2025年企业合规师法律法规考核内容试卷

2025年企业合规师法律法规考核内容试卷考试时长：120分钟满分：100分考核对象：企业合规师（中等级别）题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.合规管理体系的有效性必须通过定期的内部审核和管理评审来验证。2.《中华人民共和国反不正当竞争法》规定，经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。3.企业合规师的主要职责是监督和确保企业经营活动符合法律法规，但无需参与制定公司内部规章制度。4.违反《中华人民共和国劳动合同法》规定解除劳动合同的，用人单位应当向劳动者支付赔偿金。5.数据出境安全评估是指企业将个人信息传输至境外时，必须进行的合规性审查。6.《中华人民共和国公司法》要求上市公司必须设立独立董事，以保障中小股东权益。7.企业合规风险是指企业在经营活动中可能因违反法律法规而导致的损失。8.合规管理体系必须覆盖企业的所有业务流程，但可以不涉及非核心业务环节。9.《中华人民共和国环境保护法》规定，企业应当采取措施防止污染环境，并对污染承担赔偿责任。10.合规培训是企业合规管理体系的重要组成部分，但员工参与率不影响合规效果。二、单选题（每题2分，共20分）1.以下哪项不属于企业合规管理体系的核心要素？（）A.合规政策B.风险评估C.内部审计D.员工薪酬体系2.根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪种行为可能构成垄断协议？（）A.经营者达成固定价格协议B.经营者进行技术合作C.经营者参与行业标准制定D.经营者开展促销活动3.企业合规师在处理合规风险时，应优先考虑？（）A.降低合规成本B.维护企业利益C.遵守法律法规D.提高管理层支持4.《中华人民共和国安全生产法》规定，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作（）A.承担管理责任B.承担监督责任C.不承担直接责任D.承担连带责任5.以下哪项不属于数据出境安全评估的主要内容？（）A.数据传输目的B.数据接收方资质C.数据加密方式D.员工个人消费习惯6.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。（）A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.全体7.企业合规风险管理的核心是？（）A.风险识别B.风险控制C.风险报告D.风险处罚8.《中华人民共和国环境保护法》规定，企业应当建立（）制度，明确污染责任。（）A.环境监测B.环境评估C.环境赔偿D.环境审计9.合规管理体系的有效性评估通常采用？（）A.定性分析B.定量分析C.定性分析为主D.定量分析为主10.企业合规师在处理合规事件时，应遵循的原则是？（）A.快速解决B.保密处理C.追究责任D.避免损失三、多选题（每题2分，共20分）1.企业合规管理体系应包括哪些要素？（）A.合规政策B.合规培训C.风险评估D.内部审计E.员工手册2.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，以下哪些行为属于不正当竞争？（）A.欺诈性销售B.商业贿赂C.侵犯商业秘密D.假冒伪劣E.正常促销3.企业合规师在处理合规风险时，应考虑哪些因素？（）A.法律法规要求B.企业业务特点C.员工行为规范D.第三方合作风险E.市场竞争压力4.《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下哪些情形属于违法解除劳动合同？（）A.未提前通知劳动者B.未支付经济补偿C.劳动者提出解除D.符合法定解除条件E.劳动合同期满5.数据出境安全评估的主要内容包括？（）A.数据传输目的B.数据接收方资质C.数据加密方式D.数据存储期限E.员工个人偏好6.根据《中华人民共和国公司法》，以下哪些事项必须经股东会决议？（）A.修改公司章程B.增加注册资本C.解聘经理D.决定经营方针E.分配利润7.企业合规风险管理的流程包括？（）A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险监控E.风险报告8.《中华人民共和国环境保护法》规定，企业应当采取哪些措施防止污染？（）A.使用环保设备B.加强员工培训C.定期监测排放D.建立应急预案E.减少生产规模9.合规管理体系的有效性评估通常采用哪些方法？（）A.内部审核B.管理评审C.员工调查D.第三方评估E.数据分析10.企业合规师在处理合规事件时，应遵循哪些原则？（）A.事实求是B.保密处理C.追究责任D.避免损失E.及时报告四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某科技公司因与供应商签订了一份价格垄断协议，被市场监管部门处以罚款。该公司合规部门在调查中发现，该协议是由销售部门与供应商私下达成，且公司高层对此并不知情。问题：1.该科技公司可能违反了哪些法律法规？2.该公司合规部门应如何处理此事？3.该案例对企业合规管理有何启示？案例二：某制造企业因未按规定进行数据出境安全评估，将大量客户信息传输至境外服务器，被数据保护机构责令整改。企业合规师在调查中发现，该企业因缺乏专业人才，未对数据出境进行合规审查。问题：1.该企业可能违反了哪些法律法规？2.该企业合规部门应如何改进数据出境管理？3.该案例对企业合规管理有何启示？案例三：某零售企业因员工在促销活动中使用虚假宣传手段，被消费者投诉。企业合规师在调查中发现，该企业未对员工进行合规培训，且缺乏有效的监督机制。问题：1.该企业可能违反了哪些法律法规？2.该企业合规部门应如何改进合规管理？3.该案例对企业合规管理有何启示？五、论述题（每题11分，共22分）1.论述企业合规管理体系的核心要素及其重要性。2.结合实际案例，分析企业合规风险管理的主要流程及关键环节。---标准答案及解析一、判断题1.√2.√3.×4.√5.√6.√7.√8.×9.√10.×解析：3.企业合规师不仅监督合规，还需参与制定内部规章制度。10.员工参与率直接影响合规效果。二、单选题1.D2.A3.C4.A5.D6.B7.A8.A9.C10.B解析：5.数据出境安全评估不涉及员工个人消费习惯。9.合规有效性评估以定性分析为主。三、多选题1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D,E4.A,B5.A,B,C,D6.A,B,D,E7.A,B,C,D,E8.A,B,C,D9.A,B,C,D,E10.A,B,D,E解析：4.违法解除需满足法定条件，否则需支付赔偿金。9.合规有效性评估方法多样，包括内部审核、管理评审等。四、案例分析案例一：1.违反《中华人民共和国反垄断法》。2.调查后，应向管理层汇报，解除协议，并加强合规培训。3.企业应建立完善的合规管理体系，加强内部监督。解析：企业应建立合规政策，加强内部监督，避免垄断协议。案例二：1.违反《中华人民共和国网络安全法》和《个人信息保护法》。2.应进行数据出境安全评估，建立数据保护制度。3.企业应加强数据合规管理，确保数据安全。解析：数据出境需进行安全评估，企业应建立数据保护制度。案例三：1.违反《中华人民共和国反不正当竞争法》。2.应加强合规培训，建立监督机制。3.企业应重视合规文化建设，提高员工合规意识。解析：企业应加强合规培训，建立监督机制，提高员工合规意识。五、论述题1.论述企业合规管理体系的核心要素及其重要性。企业合规管理体系的核心要素包括合规政策、风险评估、内部审计、合规培训、监督机制等。合规政策是企业合规管理的基石，明确合规要求；风险评估识别潜在合规风险；内部审计验证合规有效性；合规培训提高员工合规意识；监督机制确保持续合规。合规管理体系的重要性在于降低法律风险、提升企业声誉、增强市场竞争力。2.结合实际案例，分析