规范央企采购管理制度

PAGE规范央企采购管理制度一、总则（一）目的为加强中央企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和企业内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购活动应当遵循公开、公平、公正的原则，保障供应商平等参与竞争，维护市场秩序。3.科学高效原则：采购活动应当运用科学的方法和技术手段，提高采购效率，降低采购成本。4.诚实守信原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况或者提供虚假信息。（四）管理职责1.企业负责人：对企业采购管理工作负总责，领导和决策重大采购事项。2.采购管理部门：负责制定和完善企业采购管理制度，组织实施采购活动，监督采购过程，协调处理采购纠纷。3.其他相关部门：按照职责分工，配合采购管理部门做好采购工作，提供技术支持、商务谈判、合同审核等相关服务。二、采购计划管理（一）采购需求确定1.需求提出：企业各部门根据生产经营需要，提出采购需求，明确采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、交货时间等。2.需求审核：采购管理部门对采购需求进行审核，重点审核需求的合理性、必要性、合规性，确保采购需求符合企业发展战略和生产经营实际。（二）采购计划编制1.计划制定：采购管理部门根据采购需求审核结果，编制采购计划，明确采购项目、采购方式、采购时间、采购预算等内容。2.计划审批：采购计划应当报企业负责人或其授权的领导审批。审批通过后的采购计划作为采购活动的依据。（三）采购计划调整1.调整原因：在采购计划执行过程中，因市场变化、生产经营调整、不可抗力等原因，需要对采购计划进行调整的，应当及时提出调整申请。2.调整程序：采购计划调整申请应当报原审批部门审批。经审批同意后，采购管理部门按照调整后的采购计划组织实施采购活动。三、采购方式管理（一）公开招标1.适用范围：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.招标程序：包括招标公告发布、资格预审、招标文件编制与发售、投标文件递交与开标、评标与定标等环节。（二）邀请招标1.适用范围：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的项目。2.邀请程序：由采购管理部门根据采购项目特点和供应商情况，选择不少于三家符合条件的供应商发出投标邀请书，并组织实施招标活动。（三）竞争性谈判1.适用范围：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目；不能事先计算出价格总额的项目。2.谈判程序：采购管理部门成立谈判小组，与供应商进行谈判，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。2.采购程序：采购管理部门应当组织专业人员进行论证，说明采用单一来源采购方式的理由，并报企业负责人或其授权的领导审批。审批通过后，与单一供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.适用范围：适用于采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。2.询价程序：采购管理部门向不少于三家供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价，根据报价情况确定成交供应商。四、供应商管理（一）供应商选择1.供应商库建立：采购管理部门应当建立供应商库，收录符合企业采购要求的供应商信息，并定期进行更新和维护。2.供应商筛选：根据采购项目需求，从供应商库中筛选出潜在供应商，并进行资格审查。资格审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产经营许可证、业绩情况、信誉状况等。3.供应商确定：采购管理部门组织相关部门对通过资格审查的潜在供应商进行综合评审，根据评审结果确定成交供应商。（二）供应商评价1.评价指标：建立供应商评价指标体系，包括产品质量、交货期、价格、售后服务、技术支持等方面。2.评价方法：定期对供应商进行评价，评价方法可以采用问卷调查、实地考察、数据分析等方式。3.评价结果应用：根据供应商评价结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商给予奖励和优先采购权，对于表现不佳的供应商进行警告、限制采购或淘汰处理。（三）供应商关系管理1.沟通协调：采购管理部门与供应商保持密切沟通，及时解决采购过程中出现的问题，协调双方利益关系。2.合作发展：鼓励与供应商建立长期稳定的合作关系，共同开展技术研发、质量改进、成本控制等活动，实现互利共赢。五、采购合同管理（一）合同签订1.合同起草：采购管理部门根据采购结果，起草采购合同，明确双方的权利义务、采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、交货时间、价格、付款方式、违约责任等条款。2.合同审核：采购合同应当报企业法律部门或其他相关部门进行审核，重点审核合同条款的合法性、合规性、完整性、准确性等。3.合同签订：经审核通过的采购合同，由企业法定代表人或其授权的代表与供应商签订。（二）合同履行1.履行跟踪：采购管理部门负责跟踪采购合同的履行情况，及时掌握供应商的交货进度、质量状况、付款情况等信息。2.问题处理：对于合同履行过程中出现的问题，采购管理部门应当及时与供应商沟通协调，采取有效措施加以解决。如供应商违约，应当按照合同约定追究其违约责任。（三）合同变更与终止1.变更程序：采购合同履行过程中，需要变更合同条款的，应当经双方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.终止程序：采购合同履行完毕或者出现法定终止情形的，应当及时办理合同终止手续。合同终止后，双方应当按照合同约定进行结算和清理。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：采购管理部门应当对采购活动中可能存在的风险进行识别，包括市场风险、质量风险、信用风险、法律风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，分析其发生的可能性和影响程度，确定风险等级。（二）风险应对措施1.风险规避：对于风险发生可能性高且影响程度大的风险，应当采取风险规避措施，如放弃采购项目、选择其他采购方式等。2.风险降低：对于风险发生可能性较高但影响程度较小的风险，应当采取风险降低措施，如加强供应商管理、完善合同条款、增加担保措施等。3.风险转移：对于风险发生可能性较低但影响程度较大的风险，应当采取风险转移措施，如购买保险、要求供应商提供担保等。4.风险接受：对于风险发生可能性低且影响程度小的风险，可以采取风险接受措施，如建立风险预警机制，及时发现和处理风险事件。（三）风险监控与预警1.风险监控：采购管理部门应当对采购风险进行实时监控，及时掌握风险变化情况。2.预警机制：建立采购风险预警机制，设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施。七、采购监督与审计（一）内部监督1.监督机构：企业应当建立健全采购监督机制，明确采购监督部门及其职责。采购监督部门可以是企业内部审计部门、纪检监察部门或其他相关部门。2.监督内容：采购监督部门应当对采购计划制定、采购方式选择、供应商管理、采购合同签订与履行等采购活动全过程进行监督，重点监督采购活动的合法性、合规性、公正性、效益性。（二）外部审计1.审计机构：企业应当定期接受外部审计机构的审计，审计机构可以是会计师事务所、税务师事务所等具有相关资质的机构。2.审计内容：外部审计机构应当对企业采购管理制度的执行情况、采购活动的真实性、合法性、效益性进行审计，并出具审计报告。（三）违规处理1.违规行为认定：对于采购活动中发现的违规行为，采购监督部门或外部审计机构应当进行调查核实，认定违规行为