金融机构投资顾问金融行业绩效考核表

金融机构投资顾问金融行业绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩客户资产增长率40%15%根据实际增长率与目标的差值按比例评分，每低1个百分点扣2分，最高扣至0分投资组合年化收益率8%目标收益率8%，实际收益率每高于目标1个百分点加1分，每低于目标1个百分点扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分风险调整后收益（SharpeRatio）1.2目标值1.2，实际值每高于目标0.1加2分，每低于目标0.1扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客户投资组合波动率10%目标波动率10%，实际波动率每低于目标1个百分点加1分，每高于目标1个百分点扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分新产品/服务销售贡献率20%目标贡献率20%，实际贡献率每高于目标1个百分点加1分，每低于目标1个百分点扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分客户服务与关系维护客户满意度评分25%4.5分（满分5分）满意度评分每高于目标0.1分加2分，每低于目标0.1分扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客户留存率85%目标留存率85%，实际留存率每高于目标1个百分点加1分，每低于目标1个百分点扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分客户投诉处理及时率95%目标及时率95%，实际及时率每高于目标1个百分点加1分，每低于目标1个百分点扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分客户新增数量10个目标新增10个，实际新增每高于目标1个加2分，每低于目标1个扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客户关系维护活动参与度90%目标参与度90%，实际参与度每高于目标1个百分点加1分，每低于目标1个百分点扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分合规与风险管理合规培训完成率20%100%目标完成率100%，实际完成率每高于目标1个百分点加2分，每低于目标1个百分点扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分内部审计通过率100%目标通过率100%，实际通过率每高于目标1个百分点加2分，每低于目标1个百分点扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客户投诉率1%目标投诉率1%，实际投诉率每高于目标0.1个百分点扣2分，每低于目标0.1个百分点加2分，最高加至10分，最低扣至-10分操作风险事件数量0目标0事件，每发生1次扣5分，最高扣至-25分反洗钱合规检查通过率100%目标通过率100%，实际通过率每高于目标1个百分点加2分，每低于目标1个百分点扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分专业能力与学习发展行业知识更新学习时长15%40小时/年目标学习40小时，实际学习每高于目标1小时加1分，每低于目标1小时扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分专业资格认证获取1个目标获取1个，实际获取每个加5分，最高加至10分内部培训分享次数2次目标分享2次，实际分享每高于目标1次加3分，每低于目标1次扣3分，最高加至10分，最低扣至-10分投资策略创新性1个创新方案目标提出1个创新方案，实际提出每个加5分，最高加至10分同行交流参与度5次目标参与5次，实际参与每高于目标1次加1分，每低于目标1次扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分本考核表旨在全面评估金融机构投资顾问的业绩表现、客户服务、合规风险及专业发展能力。请根据各维度指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被