化工公司安全环境健康规定

化工公司安全环境健康规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国职业病防治法》等国家法律法规，参照ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系及REACH等国际公约，结合化工行业特性及公司国际化经营战略制定。针对化工领域易发安全生产事故、环境污染及职业危害等管理痛点，旨在规范安全环境健康管理行为，防控重大风险，提升运营效率，实现可持续发展价值。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有业务领域（生产、研发、采购、销售、物流等）、部门及岗位，涵盖正式员工、劳务派遣、外包单位及第三方合作单位。例外场景包括但不限于：非工作时间偶然性低风险作业（如临时用电维护），经董事会专项审批的特殊实验项目。例外适用场景需由业务部门提出申请，合规部审核，总经理办公会审批。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守所在地法律法规及行业标准，确保管理活动合法有效。

（2）权责对等原则：决策权限与监督责任匹配，每项管控措施对应明确责任主体。

（3）风险导向原则：聚焦重大安全环境健康风险，实施差异化管控。

（4）效率优先原则：优化流程节点，减少不必要的审批环节，保障业务连续性。

（5）持续改进原则：基于绩效数据、事故案例及政策变化动态优化制度。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《合同管理办法》《绩效考核制度》等制度形成互补。若条款冲突，优先适用本规定；与外部法规冲突时，以最新法规为准，合规部负责协调衔接。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全环境健康管理体系采用“三级管理、垂直负责”架构：

（1）决策层：股东会、董事会通过战略决策及预算审批赋予最高管理权限；

（2）执行层：总经理办公会统筹资源，各事业部及职能部门落实具体措施；

（3）监督层：内控部、合规部、审计部独立开展监督，结果纳入绩效考核。

2.2决策机构与职责

股东会：审议年度安全环境健康战略及重大投入；

董事会：审批重大风险管控措施、应急预案及事故处置方案；

总经理办公会：协调跨部门资源，解决执行争议，每月召开专题会议。

2.3执行机构与职责

（1）安全环保部（主责）：制定管理标准，组织培训，开展日常检查；

（2）生产部（配合）：落实生产过程风险管控，执行操作规程；

（3）设备部（配合）：负责设备维护，确保安全设施有效性。

跨部门协同责任：如发生泄漏事故，安全环保部主导，生产部提供工艺方案，设备部排查设备隐患，形成“问题-措施-验证”闭环。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入三个关键内控环节：

-风险评估环节：检查风险矩阵应用（核查标准：评估频次、等级划分）；

-批准环节：验证重大采购（如危化品运输服务商）资质审批完整性；

-追溯环节：核查事故调查报告是否包含责任链条；

（2）审计部：每年开展专项审计，重点覆盖变更管理、应急演练等。

2.5协调与联动机制

建立“三色预警”协调机制：

（1）红色预警：涉及跨国业务时，需同时遵守当地法规，由法务部牵头协调；

（2）黄色预警：跨事业部事项由分管副总裁协调；

（3）绿色预警：部门内事项由部门负责人协调。每月5日召开常态化沟通会议，电子系统自动推送待办事项。

第三章安全环境健康专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）安全目标：年度事故率≤0.5%，关键设备完好率≥99%；

（2）环保目标：排放达标率100%，固废合规处置率≥95%；

（3）健康目标：职业病发病率≤0.2%，员工培训覆盖率100%。

3.2专业标准与规范

（1）生产标准：

-高风险控制点（如反应釜操作）：实施双人确认制度；

-中风险控制点（如危化品储存）：执行“五双”管理（双人收发、双锁管理、双本记录、双人核对、双门出入）；

-低风险控制点：采用警示标识及岗前提醒。

（2）合规要求：

-REACH：建立欧盟化学品管控清单，每年更新；

-OSHA：美国子公司需符合《职业安全与健康法》标准。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：

-全生命周期管理：从设计阶段嵌入安全环保要求；

-风险矩阵：采用L/S矩阵法划分管控优先级；

-PDCA循环：季度复盘，半年修订制度。

（2）管理工具：

-ERP系统：自动采集能耗、排放数据；

-OA系统：电子化审批变更申请；

-大数据分析：基于历史数据预测事故风险。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全环境健康管理主流程为“风险识别-评估-控制-监督-改进”：

