经纪人登记备案制度规范

PAGE经纪人登记备案制度规范一、总则（一）目的为加强对经纪人的管理，规范经纪活动，保护经纪活动当事人的合法权益，促进经纪行业健康发展，依据相关法律法规，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事经纪活动的各类经纪人，包括但不限于文化娱乐、房地产、金融、人力资源等领域的经纪人。（三）基本原则1.依法合规原则经纪人的登记备案及经纪活动应严格遵守国家法律法规和行业标准，不得从事违法违规行为。2.诚信自律原则经纪人应秉持诚信原则，自觉遵守职业道德，加强自律管理，维护行业良好形象。3.公开公正原则登记备案信息应向社会公开，确保公众能够查询和监督，同时在管理过程中应做到公平公正，保障各方合法权益。二、登记备案主体及条件（一）登记备案主体1.个体经纪人以个人名义从事经纪活动的自然人。2.经纪机构依法设立并从事经纪活动的法人或其他组织。（二）登记备案条件1.具有完全民事行为能力。2.具有从事经纪活动所需要的知识、技能和经验。3.无不良信用记录和违法违规行为记录。4.经纪机构还应具备与其从事经纪业务相适应的固定经营场所、必要的设施和一定数量的专职经纪人员。三、登记备案程序（一）申请1.个体经纪人应向所在地县级以上工商行政管理部门提交下列申请材料：申请书；身份证明；学历证明或相关从业经验证明；无不良信用记录和违法违规行为记录的声明。2.经纪机构应向所在地县级以上工商行政管理部门提交下列申请材料：申请书；营业执照副本；法定代表人身份证明；经营场所证明；经纪人员名单及身份证明、资格证书；无不良信用记录和违法违规行为记录的声明。（二）受理工商行政管理部门收到申请材料后，应在规定时间内进行审查。对申请材料齐全、符合法定形式的，予以受理；对申请材料不齐全或不符合法定形式的，应一次性告知申请人需要补正的全部内容。（三）审核工商行政管理部门应自受理之日起规定时间内，对申请人的条件进行审核。审核内容包括申请人提交的申请材料是否真实、准确、完整，是否符合登记备案条件等。必要时，可进行实地核查。（四）登记备案经审核合格的，工商行政管理部门应予以登记备案，并颁发经纪人登记备案证书。登记备案证书应载明经纪人的姓名（名称）、登记备案编号、经营范围、有效期等内容。四、登记备案信息管理（一）信息内容经纪人登记备案信息应包括以下内容：1.基本信息姓名（名称）、性别、出生日期、身份证号码（组织机构代码）、联系方式等；经营场所地址、联系方式等。2.从业信息经纪业务范围；经纪人员名单及资格证书编号；经纪活动业绩等。3.信用信息信用等级；违法违规行为记录等。（二）信息更新经纪人应在下列信息发生变更之日起规定时间内，向原登记备案机关申请办理变更登记备案：1.基本信息变更；2.经纪业务范围变更；3.经纪人员变更；4.其他应当变更的事项。（三）信息查询工商行政管理部门应建立经纪人登记备案信息查询系统，向社会公众提供免费查询服务。查询内容包括经纪人的基本信息、从业信息、信用信息等。五、经纪活动规范（一）经纪合同1.经纪人从事经纪活动，应当与委托人签订书面经纪合同。经纪合同应包括下列主要内容：委托人姓名（名称）、地址、联系方式；经纪人姓名（名称）、地址、联系方式；经纪服务的事项、内容、要求；经纪服务的期限、地点；佣金数额、支付方式、时间；违约责任；争议解决方式。2.经纪合同应使用工商行政管理部门制定的示范文本。当事人可以根据实际情况对示范文本进行修改和补充，但不得违反法律法规的强制性规定。（二）佣金1.经纪人收取佣金应明码标价，并在经纪合同中约定。佣金数额由当事人双方协商确定，但不得违反法律法规的规定。2.经纪人不得收取除佣金以外的其他费用，但经委托人书面同意并在合同中约定的除外。（三）信息披露1.经纪人应当向委托人如实披露与经纪活动有关的信息，包括但不限于交易对象的真实情况、交易条件、市场行情等。2.经纪人不得隐瞒或提供虚假信息，损害委托人的利益。（四）保密义务1.经纪人应当对在经纪活动中知悉的委托人的商业秘密、个人隐私等予以保密。2.未经委托人书面同意，经纪人不得向任何第三方披露或使用委托人的保密信息。六、监督管理（一）日常检查工商行政管理部门应定期对经纪人的登记备案情况、经纪活动情况进行检查。检查内容包括：1.登记备案信息的真实性、准确性、完整性；2.经纪合同的签订、履行情况；3.佣金的收取情况；4.信息披露和保密义务的履行情况；5.其他经纪活动规范的遵守情况。（二）投诉举报处理工商行政管理部门应设立投诉举报电话、邮箱等，接受社会公众对经纪人违法违规行为的投诉举报。对投诉举报事项，应及时进行调查处理，并将处理结果告知投诉举报人。（三）信用管理1.工商行政管理部门应建立经纪人信用档案，记录经纪人的登记备案信息、经纪活动信息、信用评价信息等。2.根据经纪人的信用状况，对其进行信用等级评定。信用等级分为A、B、C、D四级，A级为守信，B级为基本守信，C级为失信，D级为严重失信。3.对信用等级为C级、D级的经纪人，工商行政管理部门应采取下列措施：加强日常检查；限制其从事部分经纪业务；向社会公示其信用状况；其他惩戒措施。（四）违法违规行为查处1.经纪人有下列违法违规行为之一的，工商行政管理部门应依法予以查处：未按规定进行登记备案从事经纪活动的；提供虚假信息或隐瞒重要事实，损害委托人利益的；收取佣金以外的其他费用，未按规定明码标价或未在合同中约定的；泄露委托人商业秘密或个人隐私的；采取欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段从事经纪活动的；其他违反法律法规和本制度规范的行为。2.对经纪人的违法违规行为，工商行政管理部门可依法给予警告、罚款、没收违法所得、吊销经纪人登记备案证书等行政处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。七、培训与继续教育（一）培训要求1.工商行政管理部门应定期组织经纪人培训，提高经纪人的业务素质和职业道德水平。培训内容包括法律法规、经纪业务知识、职业道德等。2.经纪人应参加工商行政管理部门组织的培训，培训时间和方式由工商行政管理部门确定。（二）继续教育1.经纪人应参加继续教育，不断更新知识和技能，适应经纪行业发展的需要。