公司证券交易制度

公司证券交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家相关法律法规，参照行业规范及集团母公司关于企业证券交易管理的相关要求，结合公司实际发展需求，为规范证券交易行为、防控专项风险、防范利益输送、保障国有资产安全及促进合规经营，特制定本制度。制度旨在明确证券交易管理的政策依据、适用范围、核心术语、管理原则，为公司证券交易行为的合法性、合规性及风险可控性提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司以法人名义开展的各类证券交易活动，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等金融产品的认购、申购、赎回、买卖、质押等行为。公司任何部门、员工在履行职责过程中涉及证券交易事项，均须严格遵守本制度规定，确保交易行为的合规性、透明性及安全性。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“证券交易专项管理”指公司为规范证券交易行为、防控相关风险、确保合规经营而建立的全流程管理体系，包括但不限于交易决策、权限管理、风险监控、责任追究等环节的系统性管控措施。（二）“证券交易风险”指公司在证券交易活动中可能面临的法律风险、市场风险、操作风险、信用风险及流动性风险等，需通过制度机制进行识别、评估及应对。（三）“合规交易”指公司证券交易行为严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保交易目的合法、程序合规、信息真实、权责清晰。第四条证券交易专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，即管理制度覆盖公司所有部门及员工证券交易行为，不留管理空白；（二）“责任到人”原则，即明确各级管理及执行主体的职责权限，确保责任可追溯；（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，动态调整管理措施以应对市场变化；（四）“持续改进”原则，即定期评估管理有效性，优化制度流程以适应业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司证券交易专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度执行的具体工作。公司应建立证券交易专项管理工作机制，将相关职责纳入领导履职考核范围，确保管理责任有效落实。第六条公司设立证券交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、合规部、风险部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调证券交易专项管理工作，审议重大交易决策，审批重大风险处置方案，并对管理体系的有效性进行监督评价。领导小组下设办公室，挂靠合规部，负责日常事务性工作。第七条牵头部门（合规部）职责如下：（一）负责证券交易专项管理制度的建设、修订及解释；（二）组织开展证券交易风险识别、评估及预警工作；（三）对各部门、下属单位的证券交易行为进行合规审查，提出优化建议；（四）牵头开展证券交易专项培训及宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门（财务部、风险部）职责如下：（一）财务部负责证券交易的资金管理、账户管理及交易记录审核，确保资金来源合规、交易流程规范；（二）风险部负责证券交易风险的监测、分析与处置，建立风险防控模型，定期发布风险提示。第九条业务部门及下属单位职责如下：（一）落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域证券交易专项管理；（二）建立内部交易审批流程，确保交易行为符合公司制度及权限规定；（三）开展日常风险自查，及时上报异常情况及管理建议。第十条基层执行岗（参与证券交易操作的人员）职责如下：（一）遵守岗位合规承诺，按照授权范围执行交易指令；（二）妥善保管交易密钥及权限凭证，严禁违规操作；（三）发现交易风险或违规行为时，及时上报至部门负责人或领导小组办公室。第三章专项管理重点内容与要求第十一条交易决策与授权管理。公司证券交易实行分级授权制度，重大交易需经领导小组审议批准。各部门、下属单位应建立交易决策台账，记录交易背景、审批流程及决策依据，确保决策过程可追溯、可核查。第十二条资金管理与账户管理。证券交易资金必须专款专用，严禁挪用或混用；交易账户应定期核对，确保资金安全及交易合规。财务部负责建立资金监管机制，实时监控资金流向，防范资金风险。第十三条交易行为规范。公司员工及关联方可参与证券交易，但需回避利益冲突交易，即涉及关联方交易时，需履行信息披露及审批程序。禁止利用内幕信息或未公开信息进行交易，严禁操纵市场或散布虚假信息。第十四条风险识别与监控。风险部应建立证券交易风险监测系统，实时监控交易异常行为，如高频交易、集中持仓等，并定期发布风险预警。财务部与合规部联合开展风险排查，对重点领域、重点环节进行专项检查。第十五条关联交易管理。关联交易需经独立董事或外部专家评估，确保交易条件公允；关联方可参与证券交易，但需履行特殊审批程序，并披露交易目的及潜在利益冲突。第十六条交易记录与审计。公司应建立电子化交易记录系统，确保交易数据完整、准确、不可篡改；每年委托第三方机构开展交易审计，核查交易行为的合规性及风险防控措施的有效性。第十七条信息披露与保密。涉及证券交易的重大事项需及时向领导小组报告，并通过公司内部渠道向相关人员披露；员工应妥善保管交易信息，严禁泄露敏感数据或不当使用信息。第十八条内部交易禁止行为。严禁以下行为：（一）未经授权擅自交易；（二）利用职务便利谋取交易利益；（三）违反规定进行关联交易或利益输送；（四）伪造交易记录或隐瞒交易风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。公司每年对证券交易专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及风险暴露情况，及时修订制度内容，确保制度适用性。制度修订需经领导小组审议，并发布实施通知。第二十条风险识别预警机制。合规部、风险部联合开展季度风险排查，评估市场环境、交易行为及内部控制缺陷，对高风险领域发布预警通知，并制定应对预案。第二十一条合规审查机制。公司所有证券交易需经合规审查，未经审查的交易指令不得执行；合规部对审查结果负责，并建立审查台账，确保审查过程标准化、规范化。第二十二条风险应对机制。一般风险由业务部门及下属单位自行处置，重大风险需启动应急预案，领导小组协调资源进行处置；风险事件处置完毕后，需形成报告并上报至领导小组及上级单位。第二十三条责任追究机制。违规行为需根据情节严重程度，追究相关责任人责任，包括但不限于：（一）轻微违规：通报批评、取消评优资格；（二）一般违规：扣除绩效奖金、调整岗位；（三）重大违规：纪律处分、解除劳动合同，并追究法律责任。第二十四条评估改进机制。公司每年开展证券交易专项管理有效性评估，由领导小组牵头，合规部、财务部、风险部共同参与，评估内容包括制度执行情况、风险防控效果、员工合规意识等，评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人定期听取证券交易专项管理工作汇报，分管领导每月召开协调会议，确保管理责任落实到位。各部门、下属单位应指定专人负责专项管理事务，并纳入考核体系。第二十六条考核激励机制。证券交易专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩；对合规表现突出的部门及个人给予奖励，对违规行为进行严肃处理。第二十七条培训宣传机制。合规部每年组织证券交易专项培训，覆盖管理层、业务骨干及基层员工，培训内容包括制度要求、风险防控、操作规范等；通过内部刊物、宣传栏等渠道，增强全员合规意识。第二十八条信息化支撑。公司建设证券交易管理信息系统，实现交易数据自动化采集、风险实时监控、合规智能审查等功能，提升管理效率及风险防控能力。系统数据需定期备份，确保数据安全。第二十九条文化建设。公司发布《证券交易合规手册》，要求全体员工签订合规承诺书；通过案例警示、合规论坛等形式，营造“人人合规、主动合规”的文化氛围。第三十条报告制度。各部门、下属单位每月向领导小组办公室报送证券交易情况，包括交易规模、风险事件、管理建议等；每年编制《证券交易专项管理报告》，经领导小组审议后报送上级单位。第六章附则第三十一条本