信息安全管理相关制度

信息安全管理相关制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等行业准则，结合[集团母公司名称]关于企业内控合规管理的总体要求，以及本公司为有效防控信息安全风险、规范信息处理活动、保障业务连续性的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确信息安全管理的基本原则、组织架构、核心管控要求、运行机制及保障措施，确保公司信息资产的完整性、保密性及可用性，满足合规经营与业务发展的要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理中涉及的信息产生、存储、传输、使用、销毁等全生命周期场景，包括但不限于信息系统运维、网络通信、数据管理、第三方合作等业务活动。第三条本制度中下列术语定义如下：1.信息安全专项管理：指公司为维护信息资产安全而建立的一整套管理规范、技术措施和组织保障体系，包括风险识别、合规审查、应急响应、持续改进等环节。2.信息安全风险：指因信息系统故障、人为操作失误、外部攻击、制度缺陷等原因，导致信息资产遭受损失或业务中断的可能性及其影响程度。3.信息安全合规：指公司信息安全管理活动符合国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度的强制性要求。第四条信息安全专项管理遵循以下核心原则：1.全面覆盖：确保所有信息资产和业务场景纳入管理范围，无死角、无遗漏；2.责任到人：明确各层级、各岗位的信息安全职责，确保事事有人管、处处有人负责；3.风险导向：优先管控高风险领域，动态调整资源投入，实现风险可接受；4.持续改进：通过定期评估、优化流程、更新技术，不断提升管理效能；5.最小权限：遵循必要性与合理性原则，限制对信息资源的访问权限，防止越权操作。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全负全面领导责任，负责确定信息安全战略方向、审批重大资源投入、监督制度执行情况。分管领导对信息安全工作负直接管理责任，负责组织制度落实、协调跨部门协作、督导风险防控任务。第六条设立信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及信息安全专责人员。领导小组负责统筹公司信息安全工作，包括但不限于：1.制定或修订信息安全战略与政策；2.审批重大信息安全风险处置方案；3.定期听取工作汇报，监督考核进展；4.组织跨部门应急演练与危机应对。第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]（如信息技术部）牵头，负责领导小组日常工作，包括会议组织、方案督办、信息汇总等。第八条明确三类主体的具体职责：1.牵头部门（如信息技术部）：-负责信息安全专项管理制度的建设与优化；-主导信息安全风险评估与等级保护工作；-组织安全意识培训与技能考核；-监督检查制度执行情况，提出改进建议；-参与重大风险事件的处置协调。2.专责部门（如合规部、法务部）：-负责信息安全合规性审查，审核业务流程中的风险点；-优化数据治理与隐私保护机制；-参与重大安全事件的调查与问责；-推动跨部门流程整合以降低风险。3.业务部门/下属单位：-落实本领域信息安全要求，开展日常自查；-建立岗位操作规范，防止信息泄露或滥用；-及时上报异常情况，配合风险处置；-负责信息系统的日常运维与监控。第九条基层执行岗（如系统管理员、业务操作员）应严格遵守操作规程，履行以下义务：1.签署岗位合规承诺书，明确保密责任；2.发现异常行为或风险隐患时，立即上报至直接上级；3.不得擅自修改系统参数或删除重要数据；4.参与部门组织的应急演练，提升处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条信息系统建设与运维业务操作的合规标准：信息系统开发需遵循安全开发规范，定期进行漏洞扫描与补丁管理；运维过程中需建立变更控制流程，确保操作可追溯。禁止性行为：严禁使用未经审批的第三方工具，禁止私自搭建非生产系统。重点防控点：防范系统瘫痪、数据篡改，定期备份关键数据，测试恢复方案有效性。第十一条网络通信安全合规标准：外网访问需通过VPN加密传输，内网隔离遵循最小信任原则；定期检测网络设备安全配置，防止端口暴露。