某化工公司原料管控优化方案

某化工公司原料管控优化方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《联合国关于化学品管理公约》（斯德哥尔摩公约）、《欧盟化学品注册、评估、许可和限制法规》（REACH）等国家和国际法律法规、行业标准及国际公约制定，结合公司“安全、合规、高效”发展战略，旨在规范公司原料管控全流程，有效防控安全、环保、合规及运营风险，提升原料采购、存储、使用及处置效率，促进价值创造，保障公司可持续发展。当前管理痛点主要体现在：原料信息管理分散、库存积压与短缺并存、供应商管理不规范、应急响应滞后、跨国业务管控标准不统一等，核心目标是建立“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现原料管控的标准化、数字化与国际化。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司所有涉及原料采购、仓储、领用、盘点、废弃处置等业务的部门及人员，包括但不限于采购部、生产部、仓储部、安全环保部、财务部、合规部及各分子公司。关联外包单位及合作单位需按本制度要求履行相应职责。例外场景包括国家政策临时调整、不可抗力事件等，需经总经理办公会审批后执行。

1.3核心原则

（1）合规性：严格遵守国家及所在地法律法规、行业标准及国际公约，确保全流程合法合规。

（2）权责对等：明确各层级、各部门、各岗位职责权限，实现权责匹配。

（3）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控措施。

（4）效率优先：优化流程设计，减少不必要的审批节点，提升运营效率。

（5）持续改进：基于绩效监控、审计结果及业务变化，定期优化制度。

（6）国际化适配：根据不同国家法律法规及市场环境，实施差异化管控策略。

1.4制度地位与衔接

本制度为公司基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《财务管理制度》《安全生产管理制度》等关联制度形成协同效应。制度冲突时，以本制度为准，并同步修订关联制度。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司原料管控实行董事会-总经理办公会-职能部门-岗位四级管理架构。董事会负责审定原料管控战略及重大风险偏好；总经理办公会负责审批年度采购计划、库存策略及重大风险处置方案；职能部门按职能分工协同执行；岗位层面落实具体操作规范。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议原料管控重大战略及年度预算。

（2）董事会：审批重大采购合同、高风险原料准入标准及应急预案。

（3）总经理办公会：审批年度采购计划、库存警戒线设定及跨部门资源协调方案。

2.3执行机构与职责

（1）采购部：主责原料供应商管理、合同谈判及采购执行，配合财务部执行付款审批。

（2）仓储部：主责原料存储、盘点、领用及废弃物管理，配合安全环保部执行合规检查。

（3）生产部：主责原料领用标准制定及过程监控，配合仓储部执行库存预警。

（4）合规部：主责原料准入标准制定及跨境合规审核，配合内控部执行风险评估。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入原料采购、存储、使用全流程，执行至少三个关键内控环节（如供应商准入评估、库存盘点复核、高风险原料双人核对）。

（2）审计部：每年至少开展一次专项审计，重点核查采购合规性、库存准确性及处置规范性。

（3）安全环保部：主责原料环保属性审核及应急响应监督。

2.5协调与联动机制

建立跨部门常态化沟通会议机制，每月至少一次；涉外业务增设属地合规协调小组，确保符合当地法规要求。

第三章原料管控管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）采购合规率≥99%；

（2）库存周转率≥5次/年；

（3）原料损耗率≤2%；

（4）应急响应时效≤2小时。

3.2专业标准与规范

（1）原料准入：需通过REACH、GHS等国际标准认证，高风险原料需取得许可证明；标注三个高风险控制点：

-高风险点1：易制爆、易制毒原料采购需经董事会审批；

-高风险点2：跨境原料需符合进口国生物安全标准；

-高风险点3：有毒有害原料需专库存放。

（2）存储规范：按化学性质分区存放，温湿度实时监控，数字化台账记录。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（PLM）方法，结合PDCA持续改进；

（2）管理工具：基于ERP系统实现采购、库存、领用全流程数字化管理，嵌入智能预警模型。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）采购流程：采购需求发起→合规性审核（合规部）→供应商评估（采购部）→比价谈判（采购部）→合同审批（总经理办公会）→执行采购→到货验收（仓储部）→付款执行（财务部）。

（2）存储流程：入库登记→分区存放→定期盘点→领用审批（生产部）→出库复核（仓储部）。

（3）处置流程：废弃申请→环保评估（安全环保部）→审批（董事会）→委托处置（第三方）。

4.2子流程说明

（1）供应商评估：需包含资质审核、现场考察、产品检测三个子流程；

（2）紧急采购：需附风险评估报告，经总经理审批后执行。

4.3流程关键控制点

（1）供应商准入：高风险供应商需通过第三方尽职调查；

（2）库存管理：设置安全库存上限，动态调整采购计划；

（3）废弃物处置：委托具备资质的第三方，全程视频监控。

4.4流程优化机制

每年至少一次全流程复盘，通过数据分析识别瓶颈环节，优化节点设置。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限：

（1）采购金额≤50万元，采购部经理审批；

（2）金额>50万元≤200万元，分管副总审批；

（3）金额>200万元，总经理办公会审批。

5.2审批权限标准

常规审批需3个工作日内完成，紧急采购需加急通道；禁止越权审批，审批痕迹系统留痕。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案，最长有效期6个月；临时代理需经直接上级批准，最长15个工作日。

5.4异常审批流程

需附风险评估报告及应急预案，经分管副总审批后执行。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：需通过ERP系统实现电子化操作，纸质流程同步存档；

（2）痕迹留存：电子台账需实时更新，纸质记录需双人签字。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每周抽查ERP系统数据；

（2）专项监督：安全环保部每月开展存储合规检查；

（3）突击检查：审计部每季度随机抽查业务现场。

6.3检查与审计

专项审计每年至少一次，日常检查每月不少于两次，审计结果纳入部门绩效考核。

6.4执行情况报告

每月5日前提交执行报告，包含数据统计、风险事件、改进建议等内容。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）采购合规率（30%）；

（2）库存周转率（30%）；

（3）应急响应（20%）；

（4）制度执行（20%）。

7.2评估周期与方法

月度评估由内控部主导，季度评估由总经理办公会审议。

7.3问题整改机制

按“一般/重大/紧急”分类，整改时限≤7个工作日（一般）、≤30个工作日（重大）。

7.4持续改进流程

基于审计、考核结果及业务变化，每半年评估一次改进需求。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：年度合规率100%、重大风险防控突出贡献等；申报需经部门推荐，总经理办公会审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按流程登记库存；

（2）较重违规：如允许无证供应商供货；

（3）严重违规：如高风险原料未专库存放。

8.3处罚标准与程序

对应违规行为设定分级处罚，合法合规；调查需形成书面报告，被处罚方可申辩。

8.4申诉与复议

收到处罚通知后3个工作日内可申诉，由合规部受理并复议。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对火灾、泄漏等制定专项预案，明确应急小组分工及资源调配方案。

9.2例外情况处理

需附风险评估报告，经分管副总审批后执行。

9.3危机公关与善后

跨国业务需适配属地法规，制定差异化公关方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由合规部负责解释，解释意见以书面文件形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）；

（2）《财务管理制度》（财字〔2023〕2号）。

10.3修订与废止程