（1）风险识别：设计阶段由技术部、安全环保部联合开展；

（2）评估控制：生产部制定操作规程，设备部配置监控设备；

（3）监督：内控部抽查执行情况；

（4）改进：分析事故数据，修订管理标准。

4.2子流程说明

（1）变更管理流程：

-工艺变更需经技术部、安全环保部双重论证；

-跨国变更需同时满足美国EPA、欧盟REACH要求。

（2）应急响应流程：

-触发条件：泄漏量＞5吨或涉及敏感区域；

-责任分工：安全环保部牵头，周边子公司同步支援。

4.3流程关键控制点

（1）设计阶段：采用HAZOP分析（核查标准：检查表完整度）；

（2）采购阶段：危化品供应商需通过ISO9001及ISO14001认证；

（3）变更阶段：重大变更需经董事会批准。

4.4流程优化机制

每年6月由流程管理办公室牵头，各部门派员参与：

（1）收集优化建议（通过OA系统匿名提交）；

（2）评估可行性（合规部、内控部联合论证）；

（3）试点运行（选择1-2个事业部实施）。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）金额权限：

-采购危化品（＞50万元）：总经理审批；

-设备报废（＞100万元）：董事会审批；

（2）风险等级权限：

-重大风险变更（如工艺调整）：需专家委员会论证；

-一般风险变更：部门负责人审批。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：3个工作日内完成，OA系统自动催办；

（2）特殊审批：设置加急通道，审批人需附风险评估报告；

（3）越权审批：视为无效，责任人通报批评。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需经绩效考核合格；

（2）代理期限：临时代理不超过15个工作日，需提供授权书；

（3）备案要求：人事部登记授权信息。

5.4异常审批流程

（1）触发条件：紧急采购、资质补办等；

（2）审批路径：合规部初审，总经理终审；

（3）留存要求：录音、录像及电子记录。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：通过ERP系统固化工艺参数；

（2）表单填报：电子表单需双签确认；

（3）痕迹留存：安全检查需拍照存档，电子+纸质双备份。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：安全环保部每月检查，结果录入ERP系统；

（2）专项监督：每季度由合规部牵头，抽查美国、德国子公司；

（3）突击检查：针对事故多发区域，每月不少于2次。

6.3检查与审计

（1）检查频次：

-专项审计：每年至少1次（覆盖变更管理、应急演练）；

-日常检查：每月不少于1次（含第三方检查）；

（2）审计要求：形成《安全环境健康审计报告》，明确整改时限。

6.4执行情况报告

（1）报告周期：季度报告，包含事故数、整改完成率等；

（2）报告内容：需附数据对比、风险趋势及改进建议；

（3）应用路径：作为绩效考核及预算调整依据。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）定量指标：事故率、排放达标率；

（2）定性指标：培训满意度、应急演练有效性；

（3）权重设置：安全环保部权重30%，生产部权重20%。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：季度考核，年度综合评定；

（2）评估方法：数据统计、现场核查、员工访谈。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：

-一般问题：7个工作日内整改；

-重大问题：30个工作日内整改；

（2）问责要求：整改未完成，直接责任人降级。

7.4持续改进流程

（1）建议收集：通过OA系统“改进建议”模块；

（2）评估流程：合规部初审，总经理办公会审批；

（3）跟踪机制：专人负责落实，6个月后复验。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：

-防灾减灾：如成功处置重大泄漏；

-技术创新：开发安全环保新技术；

（2）奖励标准：精神奖励+奖金（最高不超过年薪20%）；

（3）审批流程：部门提名→合规部审核→总经理审批→公示3个工作日。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按规定佩戴PPE；

（2）较重违规：擅自操作设备；

（3）严重违规：导致环境污染事件。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚类型：警告、降级、解除合同；

（2）程序要求：

-调查取证：2个工作日内完成；

-告知：提前5个工作日送达；

-申诉：收到处罚后3个工作日内提出。

8.4申诉与复议

（1）受理部门：人力资源部；

（2）复议时限：5个工作日内出具结论；

（3）全程记录：录音、录像及书面材料。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）预案体系：制定“1+N”预案（1个综合预案+N个专项预案）；

（2）应急组织：设立应急指挥部，总经理担任总指挥；

（3）资源保障：美国、德国子公司需储备30天用量应急物资。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：自然灾害、政策突变等不可抗力；

（2）审批权限：分管副总裁审批，董事会备案；

（3）记录要求：附风险评估报告及后续复盘材料。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公共关系部牵头，安全环保部配合；

（2）沟通口径：需同时符合美国FEMA、欧盟ECHA标准；

（3）善后措施：赔偿、赔偿金由法务部处理。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由董事会授权安全环保部负责解释，解释意见以书面形式存档。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）；

（2）《合同管理办法》（法务字〔2023〕2号）；

（3）《绩效考核制度》（人事字〔2023〕3号）。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法规更新、重大事故后；

（2）审批权限：董事会审议；

（3）公示要求：发布后