禁止性行为：严禁通过个人设备传输敏感数据，禁止未经授权搭建无线网络。重点防控点：防范网络攻击（如DDoS、钓鱼），监控异常流量，及时阻断恶意IP。第十二条数据安全管理合规标准：建立数据分类分级制度，核心数据脱敏存储，敏感数据传输加密；明确数据使用权限，定期审计访问记录。禁止性行为：严禁将客户信息用于商业推广，禁止离职员工留存数据访问权限。重点防控点：防止数据泄露（如磁盘、U盘违规携带），加强数据库审计。第十三条访问控制管理合规标准：用户权限基于角色动态分配，定期清理闲置账号；多因素认证用于核心系统，禁止密码共享。禁止性行为：严禁越权访问非职责范围内的数据，禁止设置弱口令。重点防控点：监控频繁登录失败行为，及时锁定风险账户。第十四条第三方合作管理合规标准：供应商需通过信息安全资质审查，签订保密协议；外包服务需明确数据交接流程，定期考核合规情况。禁止性行为：严禁向无资质供应商传输核心数据，禁止转包未获授权的服务。重点防控点：审查第三方系统安全水平，防止数据交叉污染。第十五条应急响应管理合规标准：制定信息安全事件应急预案，明确响应流程与职责分工；定期组织演练，评估处置能力。禁止性行为：严禁隐瞒重大安全事件，禁止拖延上报。重点防控点：快速隔离受损系统，减少业务中断时间。第十六条安全意识培训合规标准：新员工入职需接受强制培训，年度考核合格后方可上岗；定期推送安全案例，提升全员风险防范意识。禁止性行为：严禁培训不合格人员独立操作敏感系统，禁止以考试形式走过场。重点防控点：通过测试、实操强化记忆，确保培训效果。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制公司每年至少组织一次信息安全制度的全面评估，根据法律法规变化、业务调整、技术迭代等因素及时修订。重大调整需经领导小组审议通过，并发布更新通知。第十八条风险识别预警机制牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合行业通报、业务场景、技术评估结果进行分级（高、中、低），发布《风险预警通报》，明确管控措施与责任部门。第十九条合规审查机制将信息安全审查嵌入以下关键节点：1.新系统开发前需通过安全验收；2.签订对外合作协议时需审核数据安全条款；3.重大资金审批需包含信息安全风险评估；4.人员离职前需进行权限回收确认。“未经审查不得实施”作为刚性约束。第二十条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立专项工作组，统一指挥。应急流程包括：1.立即隔离风险源，防止扩散；2.24小时内上报至分管领导；3.启动备降方案，恢复业务功能；4.调查原因，完善机制。第二十一条责任追究机制对违规行为界定处罚标准：1.一般违规（如忘记修改临时密码）：通报批评，纳入绩效考核；2.重大违规（如导致数据泄露）：解除劳动合同，视情节追究法律责任；3.情节特别严重者（如内外勾结）：移交司法机关。处罚结果与部门评优联动。第二十二条评估改进机制每年11月组织信息安全管理体系有效性评估，通过问卷调查、现场检查、模拟攻击等方式收集数据，形成《评估报告》，次年3月前完成优化方案。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障公司主要负责人每年至少听取一次信息安全工作汇报，分管领导每月检查制度执行情况。设立专项经费预算，确保技术投入与业务匹配。第二十四条考核激励机制部门年度考核指标包含信息安全权重（不低于20%），优秀部门优先获得资源倾斜；个人绩效与合规记录挂钩，连续两年不合格者调岗或降级。第二十五条培训宣传机制分层级开展培训：1.管理层需掌握合规履职要求；2.技术岗需通过安全认证（如ISO27001）；3.一线员工需完成操作规范考核。每月通过内刊、邮件推送安全提示。第二十六条信息化支撑建设统一安全运营平台，实现：1.流程自动化（如自动生成权限申请单）；2.风险实时监控（如异常登录告警）；3.数据可视化（如年度风险趋势图）。第二十七条文化建设每年发布《信息安全合规手册》，员工入职时签署《保密承诺书》；设立“安全月”活动，评选优秀案例并表彰。第二十八条报告制度风险事件上报流程：1.当日上报至直接上级；2.3日内提交《事件处置报告》；3.次月5日前汇总至牵头