化工公司高处作业管控细则

化工公司高处作业管控细则第一章总则

1.1制定依据与目的

本细则依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《石油化工企业安全生产许可证实施办法》等国家法律法规，参照IEC61000-6-1电气安装环境电磁骚扰抗扰度标准及ISO45001职业健康安全管理体系要求，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”战略目标，针对化工企业高处作业风险特点，旨在规范高处作业行为，降低安全事件发生率，保障员工生命安全与公司财产安全，提升作业效率与合规水平。

1.2适用范围与对象

本细则适用于公司所有涉及高处作业的业务领域，包括但不限于生产装置检修、设备维护、管线改造、施工现场建设等场景；覆盖各部门正式员工、劳务派遣人员、外包单位作业人员及第三方合作单位人员；适用对象包括作业发起人、审批人、监护人与执行人。例外场景包括紧急抢险、非计划性抢修等特殊情况，需经总经理办公会专项审批。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业标准，确保高处作业全流程合法合规；

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位责任边界，落实责任追究制度；

（3）风险导向原则：实施分级管控，优先治理高风险作业场景；

（4）效率优先原则：优化审批流程，减少不必要的干预，保障作业时效；

（5）持续改进原则：定期复盘制度执行效果，动态调整管理标准；

（6）国际化适配原则：涉外业务需符合当地法规要求，执行属地化监管标准。

1.4制度地位与衔接

本细则为公司专项管理制度，处于内控体系底层，与《安全生产管理制度》《外包业务管理办法》《应急管理手册》等制度形成三级衔接体系；制度冲突时，以本细则为准，重大事项由法务部组织协调。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司高处作业管理实行“董事会-管理层-执行层-监督层”四阶管控架构，董事会负责战略审批，管理层统筹资源调配，执行层落实具体作业，监督层实施全过程检查；跨部门作业需成立专项工作组，由生产部牵头，安全部、工程部协同。

2.2决策机构与职责

（1）董事会：审批年度高处作业预算、重大风险作业方案及应急预案；

（2）总经理办公会：决策高风险作业授权范围、应急响应机制及资源投入；

（3）生产部：制定作业计划、审核作业方案，承担业务主体责任。

2.3执行机构与职责

（1）安全部：负责作业前风险评估、现场监督、事故处置及培训考核；

（2）工程部：提供技术方案支持、工具设备验收及作业后效果评估；

（3）作业人员：严格遵守操作规程，执行监护制度，及时上报异常情况。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入“作业计划-审批-执行-归档”全流程内控节点，核查标准符合性；

（2）审计部：每年开展专项审计，重点检查高风险作业合规性及整改落实；

（3）合规部：涉外业务需同步审核当地法规适配性，出具合规报告。

2.5协调与联动机制

建立“月度联席会议+应急直联通道”双机制，安全部每月汇总风险点，工程部每季度评估设备适配性；涉外业务增设“属地监管对接岗”，由驻外机构配合执行。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）年度高处作业安全事件发生率≤0.5%，其中高风险作业事故为0；

（2）作业计划审批时效≤2个工作日，工具设备验收合格率≥98%；

（3）全员培训考核通过率100%，监护覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

（1）作业分类：高危作业（如高空焊接、受限空间交叉作业）、中风险作业（如平台粉刷）、低风险作业（如护栏检查）；

（2）风险控制点及措施：

-高风险点（如临边作业）：强制佩戴双绳保险带、设置专用通道，对应《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80）；

-中风险点（如平台作业）：配备防滑鞋、安全帽，作业前工具清点，对应ISO45001条款6.1.2；

-低风险点（如日常巡检）：执行“二米三原则”（高度≥2米需防护），对应IEC61000-6-1条款6.1.3。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理，风险矩阵动态评估作业等级；

（2）管理工具：通过ERP系统管理作业计划，OA系统实现电子审批，BIM技术模拟作业环境，智能手环监测作业人员生理状态。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

高处作业管理遵循“申请-评估-审批-准备-实施-验收-归档”闭环流程：

（1）申请环节：作业发起人填写《高处作业申请表》，注明作业类型、时间、地点及风险等级；

（2）评估环节：安全部联合工程部开展作业风险分析，高风险作业需第三方机构参与；

（3）审批环节：按金额/风险等级划分审批权限，一般作业由生产副总审批，重大作业由总经理审批；

（4）准备环节：工程部核查工具设备符合性，安全部组织监护人员培训；

（5）实施环节：作业人员执行“作业前5分钟安全喊话”，监护人全程跟岗；

（6）验收环节：作业后由生产部、安全部联合检查，合格后签署《作业验收单》；

（7）归档环节：所有文档电子化上传至QMS系统，纸质版存档于档案室。

4.2子流程说明

（1）紧急抢修流程：作业发起人同步向应急小组报告，经总经理授权后2小时内启动作业；

（2）跨部门作业流程：由牵头部门编制专项方案，协同部门联合审批，安全部全程监督。

4.3流程关键控制点

（1）风险评估节点：高风险作业需采用定量风险评估（LSD方法），由安全工程师出具《作业风险分析报告》；

（2）工具设备检查节点：工程部每月开展工具检测，不合格设备立即报废；

（3）人员资质审核节点：作业人员需持特种作业证上岗，每年复审一次。

4.4流程优化机制

每季度由生产部牵头开展流程复盘，通过数字化工具（如流程挖掘软件）识别瓶颈，优化审批节点，每年至少更新一次流程文档。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“作业类型+风险等级+金额”三维分配权限：

