合同审核与执行标准化模板

合同审核与执行标准化模板一、适用范围与核心价值二、标准化操作流程（一）合同发起与基础信息录入发起主体：由业务部门（如采购部、销售部、项目部等）根据合作需求发起，填写《合同基本信息表》（见模板三-1），明确合同名称、签约主体、合作背景、核心目标等基础信息。附件准备：同步收集合作方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书等）、技术协议、报价单、需求说明书等支撑材料，保证合同内容与附件一致。内部流转：通过企业OA或合同管理系统提交发起申请，明确后续审核部门及审批层级。（二）多部门协同审核合同需依次通过业务、法务、财务部门审核，保证内容合规、风险可控、财务可行。审核部门审核重点输出要求业务部门1.合作方资质与履约能力是否符合要求；2.合同条款（如标的、数量、质量、交付标准等）是否与业务需求一致；3.权利义务对等性，是否存在单方面约束条款。填写《合同审核意见表》（见模板三-2），明确“同意”“修改后同意”或“不同意”及具体修改意见。法务部门1.合同主体、签约形式是否合法有效；2.条款是否符合《民法典》等法律法规，是否存在法律漏洞；3.违约责任、争议解决方式是否明确合理；4.知识产权、保密条款等特殊约定是否完备。在《合同审核意见表》中签署法律意见，对风险条款标注提示并给出修改建议。财务部门1.合同金额、付款方式、开票信息是否符合财务制度；2.资金安排是否与企业预算匹配，是否存在支付风险；3.涉及税费条款是否合规。在《合同审核意见表》中签署财务审核意见，重点标注资金支付节点及风险点。审核反馈：任一部门审核不通过，需明确修改意见并退回业务部门调整；修改后重新启动审核流程，直至所有部门审核通过。（三）分级审批与签署审批分级：根据合同金额、重要性及公司授权制度，确定审批人（如部门负责人、分管副总、总经理等）。例如：金额≤10万元：部门负责人审批；10万元＜金额≤50万元：分管副总审批；金额＞50万元：总经理审批。审批签署：审批通过后，由授权签署人（法定代表人或其授权代表）加盖合同专用章或公章，保证签署页与合同一致，骑缝章齐全。合作方签署后，原件及时收回并归档。（四）执行跟踪与过程管理执行责任：业务部门为合同执行第一责任部门，指定专人负责跟踪履行进度，填写《合同执行跟踪表》（见模板三-3），记录关键节点（如交付时间、验收节点、付款节点等）的完成情况。风险预警：若出现履行延迟、质量不符等风险，业务部门需立即启动应对措施（如发函催告、协商变更等），并同步法务、财务部门评估影响。验收确认：合同标的交付后，由业务部门牵头，联合使用部门、质检部门等按约定标准验收，形成书面验收报告作为付款依据。（五）变更与解除管理变更申请：因不可抗力、政策调整或双方协商一致需变更合同，由业务部门提交《合同变更/解除申请表》（见模板三-4），说明变更原因、内容及影响。重新审核：变更申请需经原审核部门及审批人重新审核确认，重大变更（如金额增减超30%、核心条款调整等）需履行更高层级审批。解除协议：合同需解除时，双方应协商签订书面解除协议，明确已履行部分的结算、违约责任承担及后续处理事项，避免口头协议导致纠纷。（六）归档与资料管理归档范围：合同原件、附件、审核记录、审批单、签署页、变更/解除协议、验收报告、沟通函件等全流程资料。归档要求：合同执行完毕或终止后10个工作日内，由业务部门将资料整理成册，移交档案管理部门统一保管，电子版同步存入合同管理系统，保证可追溯。三、关键流程模板示例模板三-1：合同基本信息表合同编号合同名称签约主体（甲方）签约主体（乙方）合同金额（元）履行期限合作项目/内容发起部门附件清单1.2.3.业务负责人联系方式提交日期模板三-2：合同审核意见表合同编号审核部门审核人审核日期审核意见□同意□修改后同意□不同意（请注明原因）：1.2.3.修改建议（如“修改后同意”，需明确修改内容及完成时限）1.2.法务/财务补充意见（法务/财务部门填写）1.2.模板三-3：合同执行跟踪表合同编号执行阶段关键节点计划完成时间实际完成时间完成情况（□正常/□延迟/□异常）负责人更新日期异常情况记录（如延迟、质量问题等，说明原因及应对措施）1.2.模板三-4：合同变更/解除申请表申请编号原合同编号原合同名称申请人申请日期变更/解除原因□变更□解除原因说明：1.2.变更/解除方案（如变更，需明确调整条款；如解除，需明确结算及责任承担）1.2.审核意见业务部门法务部门财务部门审批人最终结果□同意变更/解除□驳回备注：四、使用要点与风险提示审核全面性：严禁跳过任一审核环节，尤其关注合作方主体资格（如是否年检、有无经营异常）、违约责任可执行性、争议解决方式约定（如明确管辖法院）。执行动态跟踪：业务部门需定期更新《合同执行跟踪表》，对延迟履行超15个工作日的，及时上报管理层并启动风险应对机制。变更书面化：任何口头或非正式的合同变更均无效，必须通过书面协议确认并履行审核审批流程。归档完整性：资料缺失可能导致合同纠纷时无法举证，归档前需检查所有关键环节文件是否齐全，电子版与纸质版保持一致。保密要求：合