合同管理合同审核及风险评估工具

合同管理合同审核及风险评估工具一、适用业务场景本工具适用于企业法务部门、采购部门、业务部门及相关合作方对各类合同进行标准化审核与风险评估，具体场景包括但不限于：日常业务合同：如销售合同、采购合同、服务合同、合作框架协议等；专项合同：如技术开发合同、知识产权许可合同、劳动合同、保密协议等；重大合同：如并购协议、投融资协议、重大资产转让合同等；合同变更与补充协议：对已生效合同的条款修订、补充或终止的审核；外部合作方合同：与供应商、经销商、合作伙伴等签署的各类协议。二、标准化操作流程（一）合同接收与初步登记合同提交：业务部门或合作方通过指定渠道（如OA系统、邮件）提交合同文本，需同步提供合同背景说明、相关附件（如对方资质文件、技术参数、需求清单等）及内部审批流转单。登记备案：法务部门或合同管理员收到合同后，1个工作日内完成《合同登记表》（见表1）的填写，包括合同编号、合同名称、签约主体、提交部门、提交日期、合同类型、金额、预计签署日期等基础信息，并分配唯一编号后录入合同管理系统。（二）合同主体资格审查基础信息核验：审查合同签约主体是否具备合法签约资格，包括：企业法人：需提供加盖公章的营业执照复印件（通过“国家企业信用信息公示系统”核验最新状态，确认是否存在经营异常、严重违法失信等情况）；其他组织：如合伙企业、事业单位等，需核验其登记证书及授权文件；自然人：需核验证件号码原件及复印件，确认其完全民事行为能力。特殊资质审核：根据合同类型核验对方相关资质，如：采购合同：供应商需具备生产/经营许可证、相关行业认证（如ISO体系认证）；服务合同：服务商需具备行业主管部门颁发的资质证书（如建筑资质、医疗执业许可）；涉及技术/知识产权的合同：需核验对方技术成果权属证明或专利证书。授权代表审查：核对签约代表是否经合法授权，需提供《授权委托书》（需载明授权范围、权限及期限），并由法定代表人签字并加盖公章。（三）合同条款逐项审核法务部门对照《合同条款审核清单》（见表2），对合同核心条款进行合规性、完整性、逻辑性审查，重点关注：合同主体信息：名称、住所、统一社会信用代码等与营业执照是否一致，避免使用简称或别名；合同标的：明确标的名称、规格、型号、数量、质量标准（需引用国家标准、行业标准或双方约定的具体参数）；权利义务条款：双方权利义务是否对等，是否存在单方限制权利、加重义务的“霸王条款”；价款与支付：金额大小写是否一致，支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付期限、分期付款条件是否明确，是否包含税费承担条款；履行期限、地点和方式：履行起止时间、具体交付/服务地点、验收标准及流程是否清晰；违约责任：双方违约情形、违约金计算方式（不超过实际损失的30%）、赔偿范围是否明确，是否存在“违约方承担守约方维权费用”的约定；争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），诉讼管辖法院或仲裁机构是否明确且符合法律规定（如“由合同签订地人民法院管辖”需明确具体地点）；生效条件与终止条款：合同生效条件（签字盖章后/附条件生效）、终止情形（履行完毕/协商解除/法定解除）及后续处理（如保密义务延续）；附件完整性：合同中提及的附件（如技术附件、清单、图纸等）是否完整、与一致。（四）风险评估结合合同条款及业务背景，通过《合同风险评估表》（见表3）进行多维度风险评级，分为低风险（绿色）、中风险（黄色）、高风险（红色），评估维度包括：法律合规风险：条款是否符合《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，是否存在无效条款；商业风险：对方履约能力（财务状况、过往履约记录）、市场价格波动风险、汇率/政策变动风险；操作风险：内部审批流程是否完整、验收机制是否可执行、付款节点与履约进度是否匹配；争议风险：争议解决方式是否有利于纠纷快速解决，证据留存条款（如“往来函件需书面确认”）是否完备。（五）审核意见出具与反馈审核结论：根据风险评估结果，出具以下审核意见：通过：无重大风险，可直接进入签署流程；附条件通过：存在一般风险，需按修改意见调整后重新审核；不通过：存在法律或商业风险，需与业务部门沟通终止合同或重新谈判。反馈与修订：法务部门将审核意见及修订建议书面反馈至业务部门，业务部门与对方协商修订后，重新提交审核（修订内容需在《合同修订记录表》中备注）。（六）合同签署与归档签署审批：审核通过的合同，按企业内部审批流程（如业务负责人-法务-总经理）完成签署审批，保证签字、盖章齐全（合同骑缝章、公章/合同章需清晰可辨）；文本分发：签署后，合同原件至少一式两份（甲乙双方各执一份），电子版同步录入合同管理系统，注明签署日期及份数；归档管理：合同管理员在签署后3个工作日内完成归档，包括合同文本、附件、审批单、审核意见表等资料，建立电子台账与纸质档案双备份，保存期限不少于合同履行期满后5年。三、配套工具表格表1：合同登记表合同编号合同名称签约主体（甲方/乙方）提交部门提交日期合同类型合同金额（元）预计签署日期附件清单经办人表2：合同条款审核清单序号审核模块核查要点审核结果（√/×）备注1主体信息名称、信用代码与营业执照一致；授权委托书有效2合同标的标的描述清晰、无歧义；质量标准明确3权利义务双方权利义务对等；无单方免责条款4价款与支付金额大小写一致；支付节点明确5履行条款期限、地点、方式清晰；验收流程可执行6违约责任违约金合理；赔偿范围明确7争议解决诉讼/仲裁机构明确；管辖合法8附件完整性提及的附件齐全且与一致审核人：审核日期：表3：合同风险评估表风险维度风险描述风险等级（低/中/高）应对建议法律合规风险条款违反《民法典》第506条（免责条款无效）高修订条款，删除无效约定商业风险对方近2年存在2次逾期履约记录中要求对方提供履约担保，或增加预付款比例操作风险验收条款未明确“验收不合格的整改期限”低补充“乙方应在收到整改通知后5个工作日内完成整改”争议风险约定“由甲方所在地法院管辖”，但甲方注册地与实际经营地不一致中明确“甲方注册地有管辖权的人民法院”或直接约定具体法院综合评估结论：评估人：评估日期：四、关键风险提示与操作要点版本一致性：保证审核、签署、归档的合同版本完全一致，避免“阴阳合同”或版本错漏；资质动态更新：对合作方主体资质（如营业执照、行业许可证）实行年度核验，临近有效期前3个月提醒对方更新；风险预警机制：对高风险合同（如金额超1000万元、涉外合同、涉及核心业务），需组织跨部门（法务、财务、业务）联合评审，并上报管理层；保密义务：接触合同内容的人员需签署