（1）高风险作业（金额＞100万元）：生产副总审批作业计划，总经理审批应急作业；

（2）中风险作业（金额≤100万元）：生产部经理审批，安全总监备案；

（3）低风险作业（金额≤10万元）：车间主任审批，安全部抽查。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：一般作业3级审批（发起人→部门主管→生产副总），重大作业5级审批（发起人→部门主管→安全总监→总经理→董事会）；

（2）时限要求：常规审批≤2个工作日，加急审批需附带风险评估报告，优先处理。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：作业发起人需提供《授权委托书》，明确授权范围及期限；

（2）代理规范：临时代理需经原岗位主管书面确认，最长不超过15个工作日，代理权限不得超出原授权范围。

5.4异常审批流程

（1）越权审批：需提交《越权审批申请》，附风险说明及责任承担承诺；

（2）补批场景：作业开始后2小时内补办手续，经现场监督人签字确认。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：作业人员需执行“作业前-作业中-作业后”三检制，监护人每小时记录一次安全状态；

（2）痕迹留存：电子记录需包含作业视频、环境参数（如风速、湿度），纸质记录使用防篡改档案袋。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：安全部每周开展“双随机”检查，重点核查工具设备状态；

（2）专项监督：每年6月、12月由内控部牵头，联合合规部、工程部开展交叉检查；

（3）突击监督：针对高风险作业实施“飞行检查”，检查结果纳入绩效考核。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月不少于3次，专项检查每季度1次，重大作业前实施预检；

（2）审计重点：核查《作业风险分析报告》完整性、工具检测报告有效性及整改落实情况；

（3）审计报告：形成《高处作业审计报告》，明确问题清单、整改时限及责任人。

6.4执行情况报告

每月5日前由生产部汇总《高处作业执行报告》，内容涵盖：作业数量、风险分布、违规案例、改进建议；报告需经安全总监审核，总经理签发。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）KPI指标：作业计划完成率（权重30%）、风险事件发生数（权重50%）、合规检查达标率（权重20%）；

（2）考核方式：采用360度评估，结合现场核查、系统数据统计。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度考核聚焦过程指标，季度考核侧重结果指标；

（2）评估方法：安全部每月统计《作业异常统计表》，结合ERP数据生成考核依据。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题（如工具未规范存放）纳入月度整改，重大问题（如风险评估缺失）列为专项整改；

（2）责任追究：整改不力者按《安全生产奖惩条例》处罚，情节严重者降级或解除劳动合同。

7.4持续改进流程

（1）改进来源：基于审计结果、事故案例、员工建议；

（2）优化路径：安全部编制《改进建议清单》，经技术委员会评估后纳入制度更新。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：提出重大风险隐患、创新管理方法、连续三年无事故的团队或个人；

（2）奖励程序：部门推荐→安全部审核→总经理办公会审批→人力资源部公示（3个工作日）→财务部发放。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：作业未佩戴安全帽、工具随意摆放等，对应《安全生产违规行为库》第3条；

（2）较重违规：未执行监护制度、擅自修改作业方案等，对应第5条；

（3）严重违规：无证作业、冒险蛮干导致事故等，对应第10条。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚分级：一般违规罚款500-1000元，较重违规2000-5000元，严重违规停职察看或解除合同；

（2）处罚程序：安全部调查取证→人力资源部告知→员工陈述申辩→总经理审批→财务部执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚决定后3个工作日内提出，需附证据材料；

（2）复议流程：由合规部受理→组织听证会→30个工作日内出具复议决定。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立“高处作业应急小组”，成员来自安全、生产、工程、医疗等部门；

（2）响应流程：事故发生后30分钟内启动应急响应，按“现场处置→人员疏散→医疗救助→善后处置”顺序推进。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：不可抗力（如台风）、突发设备故障等；

（2）处理要求：作业发起人需提交《例外作业申请》，附风险评估报告及应急措施，经总经理授权后立即执行。

9.3危机公关与善后

（1）危机公关：由公关部制定《危机应对预案》，明确信息发布口径，涉外业务需经驻外机构确认；

（2）善后措施：事故后60日内完成《事故调查报告》，依法承担赔偿责任。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本细则由公司安全管理委员会负责解释，解释意见以书面形式印发。

10.2相关制度索引

（1）《安全生产管理制度》（文号AQ-2023-015）；

（2）《外包业务管理办法》（文号AQ-2023-016）；

（3）《应急管理手册》（文号AQ-2023-017）。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法律法规更新、重大事故发生、业务模式变化；

（2）审批权限：修