供充分证据。第二十一条评估改进机制：（一）每年由领导小组牵头，委托第三方机构开展专项管理体系有效性评估；（二）评估内容：制度执行率、风险控制成效、员工合规意识等；（三）形成评估报告，提出优化建议，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各层级领导签订专项管理责任书，明确年度目标；（二）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通；（三）定期召开专题会议，研究解决重点问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于20%；（二）个人考核与绩效奖金挂钩，合规差错导致绩效降级或取消评优资格；（三）设立专项管理突出贡献奖，对风险防控成效显著的团队给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度开展合规履职培训，内容涵盖监管政策、内控要求；（二）一线员工培训：每月组织操作规范培训，结合案例进行风险警示；（三）通过内网、宣传栏等渠道发布合规知识，营造学习氛围。第二十五条信息化支撑：（一）开发保荐承销业务管理平台，实现流程电子化、风险实时监控；（二）应用大数据分析技术，自动识别异常交易、关联交易等风险线索；（三）建立电子化留痕系统，确保操作可追溯、责任可认定。第二十六条文化建设：（一）编制《保荐承销合规手册》，收录核心制度及操作指引；（二）全员签署合规承诺书，强化意识内化；（三）开展合规文化活动月，通过演讲比赛、知识竞赛等提升参与度。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组，并抄送监管机构；（二）年度管理情况报告：次年3月前提交包含风险汇总、处置成效、改进建议的年度报告；（三）报告内容要求：数据准确、分析透彻、措施具体。第六章附则第二十